诊股健康网 配资新闻 华宝油气 : 更新招募说明书如何在网上开户买股票

华宝油气 : 更新招募说明书如何在网上开户买股票

如何在网上开户买股票本题目:华宝油气呼呼 : 革新招募阐明书籍

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)招募阐明书籍(革新)
2020年按期革新
基金办理人:华宝基金办理无限公司
基金托管人:华夏股分无限公司
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)招募阐明书籍(革新)
2020年按期革新
基金办理人:华宝基金办理无限公司
基金托管人:华夏股分无限公司

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
【主要提醒】
原基金按照华夏证券监视办理委员会2011年8月12日证监答应【2011】1301号文核
准召募。

基金办理人包管《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍》
(以下简称“招募阐明书籍”或者“原招募阐明书籍”)的内乱容实在、精确、完好。原招募阐明书籍经
华夏证监会批准,但是华夏证监会对于原基金召募的批准,其实不标明其对于原基金的价格战支益做
出本色性断定或者包管,也没有标明投资于原基金不危害。

原基金投资于证券商场,基金洁值会由于证券商场动摇等身分发生动摇,投资者正在投
本钱基金前,需充沛懂得原基金的产物特征,并承当基金投资中呈现的百般危害,包含:果
全体政事、经济、社会等情况身分对质券价钱发生作用而构成的零碎性危害,个体证券特有
的非零碎性危害,因为基金投资人持续年夜量赎回基金发生的活动性危害,基金办理人正在基金
办理施行进程中发生的基金办理危害等。别的,原基金投资的目标为石油自然气呼呼下游止业上
市公司的股票,而非取本油价钱间接接洽的现货商品或者期货,是以,原基金的事迹表示能够
跟着油气呼呼价钱动摇而呈现较年夜动摇,但是也能够取油气呼呼价钱变更存留分明差别。

原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。正在上市买卖时代,似持续交
受申买能够招致基金办理人冲破国度中汇局核准的中汇额度,此时原基金将久停申买,由此
能够招致两级商场价钱短时间内乱激烈动摇并呈现较年夜合溢价。这类合溢价程度会正在国度中汇局
原基金回复申买营业后年夜幅减少。

按照深圳证券买卖所于2015年1月9日宣布的闭于点窜《深圳证券买卖所买卖法则》
第3.1.4条的告诉,原基金已于2015年1月19日起实施当日反转展转买卖,即T+0反转展转买卖。

基金的过往事迹其实不预示其将来表示。

基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有包管
投资于原基金必定红利,也没有包管最矮支益。

原次革新招募阐明书籍相关财政数据战洁值表示停止日为2019年12月31日,数据已经
审计;其余所载内乱容停止日为2020年3月31日。

投资有危害,投资人申买原基金时应当真浏览原招募阐明书籍。

原招募阐明书籍闭于基金产物材料提要的体例、表露及革新等外容,将没有早于2020年9
月1日起履行。

【主要提醒】
原基金按照华夏证券监视办理委员会2011年8月12日证监答应【2011】1301号文核
准召募。

基金办理人包管《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍》
(以下简称“招募阐明书籍”或者“原招募阐明书籍”)的内乱容实在、精确、完好。原招募阐明书籍经
华夏证监会批准,但是华夏证监会对于原基金召募的批准,其实不标明其对于原基金的价格战支益做
出本色性断定或者包管,也没有标明投资于原基金不危害。

原基金投资于证券商场,基金洁值会由于证券商场动摇等身分发生动摇,投资者正在投
本钱基金前,需充沛懂得原基金的产物特征,并承当基金投资中呈现的百般危害,包含:果
全体政事、经济、社会等情况身分对质券价钱发生作用而构成的零碎性危害,个体证券特有
的非零碎性危害,因为基金投资人持续年夜量赎回基金发生的活动性危害,基金办理人正在基金
办理施行进程中发生的基金办理危害等。别的,原基金投资的目标为石油自然气呼呼下游止业上
市公司的股票,而非取本油价钱间接接洽的现货商品或者期货,是以,原基金的事迹表示能够
跟着油气呼呼价钱动摇而呈现较年夜动摇,但是也能够取油气呼呼价钱变更存留分明差别。

原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。正在上市买卖时代,似持续交
受申买能够招致基金办理人冲破国度中汇局核准的中汇额度,此时原基金将久停申买,由此
能够招致两级商场价钱短时间内乱激烈动摇并呈现较年夜合溢价。这类合溢价程度会正在国度中汇局
原基金回复申买营业后年夜幅减少。

按照深圳证券买卖所于2015年1月9日宣布的闭于点窜《深圳证券买卖所买卖法则》
第3.1.4条的告诉,原基金已于2015年1月19日起实施当日反转展转买卖,即T+0反转展转买卖。

基金的过往事迹其实不预示其将来表示。

基金办理人按照恪失职守、诚笃信誉、谨严勤恳的准绳办理战应用基金财富,但是没有包管
投资于原基金必定红利,也没有包管最矮支益。

原次革新招募阐明书籍相关财政数据战洁值表示停止日为2019年12月31日,数据已经
审计;其余所载内乱容停止日为2020年3月31日。

投资有危害,投资人申买原基金时应当真浏览原招募阐明书籍。

原招募阐明书籍闭于基金产物材料提要的体例、表露及革新等外容,将没有早于2020年9
月1日起履行。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
目次目次
1、绪行……………………………………………………………………………………………………………….1
2、释义……………………………………………………………………………………………………………….2
3、危害揭露……………………………………………………………………………………………………………8
4、基金办理人………………………………………………………………………………………………………12
5、基金的召募………………………………………………………………………………………………………18
6、基金公约失效…………………………………………………………………………………………………..19
7、基金上市买卖…………………………………………………………………………………………………..20
8、基金份额的申买、赎回、非买卖过户取转托管…………………………………………………22
9、基金的投资………………………………………………………………………………………………………35
10、基金的事迹………………………………………………………………………………………………………45
11、基金的用度取税支………………………………………………………………………………………..46
12、基金财富………………………………………………………………………………………………………49
十3、基金财产估值……………………………………………………………………………………………….50
十4、基金支益取分派……………………………………………………………………………………………55
十5、基金的管帐取审计………………………………………………………………………………………..57
十6、基金的疑息表露……………………………………………………………………………………………58
十7、基金公约的变动、末行取基金财富清理………………………………………………………..63
十8、基金托管人…………………………………………………………………………………………………..66
十9、境中托管人…………………………………………………………………………………………………..70
两10、相干办事机构……………………………………………………………………………………………….71
两11、基金公约的内乱容纲要…………………………………………………………………………………91
两12、基金托管和谈内乱容纲要……………………………………………………………………………120
两十3、对于基金份额持有人的办事………………………………………………………………………..136
两十4、其余应表露事项………………………………………………………………………………………139
两十5、招募阐明书籍寄存及查阅方法…………………………………………………………………….141
两十6、备查文献…………………………………………………………………………………………………142

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
1
1、绪行
原招募阐明书籍根据《中华国民同战国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《开
格境内乱机构投资者境中证券投资办理试止法子》(以下简称“《试止法子》”)、《地下召募启
搁式证券投资基金活动性危害办理规则》(以下简称“《活动性规则》”)、《地下召募证券投资
基金疑息表露办理法子》(以下简称“《疑息表露法子》”)其余相关规则及《华宝标普石油天
然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》(以下简称“基金公约”)编写。

原招募阐明书籍论述了华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)的投资目
标、战略、危害、费率等取投资人投资决议计划相关的需要事项,投资人正在做出投资决议计划前应仔
细浏览原招募阐明书籍。

原基金办理人许诺原招募阐明书籍没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或者严重漏掉,并对于其
实在性、精确性、完好性承当法令义务。

原基金是按照原招募阐明书籍所载明材料请求召募的。原招募阐明书籍由原基金办理人解
释。原基金办理人不拜托或者受权所有其余人供给已正在原招募阐明书籍中载明的疑息,或者对于原
招募阐明书籍做出所有诠释或阐明。

原招募阐明书籍按照基金公约编写,并经华夏证监会批准。基金公约是商定基金当事人之
间权力、责任的法令文献。基金投资人自依基金公约获得基金份额,即成为基金份额持有人
战基金公约确当事人,其持有基金份额的行动自己即标明其对于基金公约的供认战承受,并按
照《基金法》、基金公约及其余相关规则享有权力、承当责任。基金投资人欲懂得基金份额
持有人的权力战责任,应具体查阅基金公约。

1
1、绪行
原招募阐明书籍根据《中华国民同战国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《开
格境内乱机构投资者境中证券投资办理试止法子》(以下简称“《试止法子》”)、《地下召募启
搁式证券投资基金活动性危害办理规则》(以下简称“《活动性规则》”)、《地下召募证券投资
基金疑息表露办理法子》(以下简称“《疑息表露法子》”)其余相关规则及《华宝标普石油天
然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》(以下简称“基金公约”)编写。

原招募阐明书籍论述了华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)的投资目
标、战略、危害、费率等取投资人投资决议计划相关的需要事项,投资人正在做出投资决议计划前应仔
细浏览原招募阐明书籍。

原基金办理人许诺原招募阐明书籍没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或者严重漏掉,并对于其
实在性、精确性、完好性承当法令义务。

原基金是按照原招募阐明书籍所载明材料请求召募的。原招募阐明书籍由原基金办理人解
释。原基金办理人不拜托或者受权所有其余人供给已正在原招募阐明书籍中载明的疑息,或者对于原
招募阐明书籍做出所有诠释或阐明。

原招募阐明书籍按照基金公约编写,并经华夏证监会批准。基金公约是商定基金当事人之
间权力、责任的法令文献。基金投资人自依基金公约获得基金份额,即成为基金份额持有人
战基金公约确当事人,其持有基金份额的行动自己即标明其对于基金公约的供认战承受,并按
照《基金法》、基金公约及其余相关规则享有权力、承当责任。基金投资人欲懂得基金份额
持有人的权力战责任,应具体查阅基金公约。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
2
2、释义
正在原招募阐明书籍中,除非文义还有所指,以下词汇语或者简称具备以下寄义:
1.基金或者原基金:指华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)
2.基金办理人:指华宝基金办理无限公司
3.基金托管人:指华夏股分无限公司
4.基金公约:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》
及对于基金公约的所有无效建订战弥补
5.托管和谈:指基金办理人取基金托管人便原基金签定之《华宝标普石油自然气呼呼下游股
票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》及对于该托管和谈的所有无效建订战弥补
6.招募阐明书籍或者原招募阐明书籍:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)招募阐明书籍》及其革新
7.基金产物材料提要:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)
基金产物材料提要》及其革新(原招募阐明书籍闭于基金产物材料提要的体例、表露及
革新等外容,将没有早于2020年9月1日起履行)
8.出售通知布告:指《华宝兴业标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)份额收
卖通知布告》
9.法令律例:指华夏现止无效并颁布施行的法令、止政律例、标准性文献、法令诠释、
止政规定和其余对于基金公约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等
10.《基金法》:指2003年10月28日经第十届世界国民代表年夜会常务委员会第五次会
议经过,自2004年6月1日起施行的《中华国民同战国证券投资基金法》及公布构造对于其
没有时做出的建订
11.《发卖法子》:指华夏证监会于2004年6月25日公布、自共年7月1日起施行的《证
券投资基金发卖办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
12、《疑息表露法子》:指华夏证监会2019年7月26日公布、共年9月1日施行的《公
启召募证券投资基金疑息表露办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
13.《运做法子》:指华夏证监会于2004年6月29日公布、自共年7月1日起施行的《证
券投资基金运做办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
14.《试止法子》:指华夏证监会2007年6月21日公布、共年7月5日施行的《及格境
内乱机构投资者境中证券投资办理试止法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
2
2、释义
正在原招募阐明书籍中,除非文义还有所指,以下词汇语或者简称具备以下寄义:
1.基金或者原基金:指华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)
2.基金办理人:指华宝基金办理无限公司
3.基金托管人:指华夏股分无限公司
4.基金公约:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》
及对于基金公约的所有无效建订战弥补
5.托管和谈:指基金办理人取基金托管人便原基金签定之《华宝标普石油自然气呼呼下游股
票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》及对于该托管和谈的所有无效建订战弥补
6.招募阐明书籍或者原招募阐明书籍:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)招募阐明书籍》及其革新
7.基金产物材料提要:指《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)
基金产物材料提要》及其革新(原招募阐明书籍闭于基金产物材料提要的体例、表露及
革新等外容,将没有早于2020年9月1日起履行)
8.出售通知布告:指《华宝兴业标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)份额收
卖通知布告》
9.法令律例:指华夏现止无效并颁布施行的法令、止政律例、标准性文献、法令诠释、
止政规定和其余对于基金公约当事人有束缚力的决议、决定、告诉等
10.《基金法》:指2003年10月28日经第十届世界国民代表年夜会常务委员会第五次会
议经过,自2004年6月1日起施行的《中华国民同战国证券投资基金法》及公布构造对于其
没有时做出的建订
11.《发卖法子》:指华夏证监会于2004年6月25日公布、自共年7月1日起施行的《证
券投资基金发卖办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
12、《疑息表露法子》:指华夏证监会2019年7月26日公布、共年9月1日施行的《公
启召募证券投资基金疑息表露办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
13.《运做法子》:指华夏证监会于2004年6月29日公布、自共年7月1日起施行的《证
券投资基金运做办理法子》及公布构造对于其没有时干出的建订
14.《试止法子》:指华夏证监会2007年6月21日公布、共年7月5日施行的《及格境
内乱机构投资者境中证券投资办理试止法子》及公布构造对于其没有时干出的建订

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
3
15.《活动性规则》:指华夏证监会于2017年8月3日颁布、共年10月1日起施行的《公
启召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》及公布构造对于其没有时干出的建订
16.活动性受限财产:指因为法令律例、禁锢、公约或者操纵妨碍等缘由没法以公道价钱
给予变现的财产,包含但是没有限于来期日正在10 个买卖日以上的顺回买取银止按期入款(露协
议商定有前提提早收与的银止入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非地下刊行股票、财产
撑持证券、果刊行人债权背约没法停止让渡或者买卖的债券等
17.华夏证监会:指华夏证券监视办理委员会
18.监视办理机构:指华夏国民银止战/或者保障监视办理委员会
19.国度中汇局:指国度中汇办理局或者其受权的代表机构
20.基金公约当事人:指受基金公约束缚,按照基金公约享有权力并承当责任的法令主
体,包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人
21.团体投资者:指年谦18周岁,正当持有现时无效的中华国民同战国住户身份证、军
物证件等无效身份证件的华夏国民,和华夏证监会核准的其余不妨投资基金的天然人
22.机构投资者:指照章不妨投资启搁式证券投资基金的、正在中华国民同战国境内乱正当
备案挂号并存绝或者经相关当局部分核准创造并存绝的企业法人、职业法人、社会集体或者其余
构造
23.投资人:指团体投资者、机构投资者战及格境中机构投资者和法令律例或者华夏证
监会答应采办证券投资基金的其余投资人的开称
24.基金份额持有人:指依基金公约战招募阐明书籍正当获得基金份额的投资人
25.基金发卖营业:指基金办理人或者代销机构宣扬推介基金,出售基金份额,操持基金
份额的申买、赎回、变换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业
26.发卖机构:指曲销机媾和代销机构
27.曲销机构:指华宝基金办理无限公司
28.代销机构:指取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为操持基金发卖营业
的机构
29.基金发卖网面:指曲销机构的曲销柜台及代销机构的代销网面
30.基金网上买卖零碎:指曲销机构的曲销e网金及代销机构的网上买卖零碎
31.会员单元:深圳证券买卖所的会员单元
32.发卖场合:指场内销卖场合战场内乱发卖及买卖场合,辨别简称“场中”战“场内乱”

33.场中:指晦气用买卖所买卖零碎,而经过各发卖机构柜台零碎操持基金份额认买、
3
15.《活动性规则》:指华夏证监会于2017年8月3日颁布、共年10月1日起施行的《公
启召募启搁式证券投资基金活动性危害办理规则》及公布构造对于其没有时干出的建订
16.活动性受限财产:指因为法令律例、禁锢、公约或者操纵妨碍等缘由没法以公道价钱
给予变现的财产,包含但是没有限于来期日正在10 个买卖日以上的顺回买取银止按期入款(露协
议商定有前提提早收与的银止入款)、停牌股票、畅通受限的新股及非地下刊行股票、财产
撑持证券、果刊行人债权背约没法停止让渡或者买卖的债券等
17.华夏证监会:指华夏证券监视办理委员会
18.监视办理机构:指华夏国民银止战/或者保障监视办理委员会
19.国度中汇局:指国度中汇办理局或者其受权的代表机构
20.基金公约当事人:指受基金公约束缚,按照基金公约享有权力并承当责任的法令主
体,包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人
21.团体投资者:指年谦18周岁,正当持有现时无效的中华国民同战国住户身份证、军
物证件等无效身份证件的华夏国民,和华夏证监会核准的其余不妨投资基金的天然人
22.机构投资者:指照章不妨投资启搁式证券投资基金的、正在中华国民同战国境内乱正当
备案挂号并存绝或者经相关当局部分核准创造并存绝的企业法人、职业法人、社会集体或者其余
构造
23.投资人:指团体投资者、机构投资者战及格境中机构投资者和法令律例或者华夏证
监会答应采办证券投资基金的其余投资人的开称
24.基金份额持有人:指依基金公约战招募阐明书籍正当获得基金份额的投资人
25.基金发卖营业:指基金办理人或者代销机构宣扬推介基金,出售基金份额,操持基金
份额的申买、赎回、变换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业
26.发卖机构:指曲销机媾和代销机构
27.曲销机构:指华宝基金办理无限公司
28.代销机构:指取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为操持基金发卖营业
的机构
29.基金发卖网面:指曲销机构的曲销柜台及代销机构的代销网面
30.基金网上买卖零碎:指曲销机构的曲销e网金及代销机构的网上买卖零碎
31.会员单元:深圳证券买卖所的会员单元
32.发卖场合:指场内销卖场合战场内乱发卖及买卖场合,辨别简称“场中”战“场内乱”

33.场中:指晦气用买卖所买卖零碎,而经过各发卖机构柜台零碎操持基金份额认买、

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
4
申买、赎回的场合
34.场内乱:指深圳证券买卖所内乱会员单元操纵买卖所买卖零碎操持基金份额认买、申买、
赎回的场合战上市买卖的场合
35.上市买卖:指基金公约失效后投资人经过会员单元以集结竞价的方法生意原基金A
类国民币份额的行动
36.挂号凑趣算营业:指基金挂号、存管、过户、清理战凑趣算营业,详细内乱容包含投资人
基金账户的成立战办理、基金份额备案挂号、基金发卖营业简直认、清理战凑趣算、代办署理收搁
盈利、成立并保存基金份额持有人名册、操持非买卖过户营业等
37.挂号凑趣算机构:指操持挂号凑趣算营业的机构。原基金场内乱A类国民币份额挂号凑趣算
机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司(以下简称:华夏凑趣算深圳分公司),场
中A类国民币份额挂号凑趣算机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务公司(以下简称:华夏凑趣算公
司),A类美圆份额战C类国民币份额挂号凑趣算机构为华宝基金办理无限公司
38.境中托管人:指纽约梅隆银止(The Bank of New York Mellon Company,INC)
39.基金账户:指挂号凑趣算机构为投资人启坐的、记实其持有的、基金办理人所办理的
基金份额余额及其变更环境的账户。投资人经过场内销卖机构操持基金份额的认买、申买战
赎回等营业时需持有基金帐户。此中,场中A类国民币份额记实正在华夏证券挂号凑趣算无限责
任公司启坐的基金账户并挂号正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎,A类美圆
份额战C类国民币份额记实正在华宝基金办理无限公司启坐的基金账户并挂号正在华宝基金管
理无限公司的备案挂号零碎
40.基金买卖账户:指发卖机构为投资人启坐的、记实投资人经过该发卖机构生意原基
金的基金份额变更及节余环境的账户
41.深圳证券账户:指投资人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司启坐的深圳
证券买卖所国民币通俗股票账户或者证券投资基金账户。记实正在该账户下的场内乱A类国民币基
金份额挂号正在挂号凑趣算机构的证券挂号凑趣算零碎
42.基金公约失效日:指2011年9月29日
43.基金公约末行日:指基金公约规则的基金公约末行事由呈现后,基金财富清理终了,
清理成果报华夏证监会存案并给予通知布告的日期
44.存绝期:指基金公约失效至末行之间的没有按期刻日
45.任务日:指深圳证券买卖所的平常买卖日
46.日:指公历日
4
申买、赎回的场合
34.场内乱:指深圳证券买卖所内乱会员单元操纵买卖所买卖零碎操持基金份额认买、申买、
赎回的场合战上市买卖的场合
35.上市买卖:指基金公约失效后投资人经过会员单元以集结竞价的方法生意原基金A
类国民币份额的行动
36.挂号凑趣算营业:指基金挂号、存管、过户、清理战凑趣算营业,详细内乱容包含投资人
基金账户的成立战办理、基金份额备案挂号、基金发卖营业简直认、清理战凑趣算、代办署理收搁
盈利、成立并保存基金份额持有人名册、操持非买卖过户营业等
37.挂号凑趣算机构:指操持挂号凑趣算营业的机构。原基金场内乱A类国民币份额挂号凑趣算
机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司(以下简称:华夏凑趣算深圳分公司),场
中A类国民币份额挂号凑趣算机构为华夏证券挂号凑趣算无限义务公司(以下简称:华夏凑趣算公
司),A类美圆份额战C类国民币份额挂号凑趣算机构为华宝基金办理无限公司
38.境中托管人:指纽约梅隆银止(The Bank of New York Mellon Company,INC)
39.基金账户:指挂号凑趣算机构为投资人启坐的、记实其持有的、基金办理人所办理的
基金份额余额及其变更环境的账户。投资人经过场内销卖机构操持基金份额的认买、申买战
赎回等营业时需持有基金帐户。此中,场中A类国民币份额记实正在华夏证券挂号凑趣算无限责
任公司启坐的基金账户并挂号正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎,A类美圆
份额战C类国民币份额记实正在华宝基金办理无限公司启坐的基金账户并挂号正在华宝基金管
理无限公司的备案挂号零碎
40.基金买卖账户:指发卖机构为投资人启坐的、记实投资人经过该发卖机构生意原基
金的基金份额变更及节余环境的账户
41.深圳证券账户:指投资人正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司深圳分公司启坐的深圳
证券买卖所国民币通俗股票账户或者证券投资基金账户。记实正在该账户下的场内乱A类国民币基
金份额挂号正在挂号凑趣算机构的证券挂号凑趣算零碎
42.基金公约失效日:指2011年9月29日
43.基金公约末行日:指基金公约规则的基金公约末行事由呈现后,基金财富清理终了,
清理成果报华夏证监会存案并给予通知布告的日期
44.存绝期:指基金公约失效至末行之间的没有按期刻日
45.任务日:指深圳证券买卖所的平常买卖日
46.日:指公历日

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
5
47.月:指公历月
48.启搁日:指为投资人操持基金份额申买、赎回或者其余营业的任务日
49.T日:指发卖机构正在规则的启搁工夫受理投资者申买、赎回或者其余营业无效请求的
任务日
50.T+n日:指自T日起第n个任务日(没有包括T日)
51.买卖工夫:指启搁日基金承受申买、赎回或者其余买卖的工夫段
52.认买:指正在基金召募期内乱,投资人请求采办基金份额的行动
53.申买:指基金存绝期内乱,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金份
额的行动
54.赎回:指基金存绝期内乱,基金份额持有人按基金公约规则的前提请求将基金份额兑
换为现金的行动
55.零碎内乱转托管:指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎内乱分歧
发卖机构(网面)之间或者证券挂号凑趣算零碎内乱分歧会员单元(买卖单位)之间停止转托管的止

56.跨零碎转托管:指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎战证券
挂号凑趣算零碎间停止转挂号的行动。除非基金办理人另止通知布告,原基金没有撑持基金份额持有
人将持有的基金份额正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎或者挂号凑趣算零碎取
华宝基金办理无限公司备案挂号零碎之间停止转托管。

57.备案挂号零碎:华夏证券挂号凑趣算无限公司启搁式基金挂号凑趣算零碎
58.证券挂号凑趣算零碎:华夏证券挂号凑趣算无限公司深圳分公司证券挂号凑趣算零碎
59.按期定额投资筹划:指投资人经过相关发卖机构提出请求,商定每期扣款日、扣款
金额及扣款方法,由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银止账户内乱主动完毕扣款及基
金申买请求的一种投资方法
60.巨额赎回:指原基金单个启搁日,基金洁赎回请求(赎回请求份额总数减上基金变换
直达出请求份额总数后扣除申买请求份额总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超
过上一启搁日基金总份额的10%
61.元:似无特指,指国民币元
62.国民币:指华夏法订货币及法订货币单元
63.美圆:指好法律王法公法订货币及法订货币单元
64.基金份额种别:原基金按照发卖办事费、申买费支与方法战申买、赎回所利用的货
5
47.月:指公历月
48.启搁日:指为投资人操持基金份额申买、赎回或者其余营业的任务日
49.T日:指发卖机构正在规则的启搁工夫受理投资者申买、赎回或者其余营业无效请求的
任务日
50.T+n日:指自T日起第n个任务日(没有包括T日)
51.买卖工夫:指启搁日基金承受申买、赎回或者其余买卖的工夫段
52.认买:指正在基金召募期内乱,投资人请求采办基金份额的行动
53.申买:指基金存绝期内乱,投资人按照基金公约战招募阐明书籍的规则请求采办基金份
额的行动
54.赎回:指基金存绝期内乱,基金份额持有人按基金公约规则的前提请求将基金份额兑
换为现金的行动
55.零碎内乱转托管:指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎内乱分歧
发卖机构(网面)之间或者证券挂号凑趣算零碎内乱分歧会员单元(买卖单位)之间停止转托管的止

56.跨零碎转托管:指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎战证券
挂号凑趣算零碎间停止转挂号的行动。除非基金办理人另止通知布告,原基金没有撑持基金份额持有
人将持有的基金份额正在华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎或者挂号凑趣算零碎取
华宝基金办理无限公司备案挂号零碎之间停止转托管。

57.备案挂号零碎:华夏证券挂号凑趣算无限公司启搁式基金挂号凑趣算零碎
58.证券挂号凑趣算零碎:华夏证券挂号凑趣算无限公司深圳分公司证券挂号凑趣算零碎
59.按期定额投资筹划:指投资人经过相关发卖机构提出请求,商定每期扣款日、扣款
金额及扣款方法,由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银止账户内乱主动完毕扣款及基
金申买请求的一种投资方法
60.巨额赎回:指原基金单个启搁日,基金洁赎回请求(赎回请求份额总数减上基金变换
直达出请求份额总数后扣除申买请求份额总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超
过上一启搁日基金总份额的10%
61.元:似无特指,指国民币元
62.国民币:指华夏法订货币及法订货币单元
63.美圆:指好法律王法公法订货币及法订货币单元
64.基金份额种别:原基金按照发卖办事费、申买费支与方法战申买、赎回所利用的货

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
6
币的分歧,将基金份额分为A类国民币份额、C类国民币份额战A类美圆份额三个种别。没有
从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民币计价并停止申买、赎回或者上市
买卖的基金份额种别,称为A类国民币份额;从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支
与申买费且以国民币计价并停止申买、赎回的基金份额种别,称为C类国民币份额种别;没有
从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以美圆计价并停止申买、赎回的基金份
额种别,称为A类美圆份额。三类基金份额分设分歧的基金代码,并辨别颁布基金份额洁值
战基金份额乏计洁值
65.基金成本:指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干费
用后的余额
66.基金可供分派成本:指停止支益分派基准日基金已分派成本取已分派成本中已完成
支益的孰矮数
67.基金财产总值:指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款及其
他财产的价格总战
68.基金财产洁值:指基金财产总值加来基金欠债后的价格
69.基金变换:指基金份额持有人依照原基金公约战基金办理人届时无效通知布告规则的条
件,请求将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额变换为基金办理人办理的、且由
统一挂号凑趣算机构操持挂号凑趣算的其余基金基金份额的行动
70.基金份额洁值:大家平易近币份额的基金份额洁值指计较日基金财产洁值除以计较日基
金份额总数所得的基金单元份额的价格,计较日基金份额余额为计较日各币种基金份额余额
的算计数(对于原基金来讲,计较A类国民币份额的基金份额洁值时,基金份额余额为A类人
平易近币份额战A类美圆份额余额的算计数);A类美圆份额的基金份额洁值以A类国民币份额
的基金份额洁值为根本,依照计较日华夏国民银止颁布的国民币对于美圆汇率两头价停止计较
71.基金财产估值:指计较评价基金财产战欠债的价格,以肯定基金财产洁值战基金份
额洁值的进程
72.指定前言:指华夏证监会指定的用以停止疑息表露的世界性报刊及指定互联网网站
(包含基金办理人网站、基金托管人网站、华夏证监会基金电子表露网站)等前言
73.不成抗力:指原基金公约当事人不克不及预感、不克不及防止、不克不及降服的客不雅事情且正在原
基金公约由基金办理人、基金托管人签订之往后产生的,使原基金公约当事人没法全数或者部
分实行原基金公约的所有事情,包含但是没有限于洪流、地动及其余天然灾祸、和平、动乱、水
灾、当局征用、充公、可骇攻击、沾染病传布、法令律例变更、突收停电或者其余突收事情、
6
币的分歧,将基金份额分为A类国民币份额、C类国民币份额战A类美圆份额三个种别。没有
从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民币计价并停止申买、赎回或者上市
买卖的基金份额种别,称为A类国民币份额;从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支
与申买费且以国民币计价并停止申买、赎回的基金份额种别,称为C类国民币份额种别;没有
从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以美圆计价并停止申买、赎回的基金份
额种别,称为A类美圆份额。三类基金份额分设分歧的基金代码,并辨别颁布基金份额洁值
战基金份额乏计洁值
65.基金成本:指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干费
用后的余额
66.基金可供分派成本:指停止支益分派基准日基金已分派成本取已分派成本中已完成
支益的孰矮数
67.基金财产总值:指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款及其
他财产的价格总战
68.基金财产洁值:指基金财产总值加来基金欠债后的价格
69.基金变换:指基金份额持有人依照原基金公约战基金办理人届时无效通知布告规则的条
件,请求将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额变换为基金办理人办理的、且由
统一挂号凑趣算机构操持挂号凑趣算的其余基金基金份额的行动
70.基金份额洁值:大家平易近币份额的基金份额洁值指计较日基金财产洁值除以计较日基
金份额总数所得的基金单元份额的价格,计较日基金份额余额为计较日各币种基金份额余额
的算计数(对于原基金来讲,计较A类国民币份额的基金份额洁值时,基金份额余额为A类人
平易近币份额战A类美圆份额余额的算计数);A类美圆份额的基金份额洁值以A类国民币份额
的基金份额洁值为根本,依照计较日华夏国民银止颁布的国民币对于美圆汇率两头价停止计较
71.基金财产估值:指计较评价基金财产战欠债的价格,以肯定基金财产洁值战基金份
额洁值的进程
72.指定前言:指华夏证监会指定的用以停止疑息表露的世界性报刊及指定互联网网站
(包含基金办理人网站、基金托管人网站、华夏证监会基金电子表露网站)等前言
73.不成抗力:指原基金公约当事人不克不及预感、不克不及防止、不克不及降服的客不雅事情且正在原
基金公约由基金办理人、基金托管人签订之往后产生的,使原基金公约当事人没法全数或者部
分实行原基金公约的所有事情,包含但是没有限于洪流、地动及其余天然灾祸、和平、动乱、水
灾、当局征用、充公、可骇攻击、沾染病传布、法令律例变更、突收停电或者其余突收事情、

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
7
证券买卖所非平常久停或者遏制买卖、互联网或者”通信装备毛病
74、A类国民币份额:指没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民
币计价并停止申买、赎回或者上市买卖的基金份额种别
75、C类国民币份额:指从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支与申买费且以人
平易近币计价并停止申买、赎回的基金份额种别
76、A类美圆份额:指没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以美圆计
价并停止申买、赎回的基金份额种别
77、发卖办事费:指从基金财产入彀提的,用于原基金商场推行、发卖和基金份额持
有人办事的用度
7
证券买卖所非平常久停或者遏制买卖、互联网或者”大众通信装备毛病
74、A类国民币份额:指没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民
币计价并停止申买、赎回或者上市买卖的基金份额种别
75、C类国民币份额:指从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支与申买费且以人
平易近币计价并停止申买、赎回的基金份额种别
76、A类美圆份额:指没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以美圆计
价并停止申买、赎回的基金份额种别
77、发卖办事费:指从基金财产入彀提的,用于原基金商场推行、发卖和基金份额持
有人办事的用度

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
8
3、危害揭露
1.原基金特有危害
(1)洁值年夜幅动摇危害:原基金为博门投资石油自然气呼呼下游止业股票指数的主动投资
基金,是以原基金事迹表示能够跟着油气呼呼价钱动摇而呈现较年夜动摇,但是也能够取油气呼呼价钱变
化存留分明差别。因为此止业上市公司股票价钱取石油自然气呼呼价钱特别是石油价钱具备较
下的相干性,会随油气呼呼价钱的变更而呈现分明动摇。思索来油气呼呼价钱能够遭到各类国际战天
缘经济、政事身分的作用呈现年夜幅的动摇,是以,原基金的洁值能够也会随之呈现较年夜幅度
的动摇。

(2)场内乱溢价危害:原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。正在上市接
易时代,似持续承受申买能够招致基金办理人冲破国度中汇局核准的中汇额度,原基金将久
停申买,由此能够招致两级商场价钱短时间内乱激烈动摇并呈现较年夜溢价。若投资者以下溢价正在
场内乱购进原基金,将承当额定的溢价本钱和将来溢价动摇戴去的价钱危害,能够形成严重
丧失。

2.海内投资危害
(1)海内商场危害:因为原基金投资于海内证券商场(次要为好国),是以分歧地域处
于分歧财产景气呼呼轮回周期,将对于基金的投资绩效发生作用。海内证券商场能够因为对反面
的特定事情、该国或者地域独有的政事身分、法令律例、商场情况、经济成长趋向的反应较境
内乱证券商场有诸多分歧。而且,那些国度或者地域证券的逐日涨跌幅空间绝对较年夜。以上所述
身分能够会戴去商场的急遽下跌,进而戴去投资危害的添加。

(2)当局管束危害:果财务策略、货泉策略、财产策略、地域成长策略等微观策略收
死变更,招致商场动摇而作用基金支益,发生危害。

(3)政事危害:政事危害指果所投资天政事没有波动而承受丧失的危害,那不妨是由政
权更迭、策略及律例的改动所形成。

(4)汇率危害:原基金以国民币为计价单元,但是所投资的财产及去自该等财产的支出
将会以其余货泉为单元,是以原基金的财产会受持有财产的货泉取国民币之间的汇率走势所
作用。原基金的投资表示也能够受中汇管束规则变动的作用。

(5)税务危害
因为列国正在税务圆里的法令律例存留必定差别,能够会请求基金便股息、利钱、本钱利
得等支益背本地税务机构交纳税金,该行动会使基金支益遭到必定作用。另外,列国的税支
规则能够产生变更,或施行具备逃溯力的建订,进而招致基金不能不交纳正在基金发卖、估
值或出卖投资当日并已估计的额定税项。

8
3、危害揭露
1.原基金特有危害
(1)洁值年夜幅动摇危害:原基金为博门投资石油自然气呼呼下游止业股票指数的主动投资
基金,是以原基金事迹表示能够跟着油气呼呼价钱动摇而呈现较年夜动摇,但是也能够取油气呼呼价钱变
化存留分明差别。因为此止业上市公司股票价钱取石油自然气呼呼价钱特别是石油价钱具备较
下的相干性,会随油气呼呼价钱的变更而呈现分明动摇。思索来油气呼呼价钱能够遭到各类国际战天
缘经济、政事身分的作用呈现年夜幅的动摇,是以,原基金的洁值能够也会随之呈现较年夜幅度
的动摇。

(2)场内乱溢价危害:原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。正在上市接
易时代,似持续承受申买能够招致基金办理人冲破国度中汇局核准的中汇额度,原基金将久
停申买,由此能够招致两级商场价钱短时间内乱激烈动摇并呈现较年夜溢价。若投资者以下溢价正在
场内乱购进原基金,将承当额定的溢价本钱和将来溢价动摇戴去的价钱危害,能够形成严重
丧失。

2.海内投资危害
(1)海内商场危害:因为原基金投资于海内证券商场(次要为好国),是以分歧地域处
于分歧财产景气呼呼轮回周期,将对于基金的投资绩效发生作用。海内证券商场能够因为对反面
的特定事情、该国或者地域独有的政事身分、法令律例、商场情况、经济成长趋向的反应较境
内乱证券商场有诸多分歧。而且,那些国度或者地域证券的逐日涨跌幅空间绝对较年夜。以上所述
身分能够会戴去商场的急遽下跌,进而戴去投资危害的添加。

(2)当局管束危害:果财务策略、货泉策略、财产策略、地域成长策略等微观策略收
死变更,招致商场动摇而作用基金支益,发生危害。

(3)政事危害:政事危害指果所投资天政事没有波动而承受丧失的危害,那不妨是由政
权更迭、策略及律例的改动所形成。

(4)汇率危害:原基金以国民币为计价单元,但是所投资的财产及去自该等财产的支出
将会以其余货泉为单元,是以原基金的财产会受持有财产的货泉取国民币之间的汇率走势所
作用。原基金的投资表示也能够受中汇管束规则变动的作用。

(5)税务危害
因为列国正在税务圆里的法令律例存留必定差别,能够会请求基金便股息、利钱、本钱利
得等支益背本地税务机构交纳税金,该行动会使基金支益遭到必定作用。另外,列国的税支
规则能够产生变更,或施行具备逃溯力的建订,进而招致基金不能不交纳正在基金发卖、估
值或出卖投资当日并已估计的额定税项。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
9(6)法令危害
因为投资目标地点国的法令律例取华夏分歧,能够招致原基金正在投资运做、买卖凑趣算以
及资本汇收支等圆里遭到节制,进而使得基金财产面对丧失的能够性。

3.主动投资的危害
(1)指数化投资的危害
原基金动作股票指数基金,正在平常投资办理中会保持没有矮于基金财产洁值80%的股票投
资比率,具备对于股票商场的零碎性危害,不克不及躲避商场下跌的危害战个股危害。

(2)指数体例办法的认晓危害
原基金追踪的目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数,该指数采取等权沉的体例圆
法。等权沉指数其实不表示着指数成分股的权沉永久相称,而是正在统筹指数换脚率取等权沉特
征的根本上,设定了按期调剂体制,使成分股权沉正在某一时辰坚持几近相称的形态。取市值
减权指数比拟,等权沉指数具备以下特色:1)等权沉指数中小市值公司所占的比沉较下;2)
等权沉指数中小公司止业所占的比沉较下。等权沉指数的上述特色决议了其危害支益特点下
于按市值减权的指数。

(3)指数受权危害
原基金办理人根据指数受权答应和谈照章获得正在华夏境内乱刊行追踪标普石油自然气呼呼上
游股票指数基金的权力。将来,假如目标指数供给商(标普讲琼斯公司)末行对于基金办理人
持续利用该指数的受权,或目标指数供给商鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有
更权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基
金的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持有
人好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并实时
通知布告。

(4)追踪缺点的危害
追踪缺点反应的是投资拉拢取事迹比力基准之间的偏偏离水平,是节制投资拉拢取基准之
间绝对危害的主要目标,追踪缺点的年夜小是权衡指数化投资胜利取可的关头。以下缘由能够
会作用来基金的追踪缺点扩展,取事迹基准发生偏偏离:
1)目标指数成分股的配股、删收、分白等公司行动;
2)目标指数成分股的调剂;
3)基金现金财产的挈乏;
4)基金的办理费战托管费戴去的追踪缺点;
5)指数成分股停牌、戴牌等身分戴去的偏向;
6)因为短少衍死金融东西,基金修仓时代没法完成对于指数的无效追踪所戴去的偏向;
7)因为受中汇管束作用,基金没法保持股票财产比率正在较下的程度。

4.启搁式基金的普通危害
9(6)法令危害
因为投资目标地点国的法令律例取华夏分歧,能够招致原基金正在投资运做、买卖凑趣算以
及资本汇收支等圆里遭到节制,进而使得基金财产面对丧失的能够性。

3.主动投资的危害
(1)指数化投资的危害
原基金动作股票指数基金,正在平常投资办理中会保持没有矮于基金财产洁值80%的股票投
资比率,具备对于股票商场的零碎性危害,不克不及躲避商场下跌的危害战个股危害。

(2)指数体例办法的认晓危害
原基金追踪的目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数,该指数采取等权沉的体例圆
法。等权沉指数其实不表示着指数成分股的权沉永久相称,而是正在统筹指数换脚率取等权沉特
征的根本上,设定了按期调剂体制,使成分股权沉正在某一时辰坚持几近相称的形态。取市值
减权指数比拟,等权沉指数具备以下特色:1)等权沉指数中小市值公司所占的比沉较下;2)
等权沉指数中小公司止业所占的比沉较下。等权沉指数的上述特色决议了其危害支益特点下
于按市值减权的指数。

(3)指数受权危害
原基金办理人根据指数受权答应和谈照章获得正在华夏境内乱刊行追踪标普石油自然气呼呼上
游股票指数基金的权力。将来,假如目标指数供给商(标普讲琼斯公司)末行对于基金办理人
持续利用该指数的受权,或目标指数供给商鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有
更权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基
金的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持有
人好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并实时
通知布告。

(4)追踪缺点的危害
追踪缺点反应的是投资拉拢取事迹比力基准之间的偏偏离水平,是节制投资拉拢取基准之
间绝对危害的主要目标,追踪缺点的年夜小是权衡指数化投资胜利取可的关头。以下缘由能够
会作用来基金的追踪缺点扩展,取事迹基准发生偏偏离:
1)目标指数成分股的配股、删收、分白等公司行动;
2)目标指数成分股的调剂;
3)基金现金财产的挈乏;
4)基金的办理费战托管费戴去的追踪缺点;
5)指数成分股停牌、戴牌等身分戴去的偏向;
6)因为短少衍死金融东西,基金修仓时代没法完成对于指数的无效追踪所戴去的偏向;
7)因为受中汇管束作用,基金没法保持股票财产比率正在较下的程度。

4.启搁式基金的普通危害

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
10(1)活动性危害:原基金面对的证券商场活动性危害次要表示正在几个圆里:基金财产
不克不及敏捷改变成现金,或者变现本钱很下;不克不及敷衍能够呈现的投资人年夜额赎回的危害;证券
投资中个券的活动性危害等。那些危害的次要构成缘由是:
1)商场全体活动性绝对缺乏。证券商场的活动性遭到商场止情、投资集体等诸多身分
的作用,正在某些期间成接活泼,活动性很是佳,而正在另外一些期间,则能够成接希少,活动性
好。正在商场活动性绝对缺乏时,买卖变现皆有能够果活动性成绩而添加变现本钱,对于原基金
的财产洁值形成晦气作用。这类危害正在产生年夜额赎回时表示尤其凸起。

2)证券商场中活动性没有平均,存留个券活动性危害。因为活动性存留差别,即便正在市
场活动性比力佳的环境下,一些个券的活动性能够依然比力好,这类环境的存留使得原基金
正在停止个券操纵时,能够易以按筹划购进或者出卖响应的数目,或者购进出卖行动对于个券价钱产
死比力年夜的作用,添加个券的修仓本钱或者变现本钱。这类危害正在呈现个券停牌战涨跌停板等
环境时表示得尤其凸起。

(2)信誉危害:信誉危害是指债券刊行人能否可以完成刊行时的许诺,准时脚额借原
付息的危害。普通以为:国债的信誉危害不妨视为整,而其余债券的信誉危害可按博业机构
的信誉评级肯定,信誉品级的变更或者商场对于某一信誉品级程度下债券率的变更城市敏捷的改
变债券的价钱,进而作用来基金财产。

(3)利率危害:利率危害是指因为利率变更而招致的证券价钱战证券利钱的丧失。利
率危害是债券投资所面对的次要危害,息票利率、刻日战来期支益率程度皆将作用债券的利
率危害程度。利率的动摇仅直接作用来股市。

(4)年夜宗买卖危害:年夜宗买卖的成接价钱并不是完整由商场供需闭系构成,能够取商场
价钱存留必定差别,进而招致年夜宗买卖介入者的非平常益益。

(5)办理危害
正在基金办理运做进程中,基金办理人的研讨程度、投资办理程度间接作用基金支益程度,
假如基金办理人对于经济情势战证券商场断定禁绝确、获得的疑息没有齐、投资操纵呈现掉误,
城市作用基金的支益程度。

(6)操纵或者技巧危害
正在启搁式基金的各类买卖行动或背景运做中,能够由于技巧零碎的毛病或错误而影
响买卖的平常停止或招致投资人的好处遭到作用。这类技巧危害能够去自基金办理公司、
备案挂号机构、发卖机构、证券买卖所、证券挂号凑趣算机构等。

(7)开规性危害
指基金办理或者运做进程中,背反国度法令律例的规则,或基金投资背反律例及基金开
共相关规则的危害。

(8)其余危害
和平、天然灾祸等不成抗力身分的呈现,将会重要作用证券商场的运转,能够招致基金
10(1)活动性危害:原基金面对的证券商场活动性危害次要表示正在几个圆里:基金财产
不克不及敏捷改变成现金,或者变现本钱很下;不克不及敷衍能够呈现的投资人年夜额赎回的危害;证券
投资中个券的活动性危害等。那些危害的次要构成缘由是:
1)商场全体活动性绝对缺乏。证券商场的活动性遭到商场止情、投资集体等诸多身分
的作用,正在某些期间成接活泼,活动性很是佳,而正在另外一些期间,则能够成接希少,活动性
好。正在商场活动性绝对缺乏时,买卖变现皆有能够果活动性成绩而添加变现本钱,对于原基金
的财产洁值形成晦气作用。这类危害正在产生年夜额赎回时表示尤其凸起。

2)证券商场中活动性没有平均,存留个券活动性危害。因为活动性存留差别,即便正在市
场活动性比力佳的环境下,一些个券的活动性能够依然比力好,这类环境的存留使得原基金
正在停止个券操纵时,能够易以按筹划购进或者出卖响应的数目,或者购进出卖行动对于个券价钱产
死比力年夜的作用,添加个券的修仓本钱或者变现本钱。这类危害正在呈现个券停牌战涨跌停板等
环境时表示得尤其凸起。

(2)信誉危害:信誉危害是指债券刊行人能否可以完成刊行时的许诺,准时脚额借原
付息的危害。普通以为:国债的信誉危害不妨视为整,而其余债券的信誉危害可按博业机构
的信誉评级肯定,信誉品级的变更或者商场对于某一信誉品级程度下债券率的变更城市敏捷的改
变债券的价钱,进而作用来基金财产。

(3)利率危害:利率危害是指因为利率变更而招致的证券价钱战证券利钱的丧失。利
率危害是债券投资所面对的次要危害,息票利率、刻日战来期支益率程度皆将作用债券的利
率危害程度。利率的动摇仅直接作用来股市。

(4)年夜宗买卖危害:年夜宗买卖的成接价钱并不是完整由商场供需闭系构成,能够取商场
价钱存留必定差别,进而招致年夜宗买卖介入者的非平常益益。

(5)办理危害
正在基金办理运做进程中,基金办理人的研讨程度、投资办理程度间接作用基金支益程度,
假如基金办理人对于经济情势战证券商场断定禁绝确、获得的疑息没有齐、投资操纵呈现掉误,
城市作用基金的支益程度。

(6)操纵或者技巧危害
正在启搁式基金的各类买卖行动或背景运做中,能够由于技巧零碎的毛病或错误而影
响买卖的平常停止或招致投资人的好处遭到作用。这类技巧危害能够去自基金办理公司、
备案挂号机构、发卖机构、证券买卖所、证券挂号凑趣算机构等。

(7)开规性危害
指基金办理或者运做进程中,背反国度法令律例的规则,或基金投资背反律例及基金开
共相关规则的危害。

(8)其余危害
和平、天然灾祸等不成抗力身分的呈现,将会重要作用证券商场的运转,能够招致基金

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
11
财富的丧失。

金融商场紧急、止业比赛、代办署理商背约、托管止背约等超越基金办理人本身间接节制能
力以外的危害,能够招致基金或基金份额持有人好处受益。

5、原基金法令文献中触及基金危害特点的表述取发卖机构对于基金的危害评级能够纷歧
致的危害
原基金基金公约、招募阐明书籍等法令文献中触及基金危害支益特点或者危害情况的表述仅
为次要鉴于基金投资标的目的取战略特色的归纳综合性表述;而原基金各发卖机构根据华夏证券投资
基金业协会宣布的《基金召募机构投资者恰当性办理施行指引(试止)》及内乱部评级尺度,
将基金产物依照危害由矮来下挨次停止危害级别评比区分,其危害评级成果所根据的评介要
素能够更多、规模更广,取原基金法令文献中的危害支益特点或者危害情况表述其实不必定分歧
或者存留对于应闭系。共时,分歧发卖机构果其采纳的详细评介尺度战办法的差别,对于统一产物
危害级此外评比也能够各有分歧;发卖机构借能够按照禁锢请求、商场变更及基金实践运做
环境等当令调剂对于原基金的危害评级。敬请投资人晓悉,正在采办原基金时依照发卖机构的要
供完毕危害接受才能取产物危害之间的婚配查验,并须实时存眷发卖机构对原基金危害评
级的调剂环境,谨严做出投资决议计划。

(两)声明
1.原基金已经所有一级当局、机构及部分包管。投资人志愿投资于原基金,须自止启
担投资危害。

2.除基金办理人间接操持原基金的发卖中,原基金借经过代销机构代办署理发卖,可是,
基金其实不是代销机构的入款或者欠债,也不经代销机构包管或背书籍,代销机构其实不能包管
其支益或者原金平安。

11
财富的丧失。

金融商场紧急、止业比赛、代办署理商背约、托管止背约等超越基金办理人本身间接节制能
力以外的危害,能够招致基金或基金份额持有人好处受益。

5、原基金法令文献中触及基金危害特点的表述取发卖机构对于基金的危害评级能够纷歧
致的危害
原基金基金公约、招募阐明书籍等法令文献中触及基金危害支益特点或者危害情况的表述仅
为次要鉴于基金投资标的目的取战略特色的归纳综合性表述;而原基金各发卖机构根据华夏证券投资
基金业协会宣布的《基金召募机构投资者恰当性办理施行指引(试止)》及内乱部评级尺度,
将基金产物依照危害由矮来下挨次停止危害级别评比区分,其危害评级成果所根据的评介要
素能够更多、规模更广,取原基金法令文献中的危害支益特点或者危害情况表述其实不必定分歧
或者存留对于应闭系。共时,分歧发卖机构果其采纳的详细评介尺度战办法的差别,对于统一产物
危害级此外评比也能够各有分歧;发卖机构借能够按照禁锢请求、商场变更及基金实践运做
环境等当令调剂对于原基金的危害评级。敬请投资人晓悉,正在采办原基金时依照发卖机构的要
供完毕危害接受才能取产物危害之间的婚配查验,并须实时存眷发卖机构对原基金危害评
级的调剂环境,谨严做出投资决议计划。

(两)声明
1.原基金已经所有一级当局、机构及部分包管。投资人志愿投资于原基金,须自止启
担投资危害。

2.除基金办理人间接操持原基金的发卖中,原基金借经过代销机构代办署理发卖,可是,
基金其实不是代销机构的入款或者欠债,也不经代销机构包管或背书籍,代销机构其实不能包管
其支益或者原金平安。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
12
4、基金办理人
(一)基金办理人概略
基金办理人:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
法定代表人:孔祥浑
总司理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)
创造日期:2003年3月7日
备案本钱:1.5亿元
德律风:021-38505888
接洽人:章希
股权布局:中圆股东华宝信任无限义务公司持有51%的股分,中圆股东Warburg Pincus
Asset Management,L.P.持有49%的股分。

(两)次要职员环境
1.基金办理人董事、监事、司理及其余初级办理职员根本环境
(1)董事会疑息
孔祥浑师长教师,董事少,硕士,初级管帐师。曾任宝钢计财部资本处主理、主管、副处
少,宝钢团体财政无限公司总司理,华宝投资无限公司副总司理,华夏宝武钢铁团体无限
公司财产金融党工委副书籍记、纪工委书籍记、工会工委主席。现任华宝基金办理无限公司董
事少、党委书籍记,华夏保障(团体)股分无限公司董事。

HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,董事,硕士。曾任减拿年夜TD Securities公司金
融阐发师,Acthop投资公司财政总监。2003年5月参加华宝基金办理无限公司,前后担负
公司营运总监、董事会秘书籍、副总司理,现任华宝基金办理无限公司总司理。按照华宝基
金办理无限公司《闭于公司督察少变动通知布告》,自2019年10月25日起由其代为实行督察
少职务。

12
4、基金办理人
(一)基金办理人概略
基金办理人:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
法定代表人:孔祥浑
总司理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)
创造日期:2003年3月7日
备案本钱:1.5亿元
德律风:021-38505888
接洽人:章希
股权布局:中圆股东华宝信任无限义务公司持有51%的股分,中圆股东Warburg Pincus
Asset Management,L.P.持有49%的股分。

(两)次要职员环境
1.基金办理人董事、监事、司理及其余初级办理职员根本环境
(1)董事会疑息
孔祥浑师长教师,董事少,硕士,初级管帐师。曾任宝钢计财部资本处主理、主管、副处
少,宝钢团体财政无限公司总司理,华宝投资无限公司副总司理,华夏宝武钢铁团体无限
公司财产金融党工委副书籍记、纪工委书籍记、工会工委主席。现任华宝基金办理无限公司董
事少、党委书籍记,华夏保障(团体)股分无限公司董事。

HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,董事,硕士。曾任减拿年夜TD Securities公司金
融阐发师,Acthop投资公司财政总监。2003年5月参加华宝基金办理无限公司,前后担负
公司营运总监、董事会秘书籍、副总司理,现任华宝基金办理无限公司总司理。按照华宝基
金办理无限公司《闭于公司督察少变动通知布告》,自2019年10月25日起由其代为实行督察
少职务。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
13
魏臻师长教师,董事。曾任麦肯锡(上海)征询公司阐发师,摩根斯坦利亚洲公司阐发师,
喷鼻港大家媒介总监。现任华仄投资团体董事总司理、神州租车控股公司董事、玄月教导散
团董事、中通快递董事。

周朗朗师长教师,董事,原科。曾任瑞士疑贷第一波士顿(减拿年夜)阐发师;花旗银止(喷鼻
港)投资银止部份析师;现任好国华仄团体华夏金融止业担任人、董事总司理,华融财产管
理股分无限公司董事,上海灿谷投资办理征询办事无限公司董事。

胡光师长教师,自力董事,硕士。曾任好国俄亥俄州舒士克曼状师工作所状师、飞利浦电
子华夏团体法令参谋、上海市邦疑阳状师工作所合股人。现任上海胡光状师工作所主任、
尾席合股人。

尉安定师长教师,自力董事,专士。曾任宁夏播送电视年夜教道师,华夏社会迷信院经济研
究所帮理研讨员,天下银止农业经济教家,荷兰协作银止西南亚区食物农业研讨主管,新
但愿团体常务副总裁,比利时富通银止华夏区CEO兼上海分止止少,山东亚太中慧团体董
事少。现任上海谷旺投资办理无限公司履行董事兼总司理,年夜成食物(亚洲)无限公司履行
董事、董事会主席、履行委员会主席。

陈志宏师长教师,自力董事,硕士。曾任毕马威管帐师工作所合股人、普华永讲管帐师事
务所合股人,苏黎世金融办事团体华夏区董事少,华彬国际投资(团体)无限公司初级参谋。

(2)监事会疑息
墨莉丽密斯,监事,硕士。曾便职于好林投资银止部、德毅力银止投资银止部;现任
好国华仄团体履行董事。

黄洪永师长教师,监事,硕士。曾任宝钢团体计划部、办理立异部概括主管,宝钢工程党
委构造部、人力资本部部少,广东钢铁团体计划部副部少,广东宝钢置业副总司理,宝钢
团体人事效力总监、带领力成长总监,华夏宝武带领力成长总监。现任华夏宝武钢铁团体
无限公司财产金融党工委副书籍记、纪工委书籍记。

贺桂先师长教师,监事,原科。曾任华宝信任无限义务公司研讨部副总司理;现任华宝基
金办理无限公司营运副总监兼北京分公司总司理兼概括办理部总司理。

王波师长教师,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金办理无限公司互金营业
总监兼互金筹划部总司理。

(3)总司理及其余初级办理职员
13
魏臻师长教师,董事。曾任麦肯锡(上海)征询公司阐发师,摩根斯坦利亚洲公司阐发师,
喷鼻港大家媒介总监。现任华仄投资团体董事总司理、神州租车控股公司董事、玄月教导散
团董事、中通快递董事。

周朗朗师长教师,董事,原科。曾任瑞士疑贷第一波士顿(减拿年夜)阐发师;花旗银止(喷鼻
港)投资银止部份析师;现任好国华仄团体华夏金融止业担任人、董事总司理,华融财产管
理股分无限公司董事,上海灿谷投资办理征询办事无限公司董事。

胡光师长教师,自力董事,硕士。曾任好国俄亥俄州舒士克曼状师工作所状师、飞利浦电
子华夏团体法令参谋、上海市邦疑阳状师工作所合股人。现任上海胡光状师工作所主任、
尾席合股人。

尉安定师长教师,自力董事,专士。曾任宁夏播送电视年夜教道师,华夏社会迷信院经济研
究所帮理研讨员,天下银止农业经济教家,荷兰协作银止西南亚区食物农业研讨主管,新
但愿团体常务副总裁,比利时富通银止华夏区CEO兼上海分止止少,山东亚太中慧团体董
事少。现任上海谷旺投资办理无限公司履行董事兼总司理,年夜成食物(亚洲)无限公司履行
董事、董事会主席、履行委员会主席。

陈志宏师长教师,自力董事,硕士。曾任毕马威管帐师工作所合股人、普华永讲管帐师事
务所合股人,苏黎世金融办事团体华夏区董事少,华彬国际投资(团体)无限公司初级参谋。

(2)监事会疑息
墨莉丽密斯,监事,硕士。曾便职于好林投资银止部、德毅力银止投资银止部;现任
好国华仄团体履行董事。

黄洪永师长教师,监事,硕士。曾任宝钢团体计划部、办理立异部概括主管,宝钢工程党
委构造部、人力资本部部少,广东钢铁团体计划部副部少,广东宝钢置业副总司理,宝钢
团体人事效力总监、带领力成长总监,华夏宝武带领力成长总监。现任华夏宝武钢铁团体
无限公司财产金融党工委副书籍记、纪工委书籍记。

贺桂先师长教师,监事,原科。曾任华宝信任无限义务公司研讨部副总司理;现任华宝基
金办理无限公司营运副总监兼北京分公司总司理兼概括办理部总司理。

王波师长教师,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金办理无限公司互金营业
总监兼互金筹划部总司理。

(3)总司理及其余初级办理职员

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
14
孔祥浑师长教师,董事少,简历共上。

HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,总司理,简历共上。

背辉师长教师,副总司理,硕士。曾正在武汉少江金融审计工作所任副所少、正在少衰基金管
理无限公司商场部任职。2002年参加华宝基金公司介入公司的筹修任务,前后担负公司浑
算挂号部总司理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金办理无限公司副总司理。

李慧怯师长教师,副总司理,硕士。曾正在上海申银万国证券研讨一切限公司担负董事总经
理/所少帮理/研讨履行委员会副主任/尾席阐发师的职务。现任华宝基金办理无限公司副总
司理。

2、原基金基金司理
周晶,专士。前后正在好国德州奥斯丁市德亚本钱、泛证券(好国)战汇歉证券(好
国)进行数目阐发、另类投资阐发战证券投资研讨任务。2005年至2007年任华宝基金办理
无限公司内乱控审计危害办理部主管。2011年再次参加华宝基金办理无限公司任战略部总经
理兼尾席战略阐发师,现任公司总司理帮理、国际营业部总司理、华宝财产办理(喷鼻港)有
限公司董事。2013年6月至2015年11月任华宝老练商场动量劣选证券投资基金基金司理,2014年9月起任华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理,2015年9
月至2017年8月任华宝华夏互联网股票型证券投资基金基金司理,2016年3月起任华宝标
普好国品德花费股票指数证券投资基金(LOF)基金司理,2016年6月起任华宝标普喷鼻港上
市华夏指数证券投资基金(LOF)基金司理,2017年4月起任华宝港股通恒死华夏(喷鼻
港上市)25指数证券投资基金(LOF)基金司理,2018年3月起任华宝港股通恒死喷鼻港35
指数证券投资基金(LOF)基金司理,2018年10月起任华宝标普沪港深华夏加强价格指数证
券投资基金(LOF)基金司理,2019年11月起任华宝致近混杂型证券投资基金(QDII)基
金司理。

3.权力投资决议计划委员会成员
闫旭密斯,投资副总监、粗选混杂型证券投资基金基金司理、华宝妥当报答灵
活设置装备摆设混杂型证券投资基金基金司理。

胡戈游师长教师,帮理投资总监、华宝宝康花费品证券投资基金基金司理、上风灵
活设置装备摆设混杂型证券投资基金基金司理、华宝事情启动混杂型证券投资基金基金司理。

蔡目枯师长教师,投资副总监、国际投资部总司理、华宝多战略增加启搁式证券投资基金基
金司理、劣选混杂型证券投资基金基金司理、混杂型证券投资基金基
14
孔祥浑师长教师,董事少,简历共上。

HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)密斯,总司理,简历共上。

背辉师长教师,副总司理,硕士。曾正在武汉少江金融审计工作所任副所少、正在少衰基金管
理无限公司商场部任职。2002年参加华宝基金公司介入公司的筹修任务,前后担负公司浑
算挂号部总司理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金办理无限公司副总司理。

李慧怯师长教师,副总司理,硕士。曾正在上海申银万国证券研讨一切限公司担负董事总经
理/所少帮理/研讨履行委员会副主任/尾席阐发师的职务。现任华宝基金办理无限公司副总
司理。

2、原基金基金司理
周晶,专士。前后正在好国德州奥斯丁市德亚本钱、泛证券(好国)战汇歉证券(好
国)进行数目阐发、另类投资阐发战证券投资研讨任务。2005年至2007年任华宝基金办理
无限公司内乱控审计危害办理部主管。2011年再次参加华宝基金办理无限公司任战略部总经
理兼尾席战略阐发师,现任公司总司理帮理、国际营业部总司理、华宝财产办理(喷鼻港)有
限公司董事。2013年6月至2015年11月任华宝老练商场动量劣选证券投资基金基金司理,2014年9月起任华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金司理,2015年9
月至2017年8月任华宝华夏互联网股票型证券投资基金基金司理,2016年3月起任华宝标
普好国品德花费股票指数证券投资基金(LOF)基金司理,2016年6月起任华宝标普喷鼻港上
市华夏指数证券投资基金(LOF)基金司理,2017年4月起任华宝港股通恒死华夏(喷鼻
港上市)25指数证券投资基金(LOF)基金司理,2018年3月起任华宝港股通恒死喷鼻港35
指数证券投资基金(LOF)基金司理,2018年10月起任华宝标普沪港深华夏加强价格指数证
券投资基金(LOF)基金司理,2019年11月起任华宝致近混杂型证券投资基金(QDII)基
金司理。

3.权力投资决议计划委员会成员
闫旭密斯,投资副总监、粗选混杂型证券投资基金基金司理、华宝妥当报答灵
活设置装备摆设混杂型证券投资基金基金司理。

胡戈游师长教师,帮理投资总监、华宝宝康花费品证券投资基金基金司理、上风灵
活设置装备摆设混杂型证券投资基金基金司理、华宝事情启动混杂型证券投资基金基金司理。

蔡目枯师长教师,投资副总监、国际投资部总司理、华宝多战略增加启搁式证券投资基金基
金司理、劣选混杂型证券投资基金基金司理、混杂型证券投资基金基

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
15
金司理、混杂型证券投资基金基金司理、股票型证券投资基金基
金司理。

曾豪师长教师,研讨部总司理、华宝进步前辈生长混杂型证券投资基金基金司理。

4、上述职员之间没有存留远亲属闭系。

(三)基金办理人工作
基金办理人应严酷照章实行以下工作:
1.照章召募原基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的收
卖、申买、赎回战挂号事件;
2.操持原基金存案脚绝;
3.对于所办理的分歧基金财富辨别办理、辨别记账,停止证券投资;
4.依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益;
5.停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
6.体例中期陈述战年度陈述;
7.计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎回价钱;
8.操持取基金财富办理营业勾当相关的疑息表露事项;
9.召开基金份额持有人年夜会;
10.保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
11.以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动;
12.华夏证监会规则的其余工作。

(四)基金办理人许诺
1.基金办理人将恪守《基金法》、《证券法》等法令律例的相干规则,并成立健康内乱部
节制轨制,采纳无效办法,避免背法背规行动的产生。

2.基金办理人没有进行以下行动:
(1)没有公道天看待其办理的分歧基金财富;
(2)操纵基金财富为基金份额持有人之外的第三人攫取好处;
(3)背基金份额持有人背规许诺支益或承当丧失;
(4)按照法令、止政律例相关规则,由华夏证监会规则制止的其余行动。

3.基金司理许诺
(1)按照相关法令律例战基金公约的规则,原着谨严的准绳为基金份额持有人牟取
最年夜好处;
15
金司理、混杂型证券投资基金基金司理、股票型证券投资基金基
金司理。

曾豪师长教师,研讨部总司理、华宝进步前辈生长混杂型证券投资基金基金司理。

4、上述职员之间没有存留远亲属闭系。

(三)基金办理人工作
基金办理人应严酷照章实行以下工作:
1.照章召募原基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的收
卖、申买、赎回战挂号事件;
2.操持原基金存案脚绝;
3.对于所办理的分歧基金财富辨别办理、辨别记账,停止证券投资;
4.依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益;
5.停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
6.体例中期陈述战年度陈述;
7.计较并通知布告基金洁值疑息,肯定基金份额申买、赎回价钱;
8.操持取基金财富办理营业勾当相关的疑息表露事项;
9.召开基金份额持有人年夜会;
10.保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
11.以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动;
12.华夏证监会规则的其余工作。

(四)基金办理人许诺
1.基金办理人将恪守《基金法》、《证券法》等法令律例的相干规则,并成立健康内乱部
节制轨制,采纳无效办法,避免背法背规行动的产生。

2.基金办理人没有进行以下行动:
(1)没有公道天看待其办理的分歧基金财富;
(2)操纵基金财富为基金份额持有人之外的第三人攫取好处;
(3)背基金份额持有人背规许诺支益或承当丧失;
(4)按照法令、止政律例相关规则,由华夏证监会规则制止的其余行动。

3.基金司理许诺
(1)按照相关法令律例战基金公约的规则,原着谨严的准绳为基金份额持有人牟取
最年夜好处;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
16(2)晦气用职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或者所有其余第三人攫取不妥
好处;
(3)没有泄露正在任职时代晓悉的相关证券、基金的贸易奥秘、还没有照章地下的基金投
资内乱容、基金投资筹划等疑息;
(4)没有以所有方式为其余构造或者团体停止证券买卖。

(五)基金办理人内乱部节制轨制
原基金办理人将借帮于原公司曾经开辟的指数基金危害办理零碎,对于投资进程中的各
种危害利用危害节制目标停止量化阐发战评价,并据此拟定详细的节制办法,迷信无效天
停止投资危害办理。共时,增强投资者教导,背投资者充沛揭露产物的危害,将该基金销
卖给合适的对于象。

(1)基金投资运风格险节制
按照公司内乱节制度战投资办理轨制的内乱容,连系原基金的特色,原基金投资运风格险
节制次要内乱容包含:
1) 危害节制轨制
为了共同危害办理目标的利用和危害节制系统的坚持到底,公司拟定了系列危害办理造
度,构成岗亭自控、部分互控、检察查抄、董事汇合规考查委员会战公司内乱部节制委员会
五讲防地,片面而深化天对于各类危害停止办理战节制。

2) 追踪偏偏离度战追踪缺点阐发
针对于作用追踪偏偏离度战追踪缺点的各类身分,拟定适合的买卖战略,削减追踪偏偏离度
战追踪缺点。逐日追踪基金拉拢取目标指数表示的偏偏离度,每个月终、季度终按期阐发基金
的实践拉拢取目标指数表示的乏计偏偏离度、追踪缺点变更环境及其缘由,并劣化追踪偏偏离
度办理计划。正在平常环境下,原基金力图节制洁值增加率取事迹比力基准之间的日均追踪
偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越5%(以美圆财产计价)。

3)增强零碎扶植
增强零碎扶植,保证各项计较的精确性战疑息传播的实时性。

(2)汇率危害办理
正在充沛干佳危害批露的共时,原基金将采取以下办法节制汇率危害:
投资职员将操纵利率仄价模子,思索投资目标国的利率程度及变更趋向等身分,对于汇
率变更停止猜测。共时,对短时间内乱呈现的某一货泉汇率激烈动摇的环境,原基金也会摘
用必定的汇率对于冲手腕停止办理。

16(2)晦气用职务之便为本人、代办署理人、代表人、受雇人或者所有其余第三人攫取不妥
好处;
(3)没有泄露正在任职时代晓悉的相关证券、基金的贸易奥秘、还没有照章地下的基金投
资内乱容、基金投资筹划等疑息;
(4)没有以所有方式为其余构造或者团体停止证券买卖。

(五)基金办理人内乱部节制轨制
原基金办理人将借帮于原公司曾经开辟的指数基金危害办理零碎,对于投资进程中的各
种危害利用危害节制目标停止量化阐发战评价,并据此拟定详细的节制办法,迷信无效天
停止投资危害办理。共时,增强投资者教导,背投资者充沛揭露产物的危害,将该基金销
卖给合适的对于象。

(1)基金投资运风格险节制
按照公司内乱节制度战投资办理轨制的内乱容,连系原基金的特色,原基金投资运风格险
节制次要内乱容包含:
1) 危害节制轨制
为了共同危害办理目标的利用和危害节制系统的坚持到底,公司拟定了系列危害办理造
度,构成岗亭自控、部分互控、检察查抄、董事汇合规考查委员会战公司内乱部节制委员会
五讲防地,片面而深化天对于各类危害停止办理战节制。

2) 追踪偏偏离度战追踪缺点阐发
针对于作用追踪偏偏离度战追踪缺点的各类身分,拟定适合的买卖战略,削减追踪偏偏离度
战追踪缺点。逐日追踪基金拉拢取目标指数表示的偏偏离度,每个月终、季度终按期阐发基金
的实践拉拢取目标指数表示的乏计偏偏离度、追踪缺点变更环境及其缘由,并劣化追踪偏偏离
度办理计划。正在平常环境下,原基金力图节制洁值增加率取事迹比力基准之间的日均追踪
偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越5%(以美圆财产计价)。

3)增强零碎扶植
增强零碎扶植,保证各项计较的精确性战疑息传播的实时性。

(2)汇率危害办理
正在充沛干佳危害批露的共时,原基金将采取以下办法节制汇率危害:
投资职员将操纵利率仄价模子,思索投资目标国的利率程度及变更趋向等身分,对于汇
率变更停止猜测。共时,对短时间内乱呈现的某一货泉汇率激烈动摇的环境,原基金也会摘
用必定的汇率对于冲手腕停止办理。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
17(3)充沛的危害揭露战投资者教导
原基金属于追踪海内细分止业的股票型基金,是基金中危害较下、预期支益也较下的
种类,合适危害接受才能较强的投资者。基金办理人及其代销机构正在背投资者发卖产物时,
一圆里充沛揭露产物的危害,另外一圆里尽可能懂得投资者的危害接受才能,将其卖给适合的
投资者。

17(3)充沛的危害揭露战投资者教导
原基金属于追踪海内细分止业的股票型基金,是基金中危害较下、预期支益也较下的
种类,合适危害接受才能较强的投资者。基金办理人及其代销机构正在背投资者发卖产物时,
一圆里充沛揭露产物的危害,另外一圆里尽可能懂得投资者的危害接受才能,将其卖给适合的
投资者。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
18
5、基金的召募
原基金经华夏证监会证监基金字[2011]1301号《闭于赞成华宝兴业标普石油自然气呼呼
下游股票指数证券投资基金(LOF)召募的批复》批准,由基金办理人按照《基金法》、《运
做法子》、《发卖法子》、基金公约及其余相关规则召募,召募期从2011年9月5日起,至
2011年9月23日行,同召募373,243,682.43份基金份额,无效认买户数为3,087户。

18
5、基金的召募
原基金经华夏证监会证监基金字[2011]1301号《闭于赞成华宝兴业标普石油自然气呼呼
下游股票指数证券投资基金(LOF)召募的批复》批准,由基金办理人按照《基金法》、《运
做法子》、《发卖法子》、基金公约及其余相关规则召募,召募期从2011年9月5日起,至
2011年9月23日行,同召募373,243,682.43份基金份额,无效认买户数为3,087户。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
19
6、基金公约失效
基金公约于2011年9月29日失效。原基金基金公约失效后,持续20个任务日呈现基
金份额持有人数目没有谦200人或基金财产洁值(A类美圆份额所对于应的基金财产洁值需按
计较日华夏国民银止颁布的国民币对于美圆汇率两头价合算为国民币)矮于5000万元景象的,
基金办理人该当正在按期陈述中给予表露;持续60个任务日呈现前述景象的,基金办理人应
当背华夏证监会陈述并提出处理计划,似变换运做方法、取其余基金归并或末行基金公约
等,并召启基金份额持有人年夜会停止表决。

19
6、基金公约失效
基金公约于2011年9月29日失效。原基金基金公约失效后,持续20个任务日呈现基
金份额持有人数目没有谦200人或基金财产洁值(A类美圆份额所对于应的基金财产洁值需按
计较日华夏国民银止颁布的国民币对于美圆汇率两头价合算为国民币)矮于5000万元景象的,
基金办理人该当正在按期陈述中给予表露;持续60个任务日呈现前述景象的,基金办理人应
当背华夏证监会陈述并提出处理计划,似变换运做方法、取其余基金归并或末行基金公约
等,并召启基金份额持有人年夜会停止表决。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
20
7、基金上市买卖
(一)基金上市
1.上市买卖的地址
深圳证券买卖所
2.上市买卖的工夫
原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。基金上市后,挂号正在证券登
记凑趣算零碎中的A类国民币份额可间接正在深圳证券买卖所上市买卖;挂号正在备案挂号零碎中
的A类国民币份额经过操持跨零碎转托管营业将基金份额转至场内乱后,圆可上市买卖。

3.上市买卖的法则
(1)原基金上市尾日的收盘参照价为比来买卖日A类国民币份额的基金份额洁值;
(2)原基金实施价钱涨跌幅节制,涨跌幅比率为10%,自上市尾日起实施;
(3)原基金购进申报数目为100份或者其整数倍;
(4)原基金申报价钱最小变更单元为0.001元国民币;
(5)原基金上市买卖遵守深圳证券买卖所相干营业法则及规则。

4.上市买卖的用度
原基金上市买卖的用度依照深圳证券买卖所的相关规则操持。

5.上市买卖的止情揭露
原基金正在深圳证券买卖所挂牌买卖,买卖止情经过止情宣布零碎揭露。止情宣布零碎共
时揭露基金最新的A类国民币份额基金份额洁值。

6.基金上市前提
基金公约失效后具有以下前提,基金办理人可根据《深圳证券买卖所证券投资基金上市
法则》,背深圳证券买卖所请求上市:
(1)基金召募金额没有矮于2亿元;
(2)基金份额持有人很多于1000人;
(3)《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》规则的其余前提。

基金上市前,基金办理人应取深圳证券买卖所签定上市和谈书籍。基金获准正在深圳证券接
易所上市的,基金办理人应正在基金上市日前至多3 个任务日宣布基金上市买卖通知布告书籍。

(两)基金份额的上市买卖
20
7、基金上市买卖
(一)基金上市
1.上市买卖的地址
深圳证券买卖所
2.上市买卖的工夫
原基金已于2012年6月8日正在深圳证券买卖所上市买卖。基金上市后,挂号正在证券登
记凑趣算零碎中的A类国民币份额可间接正在深圳证券买卖所上市买卖;挂号正在备案挂号零碎中
的A类国民币份额经过操持跨零碎转托管营业将基金份额转至场内乱后,圆可上市买卖。

3.上市买卖的法则
(1)原基金上市尾日的收盘参照价为比来买卖日A类国民币份额的基金份额洁值;
(2)原基金实施价钱涨跌幅节制,涨跌幅比率为10%,自上市尾日起实施;
(3)原基金购进申报数目为100份或者其整数倍;
(4)原基金申报价钱最小变更单元为0.001元国民币;
(5)原基金上市买卖遵守深圳证券买卖所相干营业法则及规则。

4.上市买卖的用度
原基金上市买卖的用度依照深圳证券买卖所的相关规则操持。

5.上市买卖的止情揭露
原基金正在深圳证券买卖所挂牌买卖,买卖止情经过止情宣布零碎揭露。止情宣布零碎共
时揭露基金最新的A类国民币份额基金份额洁值。

6.基金上市前提
基金公约失效后具有以下前提,基金办理人可根据《深圳证券买卖所证券投资基金上市
法则》,背深圳证券买卖所请求上市:
(1)基金召募金额没有矮于2亿元;
(2)基金份额持有人很多于1000人;
(3)《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》规则的其余前提。

基金上市前,基金办理人应取深圳证券买卖所签定上市和谈书籍。基金获准正在深圳证券接
易所上市的,基金办理人应正在基金上市日前至多3 个任务日宣布基金上市买卖通知布告书籍。

(两)基金份额的上市买卖

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
21
原基金A类国民币份额正在深圳证券买卖所的上市买卖需遵守《深圳证券买卖所买卖规
则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》等相关规则。原基金C类国民币份额战A
类美圆份额没有上市买卖。

(三)久停上市买卖
基金份额上市买卖时代呈现以下景象之一的,深圳证券买卖所可久停基金的上市买卖,
并报华夏证监会存案:
1.没有再具有原章第(一)款规则的上市前提;
2.背反法令、止政律例,华夏证监会决议久停其上市;
3.重要背反深圳证券买卖一切闭法则的;
4.深圳证券买卖所以为该当久停上市的其余景象。

产生上述久停上市景象时,基金办理人应正在支来深圳证券买卖所久停基金上市的决议之
日起2 个任务日内乱正在指定前言宣布基金久停上市通知布告。

当久停上市景象清除后,基金办理人应背深圳证券买卖所提出回复上市请求,经深圳证
券买卖所批准后可回复原基金上市,并正在指定前言宣布基金回复上市通知布告。

(四)末行上市买卖
基金份额上市买卖后,有以下景象之一的,深圳证券买卖所可末行基金的上市买卖,并
报华夏证监会存案:
1.自久停上市之日起半年内乱已能清除久停上市缘由的;
2.基金公约末行;
3.基金份额持有人年夜会决议末行上市;
4.深圳证券买卖所以为该当末行上市的其余景象。

基金办理人该当正在支来深圳证券买卖所末行基金上市的决议之日起2 个任务日内乱宣布
基金末行上市通知布告。

(五)上市买卖法则的调剂
相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所对于基金上市买卖的法则等相干规则停止调
整的,原基金基金公约响应给予点窜,且此项点窜不必召启基金份额持有人年夜会,并正在原基
金革新的招募阐明书籍中列示。

若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司添加了基金上市买卖的的新功效,
原基金办理人不妨正在实行恰当的法式后添加响应功效。

21
原基金A类国民币份额正在深圳证券买卖所的上市买卖需遵守《深圳证券买卖所买卖规
则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》等相关规则。原基金C类国民币份额战A
类美圆份额没有上市买卖。

(三)久停上市买卖
基金份额上市买卖时代呈现以下景象之一的,深圳证券买卖所可久停基金的上市买卖,
并报华夏证监会存案:
1.没有再具有原章第(一)款规则的上市前提;
2.背反法令、止政律例,华夏证监会决议久停其上市;
3.重要背反深圳证券买卖一切闭法则的;
4.深圳证券买卖所以为该当久停上市的其余景象。

产生上述久停上市景象时,基金办理人应正在支来深圳证券买卖所久停基金上市的决议之
日起2 个任务日内乱正在指定前言宣布基金久停上市通知布告。

当久停上市景象清除后,基金办理人应背深圳证券买卖所提出回复上市请求,经深圳证
券买卖所批准后可回复原基金上市,并正在指定前言宣布基金回复上市通知布告。

(四)末行上市买卖
基金份额上市买卖后,有以下景象之一的,深圳证券买卖所可末行基金的上市买卖,并
报华夏证监会存案:
1.自久停上市之日起半年内乱已能清除久停上市缘由的;
2.基金公约末行;
3.基金份额持有人年夜会决议末行上市;
4.深圳证券买卖所以为该当末行上市的其余景象。

基金办理人该当正在支来深圳证券买卖所末行基金上市的决议之日起2 个任务日内乱宣布
基金末行上市通知布告。

(五)上市买卖法则的调剂
相干法令律例、华夏证监会及深圳证券买卖所对于基金上市买卖的法则等相干规则停止调
整的,原基金基金公约响应给予点窜,且此项点窜不必召启基金份额持有人年夜会,并正在原基
金革新的招募阐明书籍中列示。

若深圳证券买卖所、华夏证券挂号凑趣算无限义务公司添加了基金上市买卖的的新功效,
原基金办理人不妨正在实行恰当的法式后添加响应功效。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
22
8、基金份额的申买、赎回、非买卖过户取转托管
(一)申买战赎回场合
原基金的申买取赎回将经过发卖机构停止。百般基金份额的发卖机构或者有分歧。原基金
场中申买战赎回场合为基金办理人的曲销网面及基金场中代销机构;场内乱申买战赎回场合为
深圳证券买卖所内乱具备申赎营业资历的会员单元。详细的发卖网面战操持申买赎回营业的会
员单元将由基金办理人正在相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或者删加代销机构,并
正在基金办理人网站公示。投资人该当正在发卖机构操持基金发卖营业的交易场合或者按发卖机构
供给的其余方法操持基金份额的申买取赎回。

(两)申买战赎回的启搁日实时间
1.启搁日及启搁工夫
原基金的启搁日为深圳证券买卖所的买卖日,但是原基金投资的次要商场果节沐日而戚市
的日期除中。原基金投资的次要商场包含:好国纽约证券买卖所战好国证券买卖所。

投资人正在启搁日操持基金份额的申买战赎回,但是基金办理人按照法令律例、华夏证监会
的请求或者原基金公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。场内乱营业操持工夫为深圳证券买卖
所买卖日买卖工夫,场中营业操持工夫以各发卖机构的规则为准。

基金公约失效后,若呈现新的证券买卖商场、证券买卖所买卖工夫变动或者其余非凡环境,
基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日前按照相关规
定正在指定前言上通知布告。

基金办理人没有得正在基金公约商定以外的日期或工夫操持基金份额的申买、赎回或转
换。

2.申买、赎回开端日及营业操持工夫
原基金自2011年10月25日起开端操持平常申买、赎回营业。

正在肯定申买开端取赎回开端工夫后,基金办理人应正在申买、赎回启搁日前按照相关规则
正在指定前言上通知布告申买取赎回的开端工夫。

基金办理人没有得正在基金公约商定以外的日期或工夫操持基金份额的申买、赎回或转
换。投资人正在基金公约商定以外的日期战工夫提出申买、赎回或者变换请求的,其基金份额申
买、赎回价钱为下一启搁日对于应份额种别的基金份额申买、赎回的价钱。

(三)申买取赎回的准绳
22
8、基金份额的申买、赎回、非买卖过户取转托管
(一)申买战赎回场合
原基金的申买取赎回将经过发卖机构停止。百般基金份额的发卖机构或者有分歧。原基金
场中申买战赎回场合为基金办理人的曲销网面及基金场中代销机构;场内乱申买战赎回场合为
深圳证券买卖所内乱具备申赎营业资历的会员单元。详细的发卖网面战操持申买赎回营业的会
员单元将由基金办理人正在相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或者删加代销机构,并
正在基金办理人网站公示。投资人该当正在发卖机构操持基金发卖营业的交易场合或者按发卖机构
供给的其余方法操持基金份额的申买取赎回。

(两)申买战赎回的启搁日实时间
1.启搁日及启搁工夫
原基金的启搁日为深圳证券买卖所的买卖日,但是原基金投资的次要商场果节沐日而戚市
的日期除中。原基金投资的次要商场包含:好国纽约证券买卖所战好国证券买卖所。

投资人正在启搁日操持基金份额的申买战赎回,但是基金办理人按照法令律例、华夏证监会
的请求或者原基金公约的规则通知布告久停申买、赎回时除中。场内乱营业操持工夫为深圳证券买卖
所买卖日买卖工夫,场中营业操持工夫以各发卖机构的规则为准。

基金公约失效后,若呈现新的证券买卖商场、证券买卖所买卖工夫变动或者其余非凡环境,
基金办理人将视环境对于前述启搁日及启搁工夫停止响应的调剂,但是应正在施行日前按照相关规
定正在指定前言上通知布告。

基金办理人没有得正在基金公约商定以外的日期或工夫操持基金份额的申买、赎回或转
换。

2.申买、赎回开端日及营业操持工夫
原基金自2011年10月25日起开端操持平常申买、赎回营业。

正在肯定申买开端取赎回开端工夫后,基金办理人应正在申买、赎回启搁日前按照相关规则
正在指定前言上通知布告申买取赎回的开端工夫。

基金办理人没有得正在基金公约商定以外的日期或工夫操持基金份额的申买、赎回或转
换。投资人正在基金公约商定以外的日期战工夫提出申买、赎回或者变换请求的,其基金份额申
买、赎回价钱为下一启搁日对于应份额种别的基金份额申买、赎回的价钱。

(三)申买取赎回的准绳

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
23
1.“已晓价”准绳,即基金份额申买、赎回价钱以受理请求当日支市后计较的对于应份额
种别的基金份额洁值为基准停止计较;
2.“金额申买、份额赎回”准绳,即申买以金额请求,赎回以份额请求;
3.场中赎回遵守“进步前辈先出”准绳,即基金份额持有人正在场内销卖机构赎回基金份额时,
依照基金份额持有人场中认买、申买确认的前后次第停止挨次赎回;亦即对于该基金份额持有
人正在该场内销卖机构托管的基金份额停止处置时,认买、申买确认日期正在先的基金份额先赎
回,认买、申买确认日期正在后的基金份额后赎回,以肯定所合用的赎回费率;场内乱赎回采取
牢固费率;
4.当日的申买取赎回请求不妨正在基金办理人规则的工夫之内撤消,正在当日营业操持工夫
竣事后没有得撤消;
5.投资人操持场中A类国民币份额、A类美圆份额战C类国民币份额的申买、赎回应使
用基金账户,操持场内乱A类国民币份额的申买、赎回应利用深圳证券账户;
6.投资人操持原基金A类国民币份额的场内乱申买、赎回营业时,需恪守深圳证券买卖所、
华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的相干营业法则。若相干法令律例、华夏证监会、深圳证券
买卖所或者华夏证券挂号凑趣算无限义务公司对于场内乱申买、赎回营业法则有新的规则,按新规则
履行;
7.“分币种申赎”准绳,即以国民币申买取得A类国民币份额战C类国民币份额,赎
回A类国民币份额战C类国民币份额时取得国民币赎回款,以美圆申买取得A类美圆份额,
赎回A类美圆份额取得美圆赎回款,依此类推。

基金办理人可按照基金运做的实践环境照章对于上述准绳停止调剂。基金办理人必需按有
闭规则正在指定前言上通知布告。

(四)申买取赎回的法式
1.申买战赎回的请求方法
投资人必需按照发卖机构规则的法式,正在启搁日的详细营业操持工夫内乱提出申买或者赎回
的请求。

投资人正在提接申买请求时须按发卖机构规则的方法备脚申买资本,投资人正在提接赎回申
请时须持有脚够的基金份额余额,不然所提接的申买、赎回请求有效。

2.申买战赎回请求简直认
基金办理人应以买卖工夫竣事前受理申买战赎回请求确当日动作申买或者赎回请求日(T
日),正在平常环境下,原基金备案挂号机构正在T+2日内乱对于该请求的无效性停止确认。T日提
23
1.“已晓价”准绳,即基金份额申买、赎回价钱以受理请求当日支市后计较的对于应份额
种别的基金份额洁值为基准停止计较;
2.“金额申买、份额赎回”准绳,即申买以金额请求,赎回以份额请求;
3.场中赎回遵守“进步前辈先出”准绳,即基金份额持有人正在场内销卖机构赎回基金份额时,
依照基金份额持有人场中认买、申买确认的前后次第停止挨次赎回;亦即对于该基金份额持有
人正在该场内销卖机构托管的基金份额停止处置时,认买、申买确认日期正在先的基金份额先赎
回,认买、申买确认日期正在后的基金份额后赎回,以肯定所合用的赎回费率;场内乱赎回采取
牢固费率;
4.当日的申买取赎回请求不妨正在基金办理人规则的工夫之内撤消,正在当日营业操持工夫
竣事后没有得撤消;
5.投资人操持场中A类国民币份额、A类美圆份额战C类国民币份额的申买、赎回应使
用基金账户,操持场内乱A类国民币份额的申买、赎回应利用深圳证券账户;
6.投资人操持原基金A类国民币份额的场内乱申买、赎回营业时,需恪守深圳证券买卖所、
华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的相干营业法则。若相干法令律例、华夏证监会、深圳证券
买卖所或者华夏证券挂号凑趣算无限义务公司对于场内乱申买、赎回营业法则有新的规则,按新规则
履行;
7.“分币种申赎”准绳,即以国民币申买取得A类国民币份额战C类国民币份额,赎
回A类国民币份额战C类国民币份额时取得国民币赎回款,以美圆申买取得A类美圆份额,
赎回A类美圆份额取得美圆赎回款,依此类推。

基金办理人可按照基金运做的实践环境照章对于上述准绳停止调剂。基金办理人必需按有
闭规则正在指定前言上通知布告。

(四)申买取赎回的法式
1.申买战赎回的请求方法
投资人必需按照发卖机构规则的法式,正在启搁日的详细营业操持工夫内乱提出申买或者赎回
的请求。

投资人正在提接申买请求时须按发卖机构规则的方法备脚申买资本,投资人正在提接赎回申
请时须持有脚够的基金份额余额,不然所提接的申买、赎回请求有效。

2.申买战赎回请求简直认
基金办理人应以买卖工夫竣事前受理申买战赎回请求确当日动作申买或者赎回请求日(T
日),正在平常环境下,原基金备案挂号机构正在T+2日内乱对于该请求的无效性停止确认。T日提

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
24
接的无效请求,投资人该当正在T+3往后(包含该日)尽量来发卖网面柜台或者以发卖机构规则的
其余方法查询请求简直认环境,似经其查询发明确认的疑息取其提接请求中所记录的响应疑
息存留所有纷歧致的地方,应于五个任务日内乱背响应发卖机构提出,不然由此招致的所有丧失,
由投资人自止承当。基金发卖机构对于申买、赎回请求的受理其实不代表请求必定胜利,而仅代
表发卖机构的确接纳来申买、赎回请求。申买、赎回请求简直认以备案挂号凑趣算机构或者基金
办理人简直认成果为准。似果请求已获得备案挂号凑趣算机构简直认而形成丧失,由投资人自
止承当。

正在法令律例答应的规模内乱,基金办理人可按照营业法则,对于上述营业操持工夫停止调剂
并通知布告。

3.申买战赎回的金钱付出
申买采取齐额纳款方法,若申买资本正在规则工夫内乱已齐额来账则申买没有胜利。若申买没有
胜利或者有效,基金办理人或者基金办理人指定的代销机构将投资人已纳付的申买金钱原金退借
给投资人。

投资人T日提出的赎回请求被确认无效后,基金办理人将经过挂号凑趣算机构及其相干销
卖机构正在T+10日(包含该日)内乱将赎回金钱划往基金份额持有人帐户。

正在产生巨额赎回时,金钱的付出法子参照原基金公约相关条目处置。

(五)申买战赎回的数额节制。

1.投资人经过场内乱或者场中操持申买A类国民币份额或者C类国民币份额时,曲销e网金、
代销机构的代销网面及网上买卖零碎每一个基金账户尾笔申买战逃减申买的每笔金额没有得矮
于1元国民币(露申买费)。经过曲销柜台初次申买的最矮金额为10万元国民币(露申买费),
逃减申买最矮金额为1元国民币(露申买费)。投资人经过场内乱操持申买A类国民币份额时,
每一个账户每笔申买战逃减申买的每笔金额没有得矮于100元国民币(露申买费)。

2.投资人可将其所持有的A类国民币份额战C类国民币份额全数或者部份基金份额赎回。

原基金场中A类国民币份额战C类国民币份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于1
份,赎回份额切确来小数面后二位;基金份额持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构(网面或者网
上买卖零碎)保存的场中A类国民币份额战C类国民币份额余额缺乏1份的,正在赎回时需一
次全数赎回。原基金场内乱A类国民币份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于100
份,赎回份额切确来整数位;基金份额持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构(网面或者网上买卖
零碎)保存的场内乱A类国民币份额余额缺乏100份的,正在赎回时需一次全数赎回。

3.经过 已守旧美圆份额申买赎回营业的发卖机构申买原基金美圆份额时,单笔申买最
24
接的无效请求,投资人该当正在T+3往后(包含该日)尽量来发卖网面柜台或者以发卖机构规则的
其余方法查询请求简直认环境,似经其查询发明确认的疑息取其提接请求中所记录的响应疑
息存留所有纷歧致的地方,应于五个任务日内乱背响应发卖机构提出,不然由此招致的所有丧失,
由投资人自止承当。基金发卖机构对于申买、赎回请求的受理其实不代表请求必定胜利,而仅代
表发卖机构的确接纳来申买、赎回请求。申买、赎回请求简直认以备案挂号凑趣算机构或者基金
办理人简直认成果为准。似果请求已获得备案挂号凑趣算机构简直认而形成丧失,由投资人自
止承当。

正在法令律例答应的规模内乱,基金办理人可按照营业法则,对于上述营业操持工夫停止调剂
并通知布告。

3.申买战赎回的金钱付出
申买采取齐额纳款方法,若申买资本正在规则工夫内乱已齐额来账则申买没有胜利。若申买没有
胜利或者有效,基金办理人或者基金办理人指定的代销机构将投资人已纳付的申买金钱原金退借
给投资人。

投资人T日提出的赎回请求被确认无效后,基金办理人将经过挂号凑趣算机构及其相干销
卖机构正在T+10日(包含该日)内乱将赎回金钱划往基金份额持有人帐户。

正在产生巨额赎回时,金钱的付出法子参照原基金公约相关条目处置。

(五)申买战赎回的数额节制。

1.投资人经过场内乱或者场中操持申买A类国民币份额或者C类国民币份额时,曲销e网金、
代销机构的代销网面及网上买卖零碎每一个基金账户尾笔申买战逃减申买的每笔金额没有得矮
于1元国民币(露申买费)。经过曲销柜台初次申买的最矮金额为10万元国民币(露申买费),
逃减申买最矮金额为1元国民币(露申买费)。投资人经过场内乱操持申买A类国民币份额时,
每一个账户每笔申买战逃减申买的每笔金额没有得矮于100元国民币(露申买费)。

2.投资人可将其所持有的A类国民币份额战C类国民币份额全数或者部份基金份额赎回。

原基金场中A类国民币份额战C类国民币份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于1
份,赎回份额切确来小数面后二位;基金份额持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构(网面或者网
上买卖零碎)保存的场中A类国民币份额战C类国民币份额余额缺乏1份的,正在赎回时需一
次全数赎回。原基金场内乱A类国民币份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于100
份,赎回份额切确来整数位;基金份额持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构(网面或者网上买卖
零碎)保存的场内乱A类国民币份额余额缺乏100份的,正在赎回时需一次全数赎回。

3.经过 已守旧美圆份额申买赎回营业的发卖机构申买原基金美圆份额时,单笔申买最

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
25
矮金额为1000美圆(露申买费)。各发卖机构对于最矮申买限额及买卖级好有其余规则的,以
各发卖机构的营业规则为准。

4. 原基金A类美圆份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于1000份。基金份额
持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构保存的基金份额余额缺乏1000份的,正在赎回时必需一次
全数赎回。

5.基金办理人不妨规则投资人每一个买卖账户的最矮基金份额余额。

6.当承受申买请求对于存量基金份额持有人好处组成潜伏严重晦气作用时,基金办理人
该当采纳设订单一投资者申买金额下限或者基金单日洁申买比率下限、回绝年夜额申买、久停基
金申买等办法,实在庇护存量基金份额持有人的正当权力。详细请拜见相干通知布告。

7.基金办理人不妨按照商场环境,正在法令律例答应的环境下,调剂上述规则申买金额战
赎回份额的数目节制、单个投资者单日或者单笔申买金额下限、原基金总范围限额战单日洁申
买比率下限等。基金办理人必需正在调剂前按照相关规则正在指定前言上通知布告并报华夏证监会备
案。

(六)申买战赎回的价钱、用度及其用处
1.申买费率取赎回费率
1)A类国民币份额申买费率
投资人正在一天以内假如有多笔申买,合用费率按单笔辨别计较。原基金A类国民币份额
的申买费率表以下:
A类国民币份额场
内乱、场中申买费
申买金额申买费率
50万以下1.5%
年夜于即是50万,小于100万1.2%
年夜于即是100万,小于200万1.0%
年夜于即是200万,小于500万0.5%
500万(露)以上每笔1000元
申买用度由投资人承当,没有加入基金财富,次要用于原基金的商场推行、发卖、挂号凑趣
算等各项用度。

2)A类国民币份额赎回费率
A类国民币份额的赎回费随基金持偶尔间的添加而递加,费率以下:
25
矮金额为1000美圆(露申买费)。各发卖机构对于最矮申买限额及买卖级好有其余规则的,以
各发卖机构的营业规则为准。

4. 原基金A类美圆份额依照份额停止赎回,单笔赎回份额没有得矮于1000份。基金份额
持有人赎回时或者赎回后正在发卖机构保存的基金份额余额缺乏1000份的,正在赎回时必需一次
全数赎回。

5.基金办理人不妨规则投资人每一个买卖账户的最矮基金份额余额。

6.当承受申买请求对于存量基金份额持有人好处组成潜伏严重晦气作用时,基金办理人
该当采纳设订单一投资者申买金额下限或者基金单日洁申买比率下限、回绝年夜额申买、久停基
金申买等办法,实在庇护存量基金份额持有人的正当权力。详细请拜见相干通知布告。

7.基金办理人不妨按照商场环境,正在法令律例答应的环境下,调剂上述规则申买金额战
赎回份额的数目节制、单个投资者单日或者单笔申买金额下限、原基金总范围限额战单日洁申
买比率下限等。基金办理人必需正在调剂前按照相关规则正在指定前言上通知布告并报华夏证监会备
案。

(六)申买战赎回的价钱、用度及其用处
1.申买费率取赎回费率
1)A类国民币份额申买费率
投资人正在一天以内假如有多笔申买,合用费率按单笔辨别计较。原基金A类国民币份额
的申买费率表以下:
A类国民币份额场
内乱、场中申买费
申买金额申买费率
50万以下1.5%
年夜于即是50万,小于100万1.2%
年夜于即是100万,小于200万1.0%
年夜于即是200万,小于500万0.5%
500万(露)以上每笔1000元
申买用度由投资人承当,没有加入基金财富,次要用于原基金的商场推行、发卖、挂号凑趣
算等各项用度。

2)A类国民币份额赎回费率
A类国民币份额的赎回费随基金持偶尔间的添加而递加,费率以下:

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
26
场中A类国民币
份额的赎回费
持有A类国民币份额刻日赎回费率(%)
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,正在基金份额持有人赎回基金份额时支
与。对支与的继续持有期少于7日的投资人的赎回费,基金办理人将其齐额计进基金财富。

对支与的继续持有期年夜于即是7日的投资人的赎回费,基金办理人将没有矮于其总数的25%
计进基金财富,其他用于付出挂号凑趣算费战其余需要的脚绝费。

3)C类国民币份额申买费率
原基金C类国民币份额没有支与申买费。

4)C类国民币份额赎回费率
原基金C类国民币份额的赎回费率以下:
赎回费齐额计进基金财富。

5)A类美圆份额申买费率
投资者申买原基金A类美圆份额需交纳申买费,申买费率依照申买金额递加。投资者正在
一天以内若有多笔申买,合用费率按单笔辨别计较。详细申买费率以下:
申买用度由投资者承当,没有加入基金财富,次要用于原基金的商场推行、发卖、挂号凑趣
小于7日1.50%
年夜于即是7日,小于1年0.50%
年夜于即是1年,小于2年0.25%
年夜于即是2年0
场内乱A类国民币
份额的赎回费
小于7日1.50%
年夜于即是7日0.50%
持有C类国民币份额刻日赎回费率(%)
小于7日1.50%
年夜于即是7日0%
申买金额(美圆)申买费率
5万以下1.5%
5万(露)至10万1.2%
10万(露)至30万1.0%
30万(露)至60万0.5%
60万(露)以上每笔200美圆
26
场中A类国民币
份额的赎回费
持有A类国民币份额刻日赎回费率(%)
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,正在基金份额持有人赎回基金份额时支
与。对支与的继续持有期少于7日的投资人的赎回费,基金办理人将其齐额计进基金财富。

对支与的继续持有期年夜于即是7日的投资人的赎回费,基金办理人将没有矮于其总数的25%
计进基金财富,其他用于付出挂号凑趣算费战其余需要的脚绝费。

3)C类国民币份额申买费率
原基金C类国民币份额没有支与申买费。

4)C类国民币份额赎回费率
原基金C类国民币份额的赎回费率以下:
赎回费齐额计进基金财富。

5)A类美圆份额申买费率
投资者申买原基金A类美圆份额需交纳申买费,申买费率依照申买金额递加。投资者正在
一天以内若有多笔申买,合用费率按单笔辨别计较。详细申买费率以下:
申买用度由投资者承当,没有加入基金财富,次要用于原基金的商场推行、发卖、挂号凑趣
小于7日1.50%
年夜于即是7日,小于1年0.50%
年夜于即是1年,小于2年0.25%
年夜于即是2年0
场内乱A类国民币
份额的赎回费
小于7日1.50%
年夜于即是7日0.50%
持有C类国民币份额刻日赎回费率(%)
小于7日1.50%
年夜于即是7日0%
申买金额(美圆)申买费率
5万以下1.5%
5万(露)至10万1.2%
10万(露)至30万1.0%
30万(露)至60万0.5%
60万(露)以上每笔200美圆

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
27
算等各项用度。

6)A类美圆份额赎回费率
A类美圆份额赎回费随基金持偶尔间的添加而递加,赎回费率以下:
持有刻日赎回费率
小于7日1.50%
年夜于即是7日,小于1年0.50%
年夜于即是1年,小于2年0.25%
年夜于即是2年0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,正在基金份额持有人赎回基金份额时支
与。对支与的继续持有期少于7日的投资人的赎回费,基金办理人将其齐额计进基金财富。

对支与的继续持有期年夜于即是7日的投资人的赎回费,基金办理人将没有矮于其总数的25%
计进基金财富,其他用于付出挂号凑趣算费战其余需要的脚绝费。

2.申买赎回余额的处置方法
1)申买份额的计较及余额的处置方法:申买的无效份额为洁申买金额除以当日的基金
份额洁值,无效份额单元为份,场中申买份额的计较成果保存来小数面后2位,小数面后二
位当前的部份四舍五进,由此发生支益战丧失由基金财富承当。场内乱申买份额的计较成果摘
用截位法保存来整数位,整数位后小数部份的份额对于应的资本返借至投资人资本账户。

2)赎回金额的计较及处置方法:赎回金额计较成果保存来小数面后2位,小数面后二
位当前的部份四舍五进,由此发生支益战丧失由基金财富承当。

3.申买赎回的计较
1)申买份额的计较
申买份额计较公式以下:
洁申买金额=申买金额/(1+申买费率)
申买脚绝费=申买金额-洁申买金额
申买份额=洁申买金额/申买当日基金单元洁值
例一:投资人经过场内乱申买A类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场内乱申买原基金A类国民币份额,其对于应的场内乱申买费率
为1.5%,假定申买当日A类国民币份额为1.0601元,则其可获得的A类国民币份额为:
洁申买金额=6,000/(1+1.5%)=5,911.33元
27
算等各项用度。

6)A类美圆份额赎回费率
A类美圆份额赎回费随基金持偶尔间的添加而递加,赎回费率以下:
持有刻日赎回费率
小于7日1.50%
年夜于即是7日,小于1年0.50%
年夜于即是1年,小于2年0.25%
年夜于即是2年0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,正在基金份额持有人赎回基金份额时支
与。对支与的继续持有期少于7日的投资人的赎回费,基金办理人将其齐额计进基金财富。

对支与的继续持有期年夜于即是7日的投资人的赎回费,基金办理人将没有矮于其总数的25%
计进基金财富,其他用于付出挂号凑趣算费战其余需要的脚绝费。

2.申买赎回余额的处置方法
1)申买份额的计较及余额的处置方法:申买的无效份额为洁申买金额除以当日的基金
份额洁值,无效份额单元为份,场中申买份额的计较成果保存来小数面后2位,小数面后二
位当前的部份四舍五进,由此发生支益战丧失由基金财富承当。场内乱申买份额的计较成果摘
用截位法保存来整数位,整数位后小数部份的份额对于应的资本返借至投资人资本账户。

2)赎回金额的计较及处置方法:赎回金额计较成果保存来小数面后2位,小数面后二
位当前的部份四舍五进,由此发生支益战丧失由基金财富承当。

3.申买赎回的计较
1)申买份额的计较
申买份额计较公式以下:
洁申买金额=申买金额/(1+申买费率)
申买脚绝费=申买金额-洁申买金额
申买份额=洁申买金额/申买当日基金单元洁值
例一:投资人经过场内乱申买A类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场内乱申买原基金A类国民币份额,其对于应的场内乱申买费率
为1.5%,假定申买当日A类国民币份额为1.0601元,则其可获得的A类国民币份额为:
洁申买金额=6,000/(1+1.5%)=5,911.33元

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
28
申买用度=6,000-5,911.33=88.67元
申买份额=5,911.33/1.0601=5,576份(保存至整数位)
即:投资人投资6,000元从场内乱申买原基金A类国民币份额,假定申买当日A类国民
币份额为1.0601元,则其可获得5,576份A类国民币份额。

例两:投资人经过场中申买A类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场中申买原基金A类国民币份额,其对于应的场中申买费率
为1. 5%,假定申买当日A类国民币份额洁值为1.0601元,则其可获得的A类国民币份额
为:
洁申买金额=6,000/(1+1.5%)=5,911.33元
申买用度=6,000-5,911.33=88.67元
申买份额=5,911.33/1.0601=5,576.20份
即:投资人投资6,000元申买原基金A类国民币份额,假定申买当日A类国民币份额
为1.0601元,则其可获得5,576. 20份A类国民币份额。

例三:投资人经过场中申买C类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场中申买原基金C类国民币份额,没有支与申买费,假定申
买当日A类国民币份额洁值为1.0601元,则其可获得的C类国民币份额为:
申买用度=0元
申买份额=6,000/1.0601=5,659.84份
2)赎回金额的计较
赎回金额计较公式以下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金单元洁值
赎回击绝费=赎回总金额×赎回费率
洁赎回金额=赎回总金额-赎回击绝费
例四:投资人经过场内乱赎回A类国民币份额的计较
某投资人从厚交所场内乱赎回原基金10,000份A类国民币份额,持有刻日为六个月,赎
回费率为0.5%,假定赎回当日A类国民币份额为1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.1482=11,482元
赎回用度=11,482×0.5%=57. 41元
洁赎回金额=11,482-57. 41=11,424.59元
即:投资人从厚交所场内乱赎回原基金10,000份A类国民币份额,假定赎回当日A类人
28
申买用度=6,000-5,911.33=88.67元
申买份额=5,911.33/1.0601=5,576份(保存至整数位)
即:投资人投资6,000元从场内乱申买原基金A类国民币份额,假定申买当日A类国民
币份额为1.0601元,则其可获得5,576份A类国民币份额。

例两:投资人经过场中申买A类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场中申买原基金A类国民币份额,其对于应的场中申买费率
为1. 5%,假定申买当日A类国民币份额洁值为1.0601元,则其可获得的A类国民币份额
为:
洁申买金额=6,000/(1+1.5%)=5,911.33元
申买用度=6,000-5,911.33=88.67元
申买份额=5,911.33/1.0601=5,576.20份
即:投资人投资6,000元申买原基金A类国民币份额,假定申买当日A类国民币份额
为1.0601元,则其可获得5,576. 20份A类国民币份额。

例三:投资人经过场中申买C类国民币份额的计较
某投资人投资6,000元经过场中申买原基金C类国民币份额,没有支与申买费,假定申
买当日A类国民币份额洁值为1.0601元,则其可获得的C类国民币份额为:
申买用度=0元
申买份额=6,000/1.0601=5,659.84份
2)赎回金额的计较
赎回金额计较公式以下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金单元洁值
赎回击绝费=赎回总金额×赎回费率
洁赎回金额=赎回总金额-赎回击绝费
例四:投资人经过场内乱赎回A类国民币份额的计较
某投资人从厚交所场内乱赎回原基金10,000份A类国民币份额,持有刻日为六个月,赎
回费率为0.5%,假定赎回当日A类国民币份额为1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.1482=11,482元
赎回用度=11,482×0.5%=57. 41元
洁赎回金额=11,482-57. 41=11,424.59元
即:投资人从厚交所场内乱赎回原基金10,000份A类国民币份额,假定赎回当日A类人

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
29
平易近币份额为1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为为11,424.59元。

例五:投资人经过场中赎回A类国民币份额的计较
某投资人赎回原基金10,000份A类国民币份额,持偶尔间为一年六个月,对于应的赎回
费率为0.25%,假定赎回当日A类国民币份额是1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.1482=11,482元
赎回用度=11,482×0.25%=28.71元
洁赎回金额=11,482-28.71=11,453.29元
即:某投资人持有10,000份原基金A类国民币份额,持偶尔间为一年六个月,假定赎
回当日原基金A类国民币份额洁值是1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为11,453.29
元。

4.没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民币申买的基金份额确
以为A类国民币份额,从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支与申买费且以国民币申
买的基金份额确以为C类国民币份额,没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费
且以美圆申买的基金份额确以为A类美圆份额。

(七)申买取赎回的挂号凑趣算
1.投资人T日场中申买基金胜利后,平常环境下,挂号凑趣算机构正在T+2日为投资者删
减权力并操持挂号凑趣算脚绝,投资者自T+3日起有权赎回该部份基金份额。

2.投资人T日场中赎回基金胜利后,平常环境下,挂号凑趣算机构正在T+2日为投资者扣
除权力并操持响应的挂号凑趣算脚绝。

3.原基金场内乱申买战赎回的挂号凑趣算营业,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算有
限义务公司的相关规则处置。

4.基金办理人可正在法令律例答应的规模内乱,对于上述挂号凑趣算操持工夫停止调剂,并最
早于开端施行前依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(八)回绝或者久停申买的景象
产生以下环境时,基金办理人可回绝或者久停承受投资人的申买请求:
1.果不成抗力招致基金没法平常运做或果不成抗力招致基金办理人没法承受投资人
的申买请求。

2.证券买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁值。

3.原基金所触及中汇商场平常或者非平常停市,能够作用原基金投资或者招致基金办理人无
法计较当日基金财产洁值。

29
平易近币份额为1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为为11,424.59元。

例五:投资人经过场中赎回A类国民币份额的计较
某投资人赎回原基金10,000份A类国民币份额,持偶尔间为一年六个月,对于应的赎回
费率为0.25%,假定赎回当日A类国民币份额是1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.1482=11,482元
赎回用度=11,482×0.25%=28.71元
洁赎回金额=11,482-28.71=11,453.29元
即:某投资人持有10,000份原基金A类国民币份额,持偶尔间为一年六个月,假定赎
回当日原基金A类国民币份额洁值是1.1482元,则其可获得的洁赎回金额为11,453.29
元。

4.没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费且以国民币申买的基金份额确
以为A类国民币份额,从原种别基金财产入彀提发卖办事费,但是没有支与申买费且以国民币申
买的基金份额确以为C类国民币份额,没有从原种别基金财产入彀提发卖办事费,支与申买费
且以美圆申买的基金份额确以为A类美圆份额。

(七)申买取赎回的挂号凑趣算
1.投资人T日场中申买基金胜利后,平常环境下,挂号凑趣算机构正在T+2日为投资者删
减权力并操持挂号凑趣算脚绝,投资者自T+3日起有权赎回该部份基金份额。

2.投资人T日场中赎回基金胜利后,平常环境下,挂号凑趣算机构正在T+2日为投资者扣
除权力并操持响应的挂号凑趣算脚绝。

3.原基金场内乱申买战赎回的挂号凑趣算营业,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算有
限义务公司的相关规则处置。

4.基金办理人可正在法令律例答应的规模内乱,对于上述挂号凑趣算操持工夫停止调剂,并最
早于开端施行前依照《疑息表露法子》的相关规则正在指定前言上通知布告。

(八)回绝或者久停申买的景象
产生以下环境时,基金办理人可回绝或者久停承受投资人的申买请求:
1.果不成抗力招致基金没法平常运做或果不成抗力招致基金办理人没法承受投资人
的申买请求。

2.证券买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁值。

3.原基金所触及中汇商场平常或者非平常停市,能够作用原基金投资或者招致基金办理人无
法计较当日基金财产洁值。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
30
4.产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停接纳投资者的申
买请求。以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人该当
久停承受基金申买请求。

5.原基金的财产范围到达禁锢机构审定的原基金境中证券投资额度。

6.基金办理人以为承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人利
益时。

7.果基金支益分派、或者基金投资拉拢内乱某个或者某些证券停止权力分拨等缘由,使基金管
理人以为短时间内乱持续承受申买能够会作用或者侵害现有基金份额持有人好处的。

8.基金办理人以为承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人利
益时。

9.基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者其余能够对于基金事迹
发生反面作用,进而侵害现有基金份额持有人好处的景象。

10. 基金投资所处的次要商场戚市时或者原基金的财产拉拢中的主要部份产生久停买卖
或者其余严重事情,持续承受申买能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处时。

11. 基金办理人、基金托管人、基金发卖机构、挂号凑趣算机构或者深圳证券买卖所的技巧
保证等非常 十分环境产生招致基金发卖零碎或者基金挂号凑趣算零碎或者基金管帐零碎没法平常运转。

12.基金办理人承受某笔或某些申买请求有能够招致简单投资者持有基金份额数的比
例到达或超越基金份额总数的50%,或变相躲避50%集结度的景象时。

13.请求超越基金办理人设定的基金总范围、单日洁申买比率下限、简单投资者单日或者
单笔申买金额下限的。

14.法令律例规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述除第8、12、13项之外的久停申买景象且基金办理人决议久停承受申买请求时,
基金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停申买通知布告。假如投资人的申买请求被拒
尽,被回绝的申买金钱将退借给投资人。正在久停申买的环境清除时,基金办理人应实时回复
申买营业的操持。

(九)久停赎回或者延慢付出赎回金钱的景象
产生以下景象时,基金办理人可久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回金钱:
1.果不成抗力招致基金没法平常运做或果不成抗力招致基金办理人不克不及付出赎回款
项。

30
4.产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停接纳投资者的申
买请求。以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,基金办理人该当
久停承受基金申买请求。

5.原基金的财产范围到达禁锢机构审定的原基金境中证券投资额度。

6.基金办理人以为承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人利
益时。

7.果基金支益分派、或者基金投资拉拢内乱某个或者某些证券停止权力分拨等缘由,使基金管
理人以为短时间内乱持续承受申买能够会作用或者侵害现有基金份额持有人好处的。

8.基金办理人以为承受某笔或者某些申买请求能够会作用或者侵害现有基金份额持有人利
益时。

9.基金财产范围过年夜,使基金办理人没法找来适合的投资种类,或者其余能够对于基金事迹
发生反面作用,进而侵害现有基金份额持有人好处的景象。

10. 基金投资所处的次要商场戚市时或者原基金的财产拉拢中的主要部份产生久停买卖
或者其余严重事情,持续承受申买能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处时。

11. 基金办理人、基金托管人、基金发卖机构、挂号凑趣算机构或者深圳证券买卖所的技巧
保证等非常 十分环境产生招致基金发卖零碎或者基金挂号凑趣算零碎或者基金管帐零碎没法平常运转。

12.基金办理人承受某笔或某些申买请求有能够招致简单投资者持有基金份额数的比
例到达或超越基金份额总数的50%,或变相躲避50%集结度的景象时。

13.请求超越基金办理人设定的基金总范围、单日洁申买比率下限、简单投资者单日或者
单笔申买金额下限的。

14.法令律例规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述除第8、12、13项之外的久停申买景象且基金办理人决议久停承受申买请求时,
基金办理人该当按照相关规则正在指定前言上登载久停申买通知布告。假如投资人的申买请求被拒
尽,被回绝的申买金钱将退借给投资人。正在久停申买的环境清除时,基金办理人应实时回复
申买营业的操持。

(九)久停赎回或者延慢付出赎回金钱的景象
产生以下景象时,基金办理人可久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回金钱:
1.果不成抗力招致基金没法平常运做或果不成抗力招致基金办理人不克不及付出赎回款
项。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
31
2.证券买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁值。

3.原基金所触及中汇商场平常或者非平常停市,能够作用原基金投资或者招致基金办理人无
法计较当日基金财产洁值战基金份额洁值。

4.持续二个或者二个以上启搁日产生巨额赎回。

5.产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资者的赎
回请求或者延慢付出赎回金钱。以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活
跃商场价钱且采取估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认
后,基金办理人该当久停承受基金赎回请求或者延慢付出赎回金钱。

6. 基金投资所处的次要商场戚市时或者原基金的财产拉拢中的主要部份产生久停买卖或者
其余严重事情,持续承受赎回能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处时。

7.法令律例规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述景象且基金办理人决议久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回金钱时,场
中环境下,基金办理人应正在当日报华夏证监会存案,已承受的赎回请求,基金办理人应脚额
付出;似临时不克不及脚额付出,应将可付出部份按单个账户请求量占请求总量的比率分派给赎
回请求人,已付出部份可改期付出,并当前绝启搁日的基金份额洁值为根据计较赎回金额。

若持续二个或者二个以上启搁日产生巨额赎回,改期付出最少没有得超越平常付出工夫20个工
做日,并正在指定前言上通知布告。投资人正在请求赎回时可事前采用将当日能够已获受理部份给予
撤消。正在久停赎回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。场内乱
环境下,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的相关规则操持。正在久停赎
回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。

(十)巨额赎回的景象及处置方法
1.巨额赎回的认定
若原基金单个启搁日内乱的基金份额洁赎回请求(赎回请求份额总数减上基金变换直达出
请求份额总数后扣除申买请求份额总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超越上一
启搁日的基金总份额的10%,即以为是产生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处置方法
(1)场中巨额赎回的处置
当基金呈现巨额场中赎回时,基金办理人不妨按照基金那时的财产拉拢情况决议齐额赎
回或者部份改期赎回。

1)齐额赎回:当基金办理人以为有才能付出投资人的全数赎回请求时,按平常赎回法式
31
2.证券买卖所买卖工夫非平常停市,招致基金办理人没法计较当日基金财产洁值。

3.原基金所触及中汇商场平常或者非平常停市,能够作用原基金投资或者招致基金办理人无
法计较当日基金财产洁值战基金份额洁值。

4.持续二个或者二个以上启搁日产生巨额赎回。

5.产生原基金公约规则的久停基金财产估值环境时,基金办理人可久停承受投资者的赎
回请求或者延慢付出赎回金钱。以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活
跃商场价钱且采取估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认
后,基金办理人该当久停承受基金赎回请求或者延慢付出赎回金钱。

6. 基金投资所处的次要商场戚市时或者原基金的财产拉拢中的主要部份产生久停买卖或者
其余严重事情,持续承受赎回能够会作用或者侵害其余基金份额持有人好处时。

7.法令律例规则或者华夏证监会认定的其余景象。

产生上述景象且基金办理人决议久停承受投资人的赎回请求或者延慢付出赎回金钱时,场
中环境下,基金办理人应正在当日报华夏证监会存案,已承受的赎回请求,基金办理人应脚额
付出;似临时不克不及脚额付出,应将可付出部份按单个账户请求量占请求总量的比率分派给赎
回请求人,已付出部份可改期付出,并当前绝启搁日的基金份额洁值为根据计较赎回金额。

若持续二个或者二个以上启搁日产生巨额赎回,改期付出最少没有得超越平常付出工夫20个工
做日,并正在指定前言上通知布告。投资人正在请求赎回时可事前采用将当日能够已获受理部份给予
撤消。正在久停赎回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。场内乱
环境下,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的相关规则操持。正在久停赎
回的环境清除时,基金办理人应实时回复赎回营业的操持并给予通知布告。

(十)巨额赎回的景象及处置方法
1.巨额赎回的认定
若原基金单个启搁日内乱的基金份额洁赎回请求(赎回请求份额总数减上基金变换直达出
请求份额总数后扣除申买请求份额总数及基金变换直达进请求份额总数后的余额)超越上一
启搁日的基金总份额的10%,即以为是产生了巨额赎回。

2.巨额赎回的处置方法
(1)场中巨额赎回的处置
当基金呈现巨额场中赎回时,基金办理人不妨按照基金那时的财产拉拢情况决议齐额赎
回或者部份改期赎回。

1)齐额赎回:当基金办理人以为有才能付出投资人的全数赎回请求时,按平常赎回法式

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
32
履行。

2)部份改期赎回:当基金办理人以为付出投资人的赎回请求有坚苦或者以为果付出投资人
的赎回请求而停止的财富变现能够会对于基金财产洁值形成较年夜动摇时,基金办理人正在当日交
受赎回比率没有矮于上一启搁日基金总份额的10%的条件下,可对于其他赎回请求改期操持。

正在单个基金份额持有人超越基金总份额20%以上的赎回请求景象下,原基金将依照以下
法则施行改期操持赎回请求:若产生巨额赎回,存留单个基金份额持有人超越基金总份额
20%以上(“年夜额赎回请求人”)的赎回请求景象,基金办理人不妨依照庇护其余赎回请求
人(“通俗赎回请求人”)好处的准绳,劣先确认通俗赎回请求人的赎回请求,正在当日可交
受赎回的规模内乱对于通俗赎回请求人的赎回请求给予全数确认或者按单个账户赎回请求量占普
通赎回请求人赎回请求总量的比率确认;正在通俗赎回请求人的赎回请求全数确认且当日承受
赎回比率没有矮于上一启搁日基金总份额的10%的条件下,正在仍可承受赎回请求的规模内乱对于年夜
额赎回请求人的赎回请求按比率确认。

对已能赎回部份,投资人正在提接赎回请求时不妨采用改期赎回或者撤消赎回。采用改期
赎回的,将主动转进下一个启搁日持续赎回,曲来全数赎回为行;采用撤消赎回的,当日已
获受理的部份赎回请求将被撤消。改期的赎回请求取下一启搁日赎回请求一并处置,无劣先
权并以下一启搁日对于应份额种别的基金份额洁值为根本计较赎回金额,以此类推,曲来全数
赎回为行。似投资人正在提接赎回请求时已做明白采用,投资人已能赎回部份做主动改期赎回
处置。部份改期赎回没有受单笔赎回最矮份额的节制。

3)久停赎回:持续2日以上(露原数)产生巨额赎回,似基金办理人以为有需要,可久停
承受基金的赎回请求;曾经承受的赎回请求不妨延慢付出赎回金钱,但是没有得超越20个任务
日,并该当正在指定前言长进止通知布告。

(2)场内乱巨额赎回的处置
巨额赎回营业的场内乱处置,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的有
闭规则操持。

3.巨额赎回的通知布告
当产生上述改期赎回并改期操持时,基金办理人该当经过邮寄、传实或原招募阐明书籍
规则的其余方法正在3个买卖日内乱告诉基金份额持有人,阐明相关处置办法,并正在2日内乱正在指
定前言上登载通知布告。

(十一)久停申买或者赎回的通知布告战从头启搁申买或者赎回的通知布告
1.产生上述久停申买或者赎回环境的,基金办理人应正在规则刻日内乱正在指定前言上登载久停
32
履行。

2)部份改期赎回:当基金办理人以为付出投资人的赎回请求有坚苦或者以为果付出投资人
的赎回请求而停止的财富变现能够会对于基金财产洁值形成较年夜动摇时,基金办理人正在当日交
受赎回比率没有矮于上一启搁日基金总份额的10%的条件下,可对于其他赎回请求改期操持。

正在单个基金份额持有人超越基金总份额20%以上的赎回请求景象下,原基金将依照以下
法则施行改期操持赎回请求:若产生巨额赎回,存留单个基金份额持有人超越基金总份额
20%以上(“年夜额赎回请求人”)的赎回请求景象,基金办理人不妨依照庇护其余赎回请求
人(“通俗赎回请求人”)好处的准绳,劣先确认通俗赎回请求人的赎回请求,正在当日可交
受赎回的规模内乱对于通俗赎回请求人的赎回请求给予全数确认或者按单个账户赎回请求量占普
通赎回请求人赎回请求总量的比率确认;正在通俗赎回请求人的赎回请求全数确认且当日承受
赎回比率没有矮于上一启搁日基金总份额的10%的条件下,正在仍可承受赎回请求的规模内乱对于年夜
额赎回请求人的赎回请求按比率确认。

对已能赎回部份,投资人正在提接赎回请求时不妨采用改期赎回或者撤消赎回。采用改期
赎回的,将主动转进下一个启搁日持续赎回,曲来全数赎回为行;采用撤消赎回的,当日已
获受理的部份赎回请求将被撤消。改期的赎回请求取下一启搁日赎回请求一并处置,无劣先
权并以下一启搁日对于应份额种别的基金份额洁值为根本计较赎回金额,以此类推,曲来全数
赎回为行。似投资人正在提接赎回请求时已做明白采用,投资人已能赎回部份做主动改期赎回
处置。部份改期赎回没有受单笔赎回最矮份额的节制。

3)久停赎回:持续2日以上(露原数)产生巨额赎回,似基金办理人以为有需要,可久停
承受基金的赎回请求;曾经承受的赎回请求不妨延慢付出赎回金钱,但是没有得超越20个任务
日,并该当正在指定前言长进止通知布告。

(2)场内乱巨额赎回的处置
巨额赎回营业的场内乱处置,依照深圳证券买卖所及华夏证券挂号凑趣算无限义务公司的有
闭规则操持。

3.巨额赎回的通知布告
当产生上述改期赎回并改期操持时,基金办理人该当经过邮寄、传实或原招募阐明书籍
规则的其余方法正在3个买卖日内乱告诉基金份额持有人,阐明相关处置办法,并正在2日内乱正在指
定前言上登载通知布告。

(十一)久停申买或者赎回的通知布告战从头启搁申买或者赎回的通知布告
1.产生上述久停申买或者赎回环境的,基金办理人应正在规则刻日内乱正在指定前言上登载久停

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
33
通知布告。

2.似产生久停的工夫为1日,基金办理人应于从头启搁日,正在指定前言上登载基金从头
启搁申买或者赎回通知布告,并颁布比来1个启搁日百般基金份额的基金份额洁值。

3. 似产生久停的工夫超越1日,久停竣事,基金从头启搁申买或者赎回时,基金办理人
应依照《疑息表露办理法子》的相关规则,正在指定前言上登载基金从头启搁申买或者赎回通知布告,
并通知布告比来1个启搁日百般基金份额的基金份额洁值。

(十两)基金变换
基金办理人不妨按照相干法令律例和原基金公约的规则决议创办原基金取基金办理
人办理的、且由统一挂号凑趣算机构操持挂号凑趣算的其余基金之间的变换营业,基金变换不妨
支与必定的变换费,相干法则由基金办理人届时按照相干法令律例及原基金公约的规则拟定
并通知布告,并提早奉告基金托管人取相干机构。

除非基金办理人正在将来前提老练后另止通知布告守旧相干营业,原基金分歧基金份额种别之
间没有得相互变换。

(十三)基金的非买卖过户
基金的非买卖过户是指基金挂号凑趣算机构受理承继、捐赠战法令强迫履行而发生的非接
易过户和挂号凑趣算机构承认、合适法令律例的其余非买卖过户。不管正在上述何种环境下,
承受划转的主体必需是照章不妨持有原基金基金份额的投资人。

承继是指基金份额持有人逝世亡,其持有的基金份额由其正当的承继人承继;捐赠指基金
份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给祸利本质的基金会或者社会集体;法令强迫履行是
指法令机构根据失效法令文书籍将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其余天然人、法
人或者其余构造。操持非买卖过户必需供给基金挂号凑趣算机构请求供给的相干材料,对合适
前提的非买卖过户请求按基金挂号凑趣算机构的规则操持,并按基金挂号凑趣算机构规则的尺度
免费。

(十四)基金的转托管
基金份额持有人可操持已持有基金份额正在分歧发卖机构之间的转托管,基金发卖机构可
以依照规则的尺度支与转托管费。

原基金A类国民币份额的转托管包含零碎内乱转托管战跨零碎转托管。

1.零碎内乱转托管
(1)零碎内乱转托管是指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎内乱没有
共发卖机构(网面)之间或者证券挂号凑趣算零碎内乱分歧会员单元(买卖单位)之间停止转托管
33
通知布告。

2.似产生久停的工夫为1日,基金办理人应于从头启搁日,正在指定前言上登载基金从头
启搁申买或者赎回通知布告,并颁布比来1个启搁日百般基金份额的基金份额洁值。

3. 似产生久停的工夫超越1日,久停竣事,基金从头启搁申买或者赎回时,基金办理人
应依照《疑息表露办理法子》的相关规则,正在指定前言上登载基金从头启搁申买或者赎回通知布告,
并通知布告比来1个启搁日百般基金份额的基金份额洁值。

(十两)基金变换
基金办理人不妨按照相干法令律例和原基金公约的规则决议创办原基金取基金办理
人办理的、且由统一挂号凑趣算机构操持挂号凑趣算的其余基金之间的变换营业,基金变换不妨
支与必定的变换费,相干法则由基金办理人届时按照相干法令律例及原基金公约的规则拟定
并通知布告,并提早奉告基金托管人取相干机构。

除非基金办理人正在将来前提老练后另止通知布告守旧相干营业,原基金分歧基金份额种别之
间没有得相互变换。

(十三)基金的非买卖过户
基金的非买卖过户是指基金挂号凑趣算机构受理承继、捐赠战法令强迫履行而发生的非接
易过户和挂号凑趣算机构承认、合适法令律例的其余非买卖过户。不管正在上述何种环境下,
承受划转的主体必需是照章不妨持有原基金基金份额的投资人。

承继是指基金份额持有人逝世亡,其持有的基金份额由其正当的承继人承继;捐赠指基金
份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给祸利本质的基金会或者社会集体;法令强迫履行是
指法令机构根据失效法令文书籍将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其余天然人、法
人或者其余构造。操持非买卖过户必需供给基金挂号凑趣算机构请求供给的相干材料,对合适
前提的非买卖过户请求按基金挂号凑趣算机构的规则操持,并按基金挂号凑趣算机构规则的尺度
免费。

(十四)基金的转托管
基金份额持有人可操持已持有基金份额正在分歧发卖机构之间的转托管,基金发卖机构可
以依照规则的尺度支与转托管费。

原基金A类国民币份额的转托管包含零碎内乱转托管战跨零碎转托管。

1.零碎内乱转托管
(1)零碎内乱转托管是指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎内乱没有
共发卖机构(网面)之间或者证券挂号凑趣算零碎内乱分歧会员单元(买卖单位)之间停止转托管

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
34
的行动。

(2)A类国民币份额挂号正在备案挂号零碎的基金份额持有人正在变动操持基金赎回营业
的发卖机构(网面)时,发卖机构(网面)之间不克不及通存通兑的,可操持已持有基金份额的
零碎内乱转托管。

(3)A类国民币份额挂号正在证券挂号凑趣算零碎的基金份额持有人正在变动操持上市买卖
的会员单元(买卖单位)时,可操持已持有基金份额的零碎内乱转托管。

2.跨零碎转托管
(1)跨零碎转托管是指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎战证
券挂号凑趣算零碎之间停止转托管的行动。

(2)原基金A类国民币份额跨零碎转托管的详细营业依照华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司及深圳证券买卖所的相干规则操持。

(3)除非基金办理人另止通知布告,原基金没有撑持基金份额持有人将持有的基金份额正在中
国证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎或者挂号凑趣算零碎取华宝基金办理无限公司注
册挂号零碎之间停止转托管。

(4)基金发卖机构不妨依照相干规则背基金份额持有人支与转托管费。

(十五)按期定额投资筹划
基金办理人不妨为投资人操持按期定额投资筹划,详细法则由基金办理人正在届时宣布公
告或者革新的招募阐明书籍中肯定。投资人正在操持按期定额投资筹划时可自止商定每期扣款金
额,但是每期扣款金额必需没有矮于基金办理人正在相干通知布告或者革新的招募阐明书籍中所规则的按期
定额投资筹划最矮申买金额。

(十六)基金的解冻息争冻
基金份额的解冻息争冻营业,由挂号凑趣算机构操持。

挂号凑趣算机构只受理国度有权构造照章请求的基金份额的解冻取冻结,和挂号凑趣算机
构承认、合适法令律例的其余环境下的基金份额的解冻取冻结。基金份额被解冻的,被解冻
部份所发生的权力依照法令律例、禁锢规定和国度有权构造的请求决议能否解冻。

当基金份额处于解冻形态时,挂号凑趣算机构或者其余机构有权回绝该部份基金份额的赎
回、转出、非买卖过户和基金的转托管请求。

34
的行动。

(2)A类国民币份额挂号正在备案挂号零碎的基金份额持有人正在变动操持基金赎回营业
的发卖机构(网面)时,发卖机构(网面)之间不克不及通存通兑的,可操持已持有基金份额的
零碎内乱转托管。

(3)A类国民币份额挂号正在证券挂号凑趣算零碎的基金份额持有人正在变动操持上市买卖
的会员单元(买卖单位)时,可操持已持有基金份额的零碎内乱转托管。

2.跨零碎转托管
(1)跨零碎转托管是指基金份额持有人将持有的A类国民币份额正在备案挂号零碎战证
券挂号凑趣算零碎之间停止转托管的行动。

(2)原基金A类国民币份额跨零碎转托管的详细营业依照华夏证券挂号凑趣算无限义务
公司及深圳证券买卖所的相干规则操持。

(3)除非基金办理人另止通知布告,原基金没有撑持基金份额持有人将持有的基金份额正在中
国证券挂号凑趣算无限义务公司的备案挂号零碎或者挂号凑趣算零碎取华宝基金办理无限公司注
册挂号零碎之间停止转托管。

(4)基金发卖机构不妨依照相干规则背基金份额持有人支与转托管费。

(十五)按期定额投资筹划
基金办理人不妨为投资人操持按期定额投资筹划,详细法则由基金办理人正在届时宣布公
告或者革新的招募阐明书籍中肯定。投资人正在操持按期定额投资筹划时可自止商定每期扣款金
额,但是每期扣款金额必需没有矮于基金办理人正在相干通知布告或者革新的招募阐明书籍中所规则的按期
定额投资筹划最矮申买金额。

(十六)基金的解冻息争冻
基金份额的解冻息争冻营业,由挂号凑趣算机构操持。

挂号凑趣算机构只受理国度有权构造照章请求的基金份额的解冻取冻结,和挂号凑趣算机
构承认、合适法令律例的其余环境下的基金份额的解冻取冻结。基金份额被解冻的,被解冻
部份所发生的权力依照法令律例、禁锢规定和国度有权构造的请求决议能否解冻。

当基金份额处于解冻形态时,挂号凑趣算机构或者其余机构有权回绝该部份基金份额的赎
回、转出、非买卖过户和基金的转托管请求。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
35
9、基金的投资
(一)投资方针
经过严酷的指数化投资战略,完成基金投资拉拢对于目标指数的无效追踪,力图节制洁值
增加率取事迹比力基准之间的日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越
5%(以美圆财产计价)。

原基金目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration &
Production Select Industry Index),该指数是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets
IndexTM)的粗选子止业指数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券接
易所、等)上市的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等
市值减权的办法计较。

(两)投资规模
原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)跟
踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、
银止入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

(三)投资战略
原基金准绳上采纳完整复造战略,即依照目标指数的成分股组成及其权沉建立基金股票
投资拉拢,并按照目标指数成分股及其权沉的变更停止响应调剂。但是正在果非凡环境(似股票
停牌、活动性缺乏)招致没法取得脚足数量的股票时,基金办理人将利用其余公道办法停止
恰当的替换,寻求尽量切近方针指数的表示。

原基金借能够将必定比率的基金财产投资于取目标指数相干的公募基金、上市买卖型基
金,以劣化投资拉拢的成立,到达节俭买卖本钱战无效逃踪目标指数表示的目标。

35
9、基金的投资
(一)投资方针
经过严酷的指数化投资战略,完成基金投资拉拢对于目标指数的无效追踪,力图节制洁值
增加率取事迹比力基准之间的日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越
5%(以美圆财产计价)。

原基金目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration &
Production Select Industry Index),该指数是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets
IndexTM)的粗选子止业指数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券接
易所、等)上市的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等
市值减权的办法计较。

(两)投资规模
原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)跟
踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、
银止入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

(三)投资战略
原基金准绳上采纳完整复造战略,即依照目标指数的成分股组成及其权沉建立基金股票
投资拉拢,并按照目标指数成分股及其权沉的变更停止响应调剂。但是正在果非凡环境(似股票
停牌、活动性缺乏)招致没法取得脚足数量的股票时,基金办理人将利用其余公道办法停止
恰当的替换,寻求尽量切近方针指数的表示。

原基金借能够将必定比率的基金财产投资于取目标指数相干的公募基金、上市买卖型基
金,以劣化投资拉拢的成立,到达节俭买卖本钱战无效逃踪目标指数表示的目标。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
36
原基金正在投资的进程中,形成追踪缺点的缘由次要有以下几圆里:
1.启搁式基金平常运做进程中必需保有必定比率的现金财产;
2.基金投资拉拢的权沉取方针指数的成份股的权沉能够正在调剂周期傍边呈现纷歧致;
3.基金补券进程中股票生意价钱取股票开盘价存留差别;
4.各类买卖用度及基金运做进程中所发生的用度战启收;
5.成份股盈利再投资等。

基金办理人会按期对于追踪缺点停止回果阐发,为基金投资拉拢下一步的调剂及追踪方针
指数偏偏离危害的节制供给量化决议计划根据。共时,为更佳天完成原基金的投资方针,原基金借
将正在前提答应的环境下,恰当展开证券假贷营业,以期下降追踪缺点程度。

共时,原基金鉴于活动性办理及战略性投资的须要,将恰当投资于好国短时间国债战其余
货泉商场东西,牢固支益投资的目标是正在包管基金财产活动性的共时无效操纵基金财产,提
下基金财产的投资支益。

(四)投资拉拢办理
原基金采取完整复造法停止指数化投资,依照成分股正在标普石油自然气呼呼下游股票指数中
的基准权沉建立指数化投资拉拢。当预期成分股产生调剂战成分股产生配股、删收、分白等
行动时,和果基金的申买战赎回对于原基金追踪目标指数的后果能够戴去作用时,基金办理
人会正在10个买卖日内乱对于投资拉拢停止恰当调剂,以便完成对于追踪缺点的无效节制。

1.目标指数按期调剂
按照目标指数的体例法则及调剂通知布告,原基金正在指数成分股调剂失效前,阐发并肯定组
开调剂战略,实时停止投资拉拢的劣化调剂,削减活动性报复,尽可能削减目标指数成分股变
动所戴去的追踪偏偏离度战追踪缺点。

2.成分股公司疑息的平常追踪取阐发
追踪目标指数成分股公司疑息(似:股原变更、分白、配股、删收、停牌、复牌等),
和成分股公司其余严重疑息,阐发那些疑息对于指数的作用,并按照那些疑息肯定基金投资
拉拢逐日买卖战略。

3.目标指数成分股票姑且调剂
正在目标指数成分股票调剂周期内乱,若呈现成分股票姑且调剂的景象,原基金办理人将稀
切存眷样原股票的调剂,并实时拟定响应的投资拉拢调剂战略。

4.申买赎回环境的追踪取阐发
追踪原基金申买战赎复书息,连系基金的现金头寸办理,阐发其对于拉拢的作用,拟定接
36
原基金正在投资的进程中,形成追踪缺点的缘由次要有以下几圆里:
1.启搁式基金平常运做进程中必需保有必定比率的现金财产;
2.基金投资拉拢的权沉取方针指数的成份股的权沉能够正在调剂周期傍边呈现纷歧致;
3.基金补券进程中股票生意价钱取股票开盘价存留差别;
4.各类买卖用度及基金运做进程中所发生的用度战启收;
5.成份股盈利再投资等。

基金办理人会按期对于追踪缺点停止回果阐发,为基金投资拉拢下一步的调剂及追踪方针
指数偏偏离危害的节制供给量化决议计划根据。共时,为更佳天完成原基金的投资方针,原基金借
将正在前提答应的环境下,恰当展开证券假贷营业,以期下降追踪缺点程度。

共时,原基金鉴于活动性办理及战略性投资的须要,将恰当投资于好国短时间国债战其余
货泉商场东西,牢固支益投资的目标是正在包管基金财产活动性的共时无效操纵基金财产,提
下基金财产的投资支益。

(四)投资拉拢办理
原基金采取完整复造法停止指数化投资,依照成分股正在标普石油自然气呼呼下游股票指数中
的基准权沉建立指数化投资拉拢。当预期成分股产生调剂战成分股产生配股、删收、分白等
行动时,和果基金的申买战赎回对于原基金追踪目标指数的后果能够戴去作用时,基金办理
人会正在10个买卖日内乱对于投资拉拢停止恰当调剂,以便完成对于追踪缺点的无效节制。

1.目标指数按期调剂
按照目标指数的体例法则及调剂通知布告,原基金正在指数成分股调剂失效前,阐发并肯定组
开调剂战略,实时停止投资拉拢的劣化调剂,削减活动性报复,尽可能削减目标指数成分股变
动所戴去的追踪偏偏离度战追踪缺点。

2.成分股公司疑息的平常追踪取阐发
追踪目标指数成分股公司疑息(似:股原变更、分白、配股、删收、停牌、复牌等),
和成分股公司其余严重疑息,阐发那些疑息对于指数的作用,并按照那些疑息肯定基金投资
拉拢逐日买卖战略。

3.目标指数成分股票姑且调剂
正在目标指数成分股票调剂周期内乱,若呈现成分股票姑且调剂的景象,原基金办理人将稀
切存眷样原股票的调剂,并实时拟定响应的投资拉拢调剂战略。

4.申买赎回环境的追踪取阐发
追踪原基金申买战赎复书息,连系基金的现金头寸办理,阐发其对于拉拢的作用,拟定接

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
37
易战略以应付基金的申买赎回。

5.追踪偏偏离度的监控取办理
逐日追踪基金拉拢取目标指数表示的偏偏离度,每个月终、季度终按期阐发基金的实践拉拢
取目标指数表示的乏计偏偏离度、追踪缺点变更环境及其缘由,并劣化追踪偏偏离度办理计划。

正在平常环境下,原基金日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年追踪缺点没有超越5%(以好
元财产计价)。似果指数体例法则调剂或者其余身分招致追踪偏偏离度战追踪缺点超越上述规模,
基金办理人将采纳公道办法防止追踪偏偏离度、追踪缺点进一步扩展。

(五)事迹比力基准
原基金的事迹比力基准为:标普石油自然气呼呼下游股票指数(齐支益指数)
标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration & Production Select
Industry Index)是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets IndexTM)的粗选子止业指
数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券买卖所、等)上市的
石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等市值减权的办法计较。

将来,假如标普石油自然气呼呼下游股票指数的供给商标普讲琼斯公司末行对于基金办理人继
绝利用该指数的受权,或是尺度普我公司鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有更
权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基金
的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持有人
好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并实时公
告,不必召启基金份额持有人年夜会。

(六)危害-支益特点
原基金是一只好国股票指数型证券投资基金,危害取预期支益下于混杂型基金、债券基
金和货泉商场基金,属于预期危害较下的产物。

(七)投资节制
原基金正在投资战略上统筹投资准绳和启搁式基金的固有特色,经过分离投资下降基金
财富的非零碎性危害,坚持基金拉拢杰出的活动性。基金的投资拉拢将遵守以上限造:
1.原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

2.原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,
37
易战略以应付基金的申买赎回。

5.追踪偏偏离度的监控取办理
逐日追踪基金拉拢取目标指数表示的偏偏离度,每个月终、季度终按期阐发基金的实践拉拢
取目标指数表示的乏计偏偏离度、追踪缺点变更环境及其缘由,并劣化追踪偏偏离度办理计划。

正在平常环境下,原基金日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年追踪缺点没有超越5%(以好
元财产计价)。似果指数体例法则调剂或者其余身分招致追踪偏偏离度战追踪缺点超越上述规模,
基金办理人将采纳公道办法防止追踪偏偏离度、追踪缺点进一步扩展。

(五)事迹比力基准
原基金的事迹比力基准为:标普石油自然气呼呼下游股票指数(齐支益指数)
标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration & Production Select
Industry Index)是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets IndexTM)的粗选子止业指
数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券买卖所、等)上市的
石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等市值减权的办法计较。

将来,假如标普石油自然气呼呼下游股票指数的供给商标普讲琼斯公司末行对于基金办理人继
绝利用该指数的受权,或是尺度普我公司鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有更
权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基金
的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持有人
好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并实时公
告,不必召启基金份额持有人年夜会。

(六)危害-支益特点
原基金是一只好国股票指数型证券投资基金,危害取预期支益下于混杂型基金、债券基
金和货泉商场基金,属于预期危害较下的产物。

(七)投资节制
原基金正在投资战略上统筹投资准绳和启搁式基金的固有特色,经过分离投资下降基金
财富的非零碎性危害,坚持基金拉拢杰出的活动性。基金的投资拉拢将遵守以上限造:
1.原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

2.原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
38
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3.基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4.原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5.原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6.基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7.为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的10%。

8.金融衍死品投资
为无效办理投资拉拢战躲避危害,原基金可恰当投资于衍死金融东西。金融衍死品投资
该当合适法令律例及华夏证监会的相关规则。

(1)原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的20%。

(2)原基金投资衍死品付出的包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台买卖
衍死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

(3)原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品任一买卖敌手圆的市值计价
敞心没有得超越基金财产洁值的20%。

9.原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适前
述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
10.原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11.相干法令律例、基金公约及华夏证监会的其余规则。

基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1-8项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取公道
的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中前
述1至10项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金可
响应调剂投资节制规则。

12.制止行动
38
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3.基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4.原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5.原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6.基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7.为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的10%。

8.金融衍死品投资
为无效办理投资拉拢战躲避危害,原基金可恰当投资于衍死金融东西。金融衍死品投资
该当合适法令律例及华夏证监会的相关规则。

(1)原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的20%。

(2)原基金投资衍死品付出的包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台买卖
衍死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

(3)原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品任一买卖敌手圆的市值计价
敞心没有得超越基金财产洁值的20%。

9.原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适前
述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
10.原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11.相干法令律例、基金公约及华夏证监会的其余规则。

基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1-8项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取公道
的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中前
述1至10项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金可
响应调剂投资节制规则。

12.制止行动

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
39
除华夏证监会还有规则中,基金没有得有以下行动:
(1)采办没有动产。

(2)采办房天产典质按掀。

(3)采办宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据。

(4)采办什物商品。

(5)除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金。该姑且用处借进现金的比率
没有得超越基金、荟萃筹划财产洁值的10%。

(6)操纵融资采办证券,但是投资本融衍死品除中。

(7)介入已持有根本财产的卖空买卖。

(8)进行证券启销营业。

(9)没有公道看待分歧客户或者分歧投资拉拢。

(10)除法令律例规则之外,背所有第三圆泄漏客户材料。

(11)华夏证监会制止的其余行动。

(八)基金办理人代表基金履行所投资证券发生权力的处置准绳及办法
1.基金办理人依照国度相关规则代表基金自力履行债务人权力,庇护基金投资者的利
益。

2.有益于基金财富的平安取删值。

(九)证券买卖办理
1.掮客商采用尺度
(1)买卖履行才能:可以公道看待一切客户,完成最好价钱成接,靠得住、真诚、实时
成接,具有充沛活动性,买卖错误少等;
(2)研讨撑持办事:可以针对于原基金营业须要,供给下品质的研讨陈述战较为片面的
办事,包含举行推介会、访问公司、实时相通商场环境、启交博项研讨、辅佐买卖评介等;
(3)财政势力:洁财产、总市值、受托财产等目标处于止业前线,或者具备分明的平安
边沿;
(4)背景便当性战靠得住性:买卖战清理撑持多种计划,硬件再开辟的才能强,零碎稳
定平安等;
(5)构造框架战营业组成:具备计谋计划战定位,可以主动鞭策多边营业协作,最年夜
限制天安排全体资本,为基金投资赢与机遇;
(6)其余有益于基金持有人好处的贸易协作思索。

39
除华夏证监会还有规则中,基金没有得有以下行动:
(1)采办没有动产。

(2)采办房天产典质按掀。

(3)采办宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据。

(4)采办什物商品。

(5)除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金。该姑且用处借进现金的比率
没有得超越基金、荟萃筹划财产洁值的10%。

(6)操纵融资采办证券,但是投资本融衍死品除中。

(7)介入已持有根本财产的卖空买卖。

(8)进行证券启销营业。

(9)没有公道看待分歧客户或者分歧投资拉拢。

(10)除法令律例规则之外,背所有第三圆泄漏客户材料。

(11)华夏证监会制止的其余行动。

(八)基金办理人代表基金履行所投资证券发生权力的处置准绳及办法
1.基金办理人依照国度相关规则代表基金自力履行债务人权力,庇护基金投资者的利
益。

2.有益于基金财富的平安取删值。

(九)证券买卖办理
1.掮客商采用尺度
(1)买卖履行才能:可以公道看待一切客户,完成最好价钱成接,靠得住、真诚、实时
成接,具有充沛活动性,买卖错误少等;
(2)研讨撑持办事:可以针对于原基金营业须要,供给下品质的研讨陈述战较为片面的
办事,包含举行推介会、访问公司、实时相通商场环境、启交博项研讨、辅佐买卖评介等;
(3)财政势力:洁财产、总市值、受托财产等目标处于止业前线,或者具备分明的平安
边沿;
(4)背景便当性战靠得住性:买卖战清理撑持多种计划,硬件再开辟的才能强,零碎稳
定平安等;
(5)构造框架战营业组成:具备计谋计划战定位,可以主动鞭策多边营业协作,最年夜
限制天安排全体资本,为基金投资赢与机遇;
(6)其余有益于基金持有人好处的贸易协作思索。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
2.买卖量分派
基金办理人将按照上述尺度对于掮客商停止概括考查,拔取最合适基金投资营业的掮客商
协作,并按照概括考查成果分派基金正在各个掮客商的买卖量。

3.佣金办理
基金办理人将按照掮客商供给的办事内乱容战办事品质,依照最好商场常规准绳肯定佣金
费率。买卖佣金若有扣头或者返借,应纳入基金财产。

(十)基金的投资拉拢陈述
原基金的投资拉拢陈述所载的数据停止
2019年
12月
31日,原陈述中所列财政数据已
经审计。

1、陈述期终基金财产拉拢环境
序号名目金额(国民币元
)
占基金总财产的比率
(%)
1 权力投资
4,125,991,051.71 89.55
此中:通俗股
4,125,991,051.71 89.55
劣先股

存托凭据

房天产信任凭据

2 基金投资

3 牢固支益投资

此中:债券

财产撑持证券

4 金融衍死品投资

此中:近期

期货

期权

权证

5 购进返卖金融财产

此中:购断式回买的购进返卖金

40

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
融财产
6 货泉商场东西

7 银止入款战凑趣算备付金算计
479,544,135.36 10.41
8 其余财产
1,874,350.71 0.04
9算计
4,607,409,537.78 100.00
2、陈述期终正在各个国度(地域)证券商场的股票及存托凭据投资散布
国度(地域)公道价格(国民币元)占基金财产洁值比率(
%)
好国
4,125,991,051.71 94.47
算计
4,125,991,051.71 94.47
3、陈述期终按止业分类的股票及存托凭据投资拉拢
(1)陈述期终指数投资按止业分类的股票及存托凭据投资拉拢
止业种别公道价格(国民币元)占基金财产洁值比率
(%)
根本资料

花费者非必须品

花费者经常使用品

动力
4,125,991,051.71 94.47
金融

调理保健

产业

疑息技巧

电服气务

公用职业

房天产

算计
4,125,991,051.71 94.47
(2)陈述期终主动投资按止业分类的股票及存托凭据投资拉拢
原基金原陈述期终已持有主动投资部份的股票投资。

41

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
4、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名股票及存托凭据投资
明细
(1)陈述期终指数投资按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名股票及存托
凭据投资明细
占基
所属
序金资

公司称号
(英文)
公司称号
(华文)
证券
代码
地点证券
商场
国度
(天
数目(股)
公道价格(国民
币元)
产洁
值比
区)
例(%)
WHITING
怀汀石油好国证券
1 PETROLEUM WLL US好国
2,230,112 114,193,571.83 2.61
公司
买卖所
CORP
WPX Energy WPX动力好国证券
2 WPX US好国
1,180,279 113,133,268.82 2.59
Inc 公司
买卖所
APACHE 好国证券
3 阿帕契
APA US好国
616,187 110,002,293.55 2.52
CORP买卖 所
好国证券
4 EQT CORP EQT公司
EQT US好国
1,426,351 108,460,557.32 2.48
买卖所
RANGE
Range资好国证券
5 RESOURCES RRC US好国
3,188,331 107,875,808.40 2.47
源公司
买卖所
CORP
Callon Callon
好国证券
6 Petroleum Petroleu CPE US好国
3,198,359 107,768,853.63 2.47
买卖所
Co m公司
SOUTHWESTE
东北动力好国证券
7 RN ENERGY SWN US好国
6,058,699 102,285,404.23 2.34
公司
买卖所
CO
8 Parsley Parsley PE US 好国证券好国
763,664 100,742,510.59 2.31
42

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
43
Energy Inc动力公司买卖所
9
CONCHO
RESOURCES
INC
康丘资本
公司
CXO US
好国证券
买卖所
好国164,281 100,360,221.32 2.30
1
0
NOBLE
ENERGY INC
Noble 能
源股分有
限公司
NBL US
好国证券
买卖所
好国578,071 100,173,234.53 2.29
(2)陈述期终主动投资按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前五名股票及存托
凭据投资明细
原陈述期终已持有主动投资部份的股票投资。

5、陈述期终按债券信誉品级分类的债券投资拉拢
原基金原陈述期终已持有债券。

6、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前五名债券投资明细
原基金原陈述期终已持有债券。

7、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前十名财产撑持证券投资明细
原基金原陈述期终已持有财产撑持证券。

8、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前五名金融衍死品投资明细
原基金原陈述期终已持有金融衍死品。

9、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名基金投资明细
原基金原陈述期终已持有基金。

10、投资拉拢陈述附注
(1)基金办理人不发明原基金投资的前十名证券的刊行主体正在陈述期内乱被禁锢部分
坐案查询拜访,也不正在陈述体例日前一年内乱遭到地下训斥、惩罚,无证券投资决议计划法式需特
别阐明。

(2)基金投资的前十名股票已超越基金公约规则的备选股票库。

(3)其余财产组成
序号称号金额(国民币元)
43
Energy Inc动力公司买卖所
9
CONCHO
RESOURCES
INC
康丘资本
公司
CXO US
好国证券
买卖所
好国164,281 100,360,221.32 2.30
1
0
NOBLE
ENERGY INC
Noble 能
源股分有
限公司
NBL US
好国证券
买卖所
好国578,071 100,173,234.53 2.29
(2)陈述期终主动投资按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前五名股票及存托
凭据投资明细
原陈述期终已持有主动投资部份的股票投资。

5、陈述期终按债券信誉品级分类的债券投资拉拢
原基金原陈述期终已持有债券。

6、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前五名债券投资明细
原基金原陈述期终已持有债券。

7、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前十名财产撑持证券投资明细
原基金原陈述期终已持有财产撑持证券。

8、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排名的前五名金融衍死品投资明细
原基金原陈述期终已持有金融衍死品。

9、陈述期终按公道价格占基金财产洁值比率年夜小排序的前十名基金投资明细
原基金原陈述期终已持有基金。

10、投资拉拢陈述附注
(1)基金办理人不发明原基金投资的前十名证券的刊行主体正在陈述期内乱被禁锢部分
坐案查询拜访,也不正在陈述体例日前一年内乱遭到地下训斥、惩罚,无证券投资决议计划法式需特
别阐明。

(2)基金投资的前十名股票已超越基金公约规则的备选股票库。

(3)其余财产组成
序号称号金额(国民币元)

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
44
1 存出包管金-
2 应支证券清理款-
3 应支股利1,757,764.79
4 应支利钱114,829.17
5 应支申买款-
6 其余应支款1,756.75
7 待摊用度-
8其余-
9算计1,874,350.71(4)陈述期终持有的处于转股期的可变换债券明细
原基金原陈述期终已持有处于转股期的可变换债券。

(5)陈述期终前十名股票中存留畅通受限环境的阐明
1)陈述期终指数投资前十名股票中存留畅通受限环境的阐明
原基金原陈述期终指数投资前十名股票中没有存留畅通受限环境。

2)陈述期终主动投资前五名股票中存留畅通受限环境的阐明
原基金原陈述期终主动投资前五名股票中没有存留畅通受限环境。

(6)投资拉拢陈述附注的其余笔墨描绘部份
因为四舍五进的缘由,算计数能够没有即是分项之战。

44
1 存出包管金-
2 应支证券清理款-
3 应支股利1,757,764.79
4 应支利钱114,829.17
5 应支申买款-
6 其余应支款1,756.75
7 待摊用度-
8其余-
9算计1,874,350.71(4)陈述期终持有的处于转股期的可变换债券明细
原基金原陈述期终已持有处于转股期的可变换债券。

(5)陈述期终前十名股票中存留畅通受限环境的阐明
1)陈述期终指数投资前十名股票中存留畅通受限环境的阐明
原基金原陈述期终指数投资前十名股票中没有存留畅通受限环境。

2)陈述期终主动投资前五名股票中存留畅通受限环境的阐明
原基金原陈述期终主动投资前五名股票中没有存留畅通受限环境。

(6)投资拉拢陈述附注的其余笔墨描绘部份
因为四舍五进的缘由,算计数能够没有即是分项之战。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
10、基金的事迹
基金事迹停止日为
2019年
12月
31日,所列数据已经审计。华宝油气呼呼
A类国民币份额
洁值增加率取共期比力基准支益率比力
:
阶段
洁值删
少率

洁值删
少率标
准好

事迹比
较基准
支益率

事迹比
较基准
支益率
尺度好

①-③②-④
2011/09/29-2011/12/31 -2.20% 0.84% 16.62% 3.26% -18.82% -2.42%
2012/01/01-2012/12/31 -3.27% 1.53% 3.70% 1.70% -6.97% -0.17%
2013/01/01/-2013/12/31 18.39% 1.27% 24.40% 1.33% -6.01% -0.06%
2014/01/01-2014/12/31 -32.23% 1.97% -29.16% 2.11% -3.07% -0.14%
2015/01/01-2015/12/31 -34.78% 2.69% -32.14% 2.89% -2.64% -0.20%
2016/01/01-2016/12/31 44.24% 2.55% 48.30% 2.67% -4.06% -0.12%
2017/01/01-2017/12/31 -15.41% 1.54% -14.35% 1.62% -1.06% -0.08%
2018/01/01-2018/12/31 -23.84% 1.93% -24.39% 2.06% 0.55% -0.13%
2019/01/01-2019/12/31 -9.57% 2.16% -7.65% 2.36% -1.92% -0.20%
2011/09/29-2019/12/31 -58.40% 1.99% -35.87% 2.19% -22.53% -0.20%
45

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
46
11、基金的用度取税支
(一)基金用度的品种
1.基金办理人的办理费,露境中投资参谋支与的用度;
2.基金托管人的托管费,露境中托管代办署理止支与的用度;
3、从C类国民币份额的基金财富入彀提的发卖办事费;
4.目标指数答应利用费;
5.基金财富拨划付出的银止用度;
6.基金公约失效后的基金疑息表露用度;
7.基金份额持有人年夜会用度;
8.基金公约失效后取基金相关的管帐师费战状师费;
9.基金的证券买卖用度;
10.基金上市费及年费;
11.中汇兑换买卖的相干用度;
12.照章不妨正在基金财富中列收的其余用度。

(两)上述基金用度由基金办理人正在法令规则的规模内乱参照公道的商场价钱肯定,法令法
规还有规则时从其规则。

(三)基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1.基金办理人的办理费
正在凡是环境下,基金办理费按前一日基金财产洁值的1.0%年费率计提。计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日基金财产洁值
基金办理费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金办理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金办理人,若
逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

2.基金托管人的托管费
正在凡是环境下,基金托管费按前一日基金财产洁值的0.28%年费率计提。计较办法以下:
H=E×0.28%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日基金财产洁值
基金托管费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金托管费划付指令,
46
11、基金的用度取税支
(一)基金用度的品种
1.基金办理人的办理费,露境中投资参谋支与的用度;
2.基金托管人的托管费,露境中托管代办署理止支与的用度;
3、从C类国民币份额的基金财富入彀提的发卖办事费;
4.目标指数答应利用费;
5.基金财富拨划付出的银止用度;
6.基金公约失效后的基金疑息表露用度;
7.基金份额持有人年夜会用度;
8.基金公约失效后取基金相关的管帐师费战状师费;
9.基金的证券买卖用度;
10.基金上市费及年费;
11.中汇兑换买卖的相干用度;
12.照章不妨正在基金财富中列收的其余用度。

(两)上述基金用度由基金办理人正在法令规则的规模内乱参照公道的商场价钱肯定,法令法
规还有规则时从其规则。

(三)基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
1.基金办理人的办理费
正在凡是环境下,基金办理费按前一日基金财产洁值的1.0%年费率计提。计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日基金财产洁值
基金办理费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金办理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金办理人,若
逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

2.基金托管人的托管费
正在凡是环境下,基金托管费按前一日基金财产洁值的0.28%年费率计提。计较办法以下:
H=E×0.28%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日基金财产洁值
基金托管费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金托管费划付指令,

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
47
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金托管人,若
逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

3、C类国民币份额的发卖办事费
原基金A类国民币份额战A类美圆份额没有支取消卖办事费,C类国民币份额的发卖办事
费年费率为0.40%。

原基金C类国民币份额的发卖办事费按前一日C类国民币份额基金财产洁值的0.40%的
年费率计提。发卖办事费的计较办法以下:
H=E×0.40%÷昔时天数
H为C类国民币份额逐日应计提的基金发卖办事费
E为C类国民币份额前一日的基金财产洁值
发卖办事费逐日计提,每日乏计至每一个月月终,按月付出。由基金办理人背基金托管人
收收发卖办事费划付指令,经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一
次性付出给基金办理人。若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,逆延至
比来可付出日付出。

4. 基金的指数答应利用费
目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数答应利用公约的商定从
基金财富中付出。

5.除办理费战托管费以外的基金用度,由基金托管人按照其余相关律例及响应和谈的规
定,按用度收入金额付出,加入或者摊进当期基金用度。

(四)没有加入基金用度的名目
基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的益
掉,和处置取基金运做有关的事项产生的用度等没有加入基金用度。基金公约失效前所产生
的疑息表露费、状师费战管帐师费和其余用度没有从基金财富中付出。

(五)基金办理人战基金托管人可按照基金成长环境调剂基金办理费率战基金托管费率。

基金办理人必需最早于新的费率施行日2日前正在指定前言上登载通知布告。

(六)基金税支
基金按照国度法令律例战基金投资地点天的法令律例规则,实行征税责任。

基金份额持有人按照华夏法令律例规则,实行征税责任。

除果基金办理人或者基金托管人忽略、成心行动招致的基金正在税支圆里形成的丧失中,基
金办理人战基金托管人没有承当义务。

对非代扣代纳的税支,基金办理人招聘请税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与
47
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金托管人,若
逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

3、C类国民币份额的发卖办事费
原基金A类国民币份额战A类美圆份额没有支取消卖办事费,C类国民币份额的发卖办事
费年费率为0.40%。

原基金C类国民币份额的发卖办事费按前一日C类国民币份额基金财产洁值的0.40%的
年费率计提。发卖办事费的计较办法以下:
H=E×0.40%÷昔时天数
H为C类国民币份额逐日应计提的基金发卖办事费
E为C类国民币份额前一日的基金财产洁值
发卖办事费逐日计提,每日乏计至每一个月月终,按月付出。由基金办理人背基金托管人
收收发卖办事费划付指令,经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一
次性付出给基金办理人。若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,逆延至
比来可付出日付出。

4. 基金的指数答应利用费
目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数答应利用公约的商定从
基金财富中付出。

5.除办理费战托管费以外的基金用度,由基金托管人按照其余相关律例及响应和谈的规
定,按用度收入金额付出,加入或者摊进当期基金用度。

(四)没有加入基金用度的名目
基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的益
掉,和处置取基金运做有关的事项产生的用度等没有加入基金用度。基金公约失效前所产生
的疑息表露费、状师费战管帐师费和其余用度没有从基金财富中付出。

(五)基金办理人战基金托管人可按照基金成长环境调剂基金办理费率战基金托管费率。

基金办理人必需最早于新的费率施行日2日前正在指定前言上登载通知布告。

(六)基金税支
基金按照国度法令律例战基金投资地点天的法令律例规则,实行征税责任。

基金份额持有人按照华夏法令律例规则,实行征税责任。

除果基金办理人或者基金托管人忽略、成心行动招致的基金正在税支圆里形成的丧失中,基
金办理人战基金托管人没有承当义务。

对非代扣代纳的税支,基金办理人招聘请税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
48
定见战修议。境中托管银止按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确背
责。

48
定见战修议。境中托管银止按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确背
责。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
49
12、基金财富
(一)基金财产总值
基金财产总值是指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款和其余
财产的价格总战。

(两)基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债(露各项相关税支)后的洁财产值。

(三)基金财富的账户
按照投资地点天规则及境中托管人的相干请求,基金托管人、境中托管人不妨以基金名
义或者托管人名义启坐证券账户战现金账户,包管上述账户取基金托管人及境中托管人的财富
自力,并取基金托管人及境中托管人的其余托管账户相自力
(四)基金财富的处罚
基金财富自力于基金办理人、基金托管人固有财富,并由基金托管人战/或者境中托管人
保存。基金办理人、基金托管人果基金财富的办理、应用或其余景象而获得的财富战支益
纳入基金财富。基金办理人、基金托管人不妨按基金公约的商定支与办理费、托管费和其
他基金公约商定的用度。基金财富的债务、没有得取基金办理人、基金托管人固有财富的债权
相抵销,分歧基金财富的债务债权,没有得彼此抵销。基金办理人、基金托管人以其自有财产
承当法令义务,其债务人没有得对于基金财富履行恳求解冻、拘留收禁战其余权力。

基金办理人、基金托管人果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布崩溃等缘由停止清理
的,基金财富没有属于其清理财富。

除根据《基金法》、《运做法子》、《试止法子》战基金公约及其余相关规则处罚中,基金
财富没有得被处罚。非果基金财富自己承当的债权,没有得对于基金财富强迫履行。

49
12、基金财富
(一)基金财产总值
基金财产总值是指基金具有的百般有价证券、银止入款原息、基金应支申买款和其余
财产的价格总战。

(两)基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债(露各项相关税支)后的洁财产值。

(三)基金财富的账户
按照投资地点天规则及境中托管人的相干请求,基金托管人、境中托管人不妨以基金名
义或者托管人名义启坐证券账户战现金账户,包管上述账户取基金托管人及境中托管人的财富
自力,并取基金托管人及境中托管人的其余托管账户相自力
(四)基金财富的处罚
基金财富自力于基金办理人、基金托管人固有财富,并由基金托管人战/或者境中托管人
保存。基金办理人、基金托管人果基金财富的办理、应用或其余景象而获得的财富战支益
纳入基金财富。基金办理人、基金托管人不妨按基金公约的商定支与办理费、托管费和其
他基金公约商定的用度。基金财富的债务、没有得取基金办理人、基金托管人固有财富的债权
相抵销,分歧基金财富的债务债权,没有得彼此抵销。基金办理人、基金托管人以其自有财产
承当法令义务,其债务人没有得对于基金财富履行恳求解冻、拘留收禁战其余权力。

基金办理人、基金托管人果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布崩溃等缘由停止清理
的,基金财富没有属于其清理财富。

除根据《基金法》、《运做法子》、《试止法子》战基金公约及其余相关规则处罚中,基金
财富没有得被处罚。非果基金财富自己承当的债权,没有得对于基金财富强迫履行。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
50
十3、基金财产估值
(一)估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产。

(两)估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启搁
日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

(三)估值办法
1.股票估值办法
(1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
远买卖日的开盘价估值。

(2)已上市股票的估值
①收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票的
开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
②初次刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一股
票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

2.基金估值办法
(1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以
比来买卖日的开盘价估值。

(2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时通
过书籍里方式奉告基金托管人。

3.债券估值办法
(1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券
买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已真
止洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止
估值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱后
获得的洁价估值。

(2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若
债券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里
50
十3、基金财产估值
(一)估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产。

(两)估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启搁
日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

(三)估值办法
1.股票估值办法
(1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
远买卖日的开盘价估值。

(2)已上市股票的估值
①收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票的
开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
②初次刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一股
票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

2.基金估值办法
(1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以
比来买卖日的开盘价估值。

(2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时通
过书籍里方式奉告基金托管人。

3.债券估值办法
(1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券
买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已真
止洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止
估值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱后
获得的洁价估值。

(2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若
债券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
51
方式奉告基金托管人。

4.存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

5.汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率应
当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民币
的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止合
算。

6.税支
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金将
按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取预算
的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与自满
睹战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及讨取
税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确担任。

7.正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估值,
均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则的圆
法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基金
托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
8.国度有最新规则的,按其规则停止估值。

(四)基金份额洁值毛病的处置方法
1.错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该好
错蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、系
统毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度没法
预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成抗
力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事人
51
方式奉告基金托管人。

4.存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

5.汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率应
当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民币
的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止合
算。

6.税支
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金将
按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取预算
的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与自满
睹战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及讨取
税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确担任。

7.正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估值,
均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则的圆
法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基金
托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
8.国度有最新规则的,按其规则停止估值。

(四)基金份额洁值毛病的处置方法
1.错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该好
错蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、系
统毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度没法
预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成抗
力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事人

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
52
仍应背有返借不妥得利的责任。

2.错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合承当,
基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,基金
公约确当事人应将依照以下商定处置。

(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任
确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿义务。

错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于取得
不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此部份
不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得利返借
的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时(露国民币份额或者美圆份额的基
金份额洁值,下共),基金办理人取基金托管人应正在发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯
处置。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基金
财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金开
共或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战遭
受的间接丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

52
仍应背有返借不妥得利的责任。

2.错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合承当,
基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,基金
公约确当事人应将依照以下商定处置。

(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任
确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿义务。

错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于取得
不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此部份
不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得利返借
的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时(露国民币份额或者美圆份额的基
金份额洁值,下共),基金办理人取基金托管人应正在发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯
处置。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基金
财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金开
共或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战遭
受的间接丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
53
3.错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;其
中基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日
对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣
算机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

4.基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管人
担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管人。

基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值给予公
布。

5.非凡环境的处置
(1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
财产估值毛病处置。

(2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造进
止估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

(3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值的
作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

(4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人战
原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此制
成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管人应
当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

(五)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1.基金投资触及的次要证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;
53
3.错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;其
中基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日
对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣
算机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

4.基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管人
担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管人。

基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值给予公
布。

5.非凡环境的处置
(1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
财产估值毛病处置。

(2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造进
止估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

(3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值的
作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

(4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人战
原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此制
成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管人应
当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

(五)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1.基金投资触及的次要证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
54
2.果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3.占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,决议延缓估值;
4.似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者没法
评价基金财产的;
5.以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基金估
值;
6.华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

54
2.果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3.占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,决议延缓估值;
4.似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者没法
评价基金财产的;
5.以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基金估
值;
6.华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
55
十4、基金支益取分派
(一)基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干基金用度
后的余额;基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

(两)基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)基金已分派利
润取已分派成本中已完成支益的孰矮数。

(三)支益分派准绳
原基金支益分派应遵守以下准绳:
1、原基金统一种别的每份基金份额享有划一分派权,但是因为原基金A类国民币份额战
A类美圆份额没有支取消卖办事费,而C类国民币份额支取消卖办事费,各基金份额种别对于应
的可供分派成本将有所分歧;
2.支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资人自止承当。当投资人的现金白
利小于必定金额,缺乏以付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构可将投资人的
现金盈利按除息日对于应份额种别的基金份额洁值主动转为基金份额;
3. 正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金支益每一年最多分派6次,屡屡基金支益
分派比率没有矮于支益分派基准日可供分派成本的10%;
4.若基金公约失效没有谦3个月则可没有停止支益分派;
5.原基金支益分派方法分为现金分白,A类美圆份额以美圆停止现金分白,A类国民币
份额战C类国民币份额以国民币停止现金分白;
6. 基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得超
过15个任务日;
7. 基金支益分派后每国民币份额的基金份额洁值不克不及矮于里值,即基金支益分派基
准日A类国民币份额战C类国民币份额的基金份额洁值加来每单元基金份额支益分派金额后
不克不及矮于里值;对A类美圆份额,因为汇率身分作用,存留支益分派后A类美圆份额的基
金份额洁值矮于对于应的基金份额里值的能够;
8.法令律例或者禁锢机构还有规则的从其规则。

正在没有作用基金份额持有人好处的环境下,基金办理人可正在法令律例答应的条件下酌情调
55
十4、基金支益取分派
(一)基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干基金用度
后的余额;基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

(两)基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)基金已分派利
润取已分派成本中已完成支益的孰矮数。

(三)支益分派准绳
原基金支益分派应遵守以下准绳:
1、原基金统一种别的每份基金份额享有划一分派权,但是因为原基金A类国民币份额战
A类美圆份额没有支取消卖办事费,而C类国民币份额支取消卖办事费,各基金份额种别对于应
的可供分派成本将有所分歧;
2.支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资人自止承当。当投资人的现金白
利小于必定金额,缺乏以付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构可将投资人的
现金盈利按除息日对于应份额种别的基金份额洁值主动转为基金份额;
3. 正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金支益每一年最多分派6次,屡屡基金支益
分派比率没有矮于支益分派基准日可供分派成本的10%;
4.若基金公约失效没有谦3个月则可没有停止支益分派;
5.原基金支益分派方法分为现金分白,A类美圆份额以美圆停止现金分白,A类国民币
份额战C类国民币份额以国民币停止现金分白;
6. 基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得超
过15个任务日;
7. 基金支益分派后每国民币份额的基金份额洁值不克不及矮于里值,即基金支益分派基
准日A类国民币份额战C类国民币份额的基金份额洁值加来每单元基金份额支益分派金额后
不克不及矮于里值;对A类美圆份额,因为汇率身分作用,存留支益分派后A类美圆份额的基
金份额洁值矮于对于应的基金份额里值的能够;
8.法令律例或者禁锢机构还有规则的从其规则。

正在没有作用基金份额持有人好处的环境下,基金办理人可正在法令律例答应的条件下酌情调

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
56
整以上基金支益分派准绳,此项调剂没有须要召启基金份额持有人年夜会,但是应于变动施行日前
正在指定前言上通知布告。

(四)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)和该日的
可供分派成本、基金支益分派对于象、分派准绳、分派工夫、分派数额及比率、分派方法、收
付方法等外容。

(五)支益分派的工夫战法式
1.基金支益分派计划由基金办理人订定,由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》的
相关规则正在指定前言上通知布告;
2.正在支益分派计划颁布后,基金办理人根据详细计划的规则便付出的现金盈利背基金托
管人收收划款指令,基金托管人依照基金办理人的指令实时停止分白资本的划付。

3.法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

56
整以上基金支益分派准绳,此项调剂没有须要召启基金份额持有人年夜会,但是应于变动施行日前
正在指定前言上通知布告。

(四)支益分派计划
基金支益分派计划中应载明支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)和该日的
可供分派成本、基金支益分派对于象、分派准绳、分派工夫、分派数额及比率、分派方法、收
付方法等外容。

(五)支益分派的工夫战法式
1.基金支益分派计划由基金办理人订定,由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》的
相关规则正在指定前言上通知布告;
2.正在支益分派计划颁布后,基金办理人根据详细计划的规则便付出的现金盈利背基金托
管人收收划款指令,基金托管人依照基金办理人的指令实时停止分白资本的划付。

3.法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
57
十5、基金的管帐取审计
(一)基金的管帐策略
1.基金办理报酬原基金的管帐义务圆;
2.原基金的管帐年度为公历每一年的1月1日至12月31日;
3.原基金的管帐核算以国民币为记帐本位币,以国民币元为记账单元;
4.管帐轨制履行国度相关的管帐轨制;
5.原基金自力修账、自力核算;
6.基金办理人保存完好的管帐账目、凭据并停止平常的管帐核算,依照相关规则体例基
金管帐报表;
7.基金托管人按期取基金办理人便基金的管帐核算、报表体例等停止查对并书籍里确认。

(两)基金的审计
1.基金办理人礼聘具备证券、期货相干从业资历的管帐师工作所及其备案管帐师对于原基
金年度财政报表及其余规则事项停止审计。管帐师工作所及其备案管帐师取基金办理人、基
金托管人彼此自力。

2.管帐师工作所改换包办备案管帐师时,应事前征得基金办理人赞成。

3.基金办理人(或者基金托管人)以为有充分来由改换管帐师工作所,经基金托管人(或者基
金办理人)赞成后不妨改换。便改换管帐师工作所,基金办理人该当按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言上通知布告。

57
十5、基金的管帐取审计
(一)基金的管帐策略
1.基金办理报酬原基金的管帐义务圆;
2.原基金的管帐年度为公历每一年的1月1日至12月31日;
3.原基金的管帐核算以国民币为记帐本位币,以国民币元为记账单元;
4.管帐轨制履行国度相关的管帐轨制;
5.原基金自力修账、自力核算;
6.基金办理人保存完好的管帐账目、凭据并停止平常的管帐核算,依照相关规则体例基
金管帐报表;
7.基金托管人按期取基金办理人便基金的管帐核算、报表体例等停止查对并书籍里确认。

(两)基金的审计
1.基金办理人礼聘具备证券、期货相干从业资历的管帐师工作所及其备案管帐师对于原基
金年度财政报表及其余规则事项停止审计。管帐师工作所及其备案管帐师取基金办理人、基
金托管人彼此自力。

2.管帐师工作所改换包办备案管帐师时,应事前征得基金办理人赞成。

3.基金办理人(或者基金托管人)以为有充分来由改换管帐师工作所,经基金托管人(或者基
金办理人)赞成后不妨改换。便改换管帐师工作所,基金办理人该当按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言上通知布告。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
58
十6、基金的疑息表露
基金的疑息表露应合适《基金法》、《试止法子》、《疑息表露法子》、基金公约及其余有
闭规则。基金办理人、基金托管人战其余基金疑息表露责任人该当以庇护基金份额持有人利
益为底子动身面,照章表露基金疑息,并包管所表露疑息的实在性、精确性、完好性、实时
性、简明性战易得性。

原基金疑息表露责任人包含基金办理人、基金托管人、召开基金份额持有人年夜会的基金
份额持有人等法令、止政律例战华夏证监会规则的天然人、法人战不法人构造。基金办理人、
基金托管人战其余基金疑息表露责任人应按规则将应予表露的基金疑息表露事项正在规则时
间内乱经过华夏证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下
简称“指定网站”)等前言表露,并包管基金投资者可以依照《基金公约》商定的工夫战圆
式查阅或复造地下表露的疑息材料。

原基金疑息表露责任人许诺地下表露的基金疑息,没有得有以下行动:
1.虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉;
2.对质券投资事迹停止猜测;
3.背规许诺支益或承当丧失;
4.诽谤其余基金办理人、基金托管人或基金份额出售机构;
5.刊登所有天然人、法人战不法人构造的恭喜性、奉承性或者保举性的笔墨;
6.华夏证监会制止的其余行动。

原基金地下表露的疑息采取华文文原。共时采取中文文原的,基金疑息表露责任人应保
证分歧文原的内乱容分歧。分歧文原之间产生歧义的,以华文文原为准。

原基金不妨国民币、美圆等次要中汇币种计较并表露洁值及相干疑息。触及币种之间转
换的,该当表露汇率数据来历,并坚持分歧性。假如呈现改动,该当给予表露并阐明改动的
来由。国民币对于次要中汇的汇率该当以陈述期终最初一个估值日华夏国民银止或者其受权机构
颁布的国民币汇率两头价为准。

原基金除出格阐明中,货泉单元为国民币元。

地下表露的基金疑息包含:
(一)招募阐明书籍
招募阐明书籍是基金背社会地下出售时对于基金环境停止阐明的法令文献。

基金办理人依照《基金法》、《疑息表露法子》、基金公约体例并正在基金份额出售的3日
58
十6、基金的疑息表露
基金的疑息表露应合适《基金法》、《试止法子》、《疑息表露法子》、基金公约及其余有
闭规则。基金办理人、基金托管人战其余基金疑息表露责任人该当以庇护基金份额持有人利
益为底子动身面,照章表露基金疑息,并包管所表露疑息的实在性、精确性、完好性、实时
性、简明性战易得性。

原基金疑息表露责任人包含基金办理人、基金托管人、召开基金份额持有人年夜会的基金
份额持有人等法令、止政律例战华夏证监会规则的天然人、法人战不法人构造。基金办理人、
基金托管人战其余基金疑息表露责任人应按规则将应予表露的基金疑息表露事项正在规则时
间内乱经过华夏证监会指定的世界性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下
简称“指定网站”)等前言表露,并包管基金投资者可以依照《基金公约》商定的工夫战圆
式查阅或复造地下表露的疑息材料。

原基金疑息表露责任人许诺地下表露的基金疑息,没有得有以下行动:
1.虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉;
2.对质券投资事迹停止猜测;
3.背规许诺支益或承当丧失;
4.诽谤其余基金办理人、基金托管人或基金份额出售机构;
5.刊登所有天然人、法人战不法人构造的恭喜性、奉承性或者保举性的笔墨;
6.华夏证监会制止的其余行动。

原基金地下表露的疑息采取华文文原。共时采取中文文原的,基金疑息表露责任人应保
证分歧文原的内乱容分歧。分歧文原之间产生歧义的,以华文文原为准。

原基金不妨国民币、美圆等次要中汇币种计较并表露洁值及相干疑息。触及币种之间转
换的,该当表露汇率数据来历,并坚持分歧性。假如呈现改动,该当给予表露并阐明改动的
来由。国民币对于次要中汇的汇率该当以陈述期终最初一个估值日华夏国民银止或者其受权机构
颁布的国民币汇率两头价为准。

原基金除出格阐明中,货泉单元为国民币元。

地下表露的基金疑息包含:
(一)招募阐明书籍
招募阐明书籍是基金背社会地下出售时对于基金环境停止阐明的法令文献。

基金办理人依照《基金法》、《疑息表露法子》、基金公约体例并正在基金份额出售的3日

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
59
前,将基金招募阐明书籍刊登正在指定报刊战网站上。基金公约失效后,基金招募阐明书籍的疑息
产生严重变动的,基金办理人该当正在三个任务日内乱,革新基金招募阐明书籍并刊登正在指定网站
上;基金招募阐明书籍其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金末行运做的,
基金办理人没有再革新基金招募阐明书籍。

(两)基金公约、托管和谈
基金办理人应正在基金份额出售的3日前,将基金公约纲要刊登正在指定报刊战网站上;基
金办理人、基金托管人应将基金公约、托管和谈刊登正在各自网站上。

(三)基金产物材料提要
基金产物材料提要是基金招募阐明书籍的纲要文献,用于背投资者供给简明的基金提要疑
息。《基金公约》失效后,基金产物材料提要的疑息产生严重变动的,基金办理人该当正在三
个任务日内乱,革新基金产物材料提要,并刊登正在指定网站及基金发卖机构网站或者交易网面;
基金产物材料提要其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金末行运做的,
基金办理人没有再革新基金产物材料提要。

(四)出售通知布告
基金办理人将依照《基金法》、《疑息表露法子》的相关规则,便基金份额出售的详细事
宜体例基金份额出售通知布告,并正在表露招募阐明书籍确当日刊登于指定报刊战网站上。

(五)基金公约失效通知布告
基金办理人将正在基金公约失效的第二天正在指定报刊战网站上刊登基金公约失效通知布告。基金
公约失效通知布告中将阐明基金召募环境。

(六)基金洁值疑息
1.原基金的基金公约失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人将至多
每周正在指定网站表露一次百般基金份额的基金份额洁值战百般基金份额乏计洁值;
2. 正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁往后的第
两个任务日,经过指定网站、发卖机构网站或交易网面表露启搁日的百般基金份额的基金
份额洁值战基金份额乏计洁值;
3. 基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一往后的第两个任务日,正在指定网站披
露半年度战年度最初一日的百般基金份额的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

(七)基金份额申买、赎回价钱通知布告
基金办理人该当正在原基金的基金公约、招募阐明书籍等疑息表露文献上载明百般基金份额
申买、赎回价钱的计较方法及相关申买、赎回费率,并包管投资者可以正在基金发卖机构网站
59
前,将基金招募阐明书籍刊登正在指定报刊战网站上。基金公约失效后,基金招募阐明书籍的疑息
产生严重变动的,基金办理人该当正在三个任务日内乱,革新基金招募阐明书籍并刊登正在指定网站
上;基金招募阐明书籍其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金末行运做的,
基金办理人没有再革新基金招募阐明书籍。

(两)基金公约、托管和谈
基金办理人应正在基金份额出售的3日前,将基金公约纲要刊登正在指定报刊战网站上;基
金办理人、基金托管人应将基金公约、托管和谈刊登正在各自网站上。

(三)基金产物材料提要
基金产物材料提要是基金招募阐明书籍的纲要文献,用于背投资者供给简明的基金提要疑
息。《基金公约》失效后,基金产物材料提要的疑息产生严重变动的,基金办理人该当正在三
个任务日内乱,革新基金产物材料提要,并刊登正在指定网站及基金发卖机构网站或者交易网面;
基金产物材料提要其余疑息产生变动的,基金办理人至多每一年革新一次。基金末行运做的,
基金办理人没有再革新基金产物材料提要。

(四)出售通知布告
基金办理人将依照《基金法》、《疑息表露法子》的相关规则,便基金份额出售的详细事
宜体例基金份额出售通知布告,并正在表露招募阐明书籍确当日刊登于指定报刊战网站上。

(五)基金公约失效通知布告
基金办理人将正在基金公约失效的第二天正在指定报刊战网站上刊登基金公约失效通知布告。基金
公约失效通知布告中将阐明基金召募环境。

(六)基金洁值疑息
1.原基金的基金公约失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人将至多
每周正在指定网站表露一次百般基金份额的基金份额洁值战百般基金份额乏计洁值;
2. 正在开端操持基金份额申买或赎回后,基金办理人该当正在没有早于每一个启搁往后的第
两个任务日,经过指定网站、发卖机构网站或交易网面表露启搁日的百般基金份额的基金
份额洁值战基金份额乏计洁值;
3. 基金办理人该当正在没有早于半年度战年度最初一往后的第两个任务日,正在指定网站披
露半年度战年度最初一日的百般基金份额的基金份额洁值战基金份额乏计洁值。

(七)基金份额申买、赎回价钱通知布告
基金办理人该当正在原基金的基金公约、招募阐明书籍等疑息表露文献上载明百般基金份额
申买、赎回价钱的计较方法及相关申买、赎回费率,并包管投资者可以正在基金发卖机构网站

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
60
或者交易网面查阅或复造前述疑息材料。

(八)基金份额上市买卖通知布告书籍
基金份额获准正在证券买卖所上市买卖的,基金办理人该当正在基金份额上市买卖的3 个
任务日前,将基金份额上市买卖通知布告书籍刊登正在指定报刊战网站上。

(九)基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述
1. 基金办理人该当正在每一年竣事之日起三个月内乱,体例完毕基金年度陈述,将年度陈述
刊登正在指定网站上,并将年度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。基金年度陈述中的财政会
计陈述该当颠末具备证券、期货相干营业资历的管帐师工作所审计。

2. 基金办理人该当正在上半年竣事之日起二个月内乱,体例完毕基金中期陈述,将中期报
告刊登正在指定网站上,并将中期陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

3. 基金办理人该当正在季度竣事之日起15个任务日内乱,体例完毕基金季度陈述,将季度
陈述刊登正在指定网站上,并将季度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

4.基金公约失效缺乏2个月的,原基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、中期陈述或
年度陈述。

5.陈述期内乱呈现简单投资者持有基金份额到达或者超越基金总份额20%的景象,为保证其
他投资者好处,基金办理人至多该当正在按期陈述“作用投资者决议计划的其余主要疑息”项下披
露该投资者的种别、陈述期终持有份额及占比、陈述期内乱持有份额变更环境及原基金的特有
危害,华夏证监会认定的非凡景象除中。

6.原基金继续运做进程中,该当正在基金年度陈述战中期陈述中表露基金拉拢财产环境及
其活动性危害阐发等。

7.法令律例或者华夏证监会还有规则的,从其规则。

(十)姑且陈述取通知布告
正在基金运做进程中产生以下能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生严重
作用的事情时,相关疑息表露责任人该当正在2日内乱体例姑且陈述书籍,并刊登正在指定报刊战指
定网站上:
1.基金份额持有人年夜会的召启及决议的事项;
2.《基金公约》末行、基金清理;
3.变换基金运做方法、基金归并;
4.改换基金办理人、基金托管人、境中托管人、境中投资参谋或者基金份额挂号机构,
基金改聘管帐师工作所;
60
或者交易网面查阅或复造前述疑息材料。

(八)基金份额上市买卖通知布告书籍
基金份额获准正在证券买卖所上市买卖的,基金办理人该当正在基金份额上市买卖的3 个
任务日前,将基金份额上市买卖通知布告书籍刊登正在指定报刊战网站上。

(九)基金年度陈述、基金中期陈述、基金季度陈述
1. 基金办理人该当正在每一年竣事之日起三个月内乱,体例完毕基金年度陈述,将年度陈述
刊登正在指定网站上,并将年度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。基金年度陈述中的财政会
计陈述该当颠末具备证券、期货相干营业资历的管帐师工作所审计。

2. 基金办理人该当正在上半年竣事之日起二个月内乱,体例完毕基金中期陈述,将中期报
告刊登正在指定网站上,并将中期陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

3. 基金办理人该当正在季度竣事之日起15个任务日内乱,体例完毕基金季度陈述,将季度
陈述刊登正在指定网站上,并将季度陈述提醒性通知布告刊登正在指定报刊上。

4.基金公约失效缺乏2个月的,原基金办理人不妨没有体例当期季度陈述、中期陈述或
年度陈述。

5.陈述期内乱呈现简单投资者持有基金份额到达或者超越基金总份额20%的景象,为保证其
他投资者好处,基金办理人至多该当正在按期陈述“作用投资者决议计划的其余主要疑息”项下披
露该投资者的种别、陈述期终持有份额及占比、陈述期内乱持有份额变更环境及原基金的特有
危害,华夏证监会认定的非凡景象除中。

6.原基金继续运做进程中,该当正在基金年度陈述战中期陈述中表露基金拉拢财产环境及
其活动性危害阐发等。

7.法令律例或者华夏证监会还有规则的,从其规则。

(十)姑且陈述取通知布告
正在基金运做进程中产生以下能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生严重
作用的事情时,相关疑息表露责任人该当正在2日内乱体例姑且陈述书籍,并刊登正在指定报刊战指
定网站上:
1.基金份额持有人年夜会的召启及决议的事项;
2.《基金公约》末行、基金清理;
3.变换基金运做方法、基金归并;
4.改换基金办理人、基金托管人、境中托管人、境中投资参谋或者基金份额挂号机构,
基金改聘管帐师工作所;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
61
5.基金办理人拜托基金办事机构代为操持基金的份额挂号、核算、估值等事项,基金
托管人拜托基金办事机构代为操持基金的核算、估值、复核等事项;
6.基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生变动;
7.基金办理人变动持有百分之五以上股权的股东、基金办理人的实践节制人变动;
8.基金召募期耽误或者提早竣事召募;
9.基金办理人的初级办理职员、基金司理战基金托管人博门基金托管部分担任人产生
变更;
10.基金办理人的董事正在比来12个月内乱变动超越百分之五十,基金办理人、基金托管
人博门基金托管部分的次要营业职员正在比来12个月内乱变更超越百分之三十;
11.触及基金财富、基金办理营业、基金托管营业的诉讼或者仲裁;
12.基金办理人或者其初级办理职员、基金司理果基金办理营业相干行动遭到严重止政处
奖、刑事惩罚,基金托管人或者其博门基金托管部分担任人果基金托管营业相干行动遭到严重
止政惩罚、刑事惩罚;
13.基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人
或取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重闭
联买卖事项,但是华夏证监会还有规则的除中;
14.基金支益分派事项;
15.办理费、托管费、发卖办事费、申买费、赎回费等用度计提尺度、计提方法战费率
产生变动;
16.任一类基金份额洁值计价毛病达基金份额洁值百分之整面五;
17.基金开端操持申买、赎回;
18.基金产生巨额赎回并改期操持;
19.基金持续产生巨额赎回并久停承受赎回请求或者延慢付出赎回金钱;
20.基金久停承受申买、赎回请求或者从头承受申买、赎回请求;
21.基金份额的拆分;
22.原基金承受其余币种的申买、赎回;
23.基金A类国民币份额久停上市、回复上市或者末行上市;
24.基金推出新营业或者办事;
25.产生触及基金申买、赎回事项调剂或者潜伏作用投资者赎回等严重事项时;
26、原基金添加或者变动份额种别树立;
61
5.基金办理人拜托基金办事机构代为操持基金的份额挂号、核算、估值等事项,基金
托管人拜托基金办事机构代为操持基金的核算、估值、复核等事项;
6.基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生变动;
7.基金办理人变动持有百分之五以上股权的股东、基金办理人的实践节制人变动;
8.基金召募期耽误或者提早竣事召募;
9.基金办理人的初级办理职员、基金司理战基金托管人博门基金托管部分担任人产生
变更;
10.基金办理人的董事正在比来12个月内乱变动超越百分之五十,基金办理人、基金托管
人博门基金托管部分的次要营业职员正在比来12个月内乱变更超越百分之三十;
11.触及基金财富、基金办理营业、基金托管营业的诉讼或者仲裁;
12.基金办理人或者其初级办理职员、基金司理果基金办理营业相干行动遭到严重止政处
奖、刑事惩罚,基金托管人或者其博门基金托管部分担任人果基金托管营业相干行动遭到严重
止政惩罚、刑事惩罚;
13.基金办理人应用基金财富生意基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践节制人
或取其有严重短长闭系的公司刊行的证券或启销期内乱启销的证券,或进行其余严重闭
联买卖事项,但是华夏证监会还有规则的除中;
14.基金支益分派事项;
15.办理费、托管费、发卖办事费、申买费、赎回费等用度计提尺度、计提方法战费率
产生变动;
16.任一类基金份额洁值计价毛病达基金份额洁值百分之整面五;
17.基金开端操持申买、赎回;
18.基金产生巨额赎回并改期操持;
19.基金持续产生巨额赎回并久停承受赎回请求或者延慢付出赎回金钱;
20.基金久停承受申买、赎回请求或者从头承受申买、赎回请求;
21.基金份额的拆分;
22.原基金承受其余币种的申买、赎回;
23.基金A类国民币份额久停上市、回复上市或者末行上市;
24.基金推出新营业或者办事;
25.产生触及基金申买、赎回事项调剂或者潜伏作用投资者赎回等严重事项时;
26、原基金添加或者变动份额种别树立;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
62
27. 基金疑息表露责任人以为能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生沉
年夜作用的其余事项或者华夏证监会规则的其余事项。

(十一)廓清通知布告
正在原基金公约存绝刻日内乱,所有大众前言中呈现的或正在商场下流传的动静能够对于基金
份额价钱发生误导性作用或惹起较年夜动摇,和能够侵害基金份额持有人权力的,相干疑
息表露责任人晓悉后该当当即对于该动静停止地下廓清,并将相关环境当即陈述华夏证监会战
基金上市买卖的证券买卖所。

(十两)基金份额持有人年夜会决定
基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会批准或存案,并给予通知布告。

召启基金份额持有人年夜会的,召开人该当至多提早30日通知布告基金份额持有人年夜会的召启时
间、聚会方式、审议事项、议事法式战表决方法等事项。

基金份额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会,基金办理人、基金托管人对于基金份
额持有人年夜会决议的事项没有照章实行疑息表露责任的,召开人该当实行相干疑息表露责任。

(十三)清理陈述
基金公约末行的,基金办理人该当照章构造基金财富清理小组对于基金财富停止清理并做
出清理陈述。基金财富清理小组该当将清理陈述刊登正在指定网站上,并将清理陈述提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

(十四)华夏证监会规则的其余疑息
(十五)疑息表露工作办理
基金办理人、基金托管人除按法令律例请求表露疑息中,也可着眼于为投资者决议计划供给
有效疑息的角度,正在包管公道看待投资者、没有误导投资者、没有作用基金平常投资操纵的条件
下,自立晋升疑息表露办事的品质。详细请求该当合适华夏证监会及自律法则的相干规则。

前述自立表露似发生疑息表露用度,该用度没有得从基金财富中列收。

(十六)疑息表露文献的寄存取查阅
照章必需表露的疑息宣布后,基金办理人、基金托管人该当依照相干法令律例规则将疑息置
备于各自居处战基金上市买卖的证券买卖所,供社会”查阅、复造。

(十七)原基金疑息表露事项以法令律例规则及原章节俭定的内乱容为准。

62
27. 基金疑息表露责任人以为能够对于基金份额持有人权力或基金份额的价钱发生沉
年夜作用的其余事项或者华夏证监会规则的其余事项。

(十一)廓清通知布告
正在原基金公约存绝刻日内乱,所有大众前言中呈现的或正在商场下流传的动静能够对于基金
份额价钱发生误导性作用或惹起较年夜动摇,和能够侵害基金份额持有人权力的,相干疑
息表露责任人晓悉后该当当即对于该动静停止地下廓清,并将相关环境当即陈述华夏证监会战
基金上市买卖的证券买卖所。

(十两)基金份额持有人年夜会决定
基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会批准或存案,并给予通知布告。

召启基金份额持有人年夜会的,召开人该当至多提早30日通知布告基金份额持有人年夜会的召启时
间、聚会方式、审议事项、议事法式战表决方法等事项。

基金份额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会,基金办理人、基金托管人对于基金份
额持有人年夜会决议的事项没有照章实行疑息表露责任的,召开人该当实行相干疑息表露责任。

(十三)清理陈述
基金公约末行的,基金办理人该当照章构造基金财富清理小组对于基金财富停止清理并做
出清理陈述。基金财富清理小组该当将清理陈述刊登正在指定网站上,并将清理陈述提醒性公
告刊登正在指定报刊上。

(十四)华夏证监会规则的其余疑息
(十五)疑息表露工作办理
基金办理人、基金托管人除按法令律例请求表露疑息中,也可着眼于为投资者决议计划供给
有效疑息的角度,正在包管公道看待投资者、没有误导投资者、没有作用基金平常投资操纵的条件
下,自立晋升疑息表露办事的品质。详细请求该当合适华夏证监会及自律法则的相干规则。

前述自立表露似发生疑息表露用度,该用度没有得从基金财富中列收。

(十六)疑息表露文献的寄存取查阅
照章必需表露的疑息宣布后,基金办理人、基金托管人该当依照相干法令律例规则将疑息置
备于各自居处战基金上市买卖的证券买卖所,供社会”查阅、复造。

(十七)原基金疑息表露事项以法令律例规则及原章节俭定的内乱容为准。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
63
十7、基金公约的变动、末行取基金财富清理
(一)基金公约的变动
1.基金公约变动内乱容对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的,应召启基金份额持
有人年夜会,基金公约变动的内乱容应经基金份额持有人年夜会决定赞成。

(1)末行基金公约;
(2)变换基金运做方法;
(3)变动基金种别;
(4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略;
(5)变动基金份额持有人年夜会法式;
(6)改换基金办理人、基金托管人;
(7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率。但是按照基金公约及
合用的相干规则进步该等报答尺度的除中;
(8)原基金取其余基金的归并;
(9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
(10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人赞成
变动后颁布,并报华夏证监会存案:
(1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
(2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;
(3)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
(4)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
(5)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
(6)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

2.闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定矜持有人年夜会决定经过后失效,
自决定失效后二日内乱正在指定前言通知布告,并正在决定失效5日内乱报华夏证监会存案。

(两)原基金公约的末行
有以下景象之一的,原基金公约经华夏证监会批准后将末行:
63
十7、基金公约的变动、末行取基金财富清理
(一)基金公约的变动
1.基金公约变动内乱容对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的,应召启基金份额持
有人年夜会,基金公约变动的内乱容应经基金份额持有人年夜会决定赞成。

(1)末行基金公约;
(2)变换基金运做方法;
(3)变动基金种别;
(4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略;
(5)变动基金份额持有人年夜会法式;
(6)改换基金办理人、基金托管人;
(7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率。但是按照基金公约及
合用的相干规则进步该等报答尺度的除中;
(8)原基金取其余基金的归并;
(9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
(10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人赞成
变动后颁布,并报华夏证监会存案:
(1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
(2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;
(3)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
(4)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
(5)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
(6)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

2.闭于《基金公约》变动的基金份额持有人年夜会决定矜持有人年夜会决定经过后失效,
自决定失效后二日内乱正在指定前言通知布告,并正在决定失效5日内乱报华夏证监会存案。

(两)原基金公约的末行
有以下景象之一的,原基金公约经华夏证监会批准后将末行:

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
64
1.基金份额持有人年夜会决议末行的;
2.基金办理人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的基金办理公司启交其本有权力义
务;
3.基金托管人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的托管机构启交其本有权力责任;
4.华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财富的清理
1.基金财富清理组
(1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。正在基金财富清理组接收基金财富之前,基金办理人战基金托管人应依照基金开
共战托管和谈的规则持续实行庇护基金财富平安的工作。

(2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务职员。

(3)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

2.基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金财
产清理法式次要包含:
(1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
(2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
(3)对于基金财富停止清算战确认;
(4)对于基金财富停止估价战变现;
(5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
(6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
(7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
(8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
(9)颁布基金财富清理成果;
(10)对于基金残剩财富停止分派。

3.清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理费
用由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

64
1.基金份额持有人年夜会决议末行的;
2.基金办理人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的基金办理公司启交其本有权力义
务;
3.基金托管人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的托管机构启交其本有权力责任;
4.华夏证监会规则的其余环境。

(三)基金财富的清理
1.基金财富清理组
(1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。正在基金财富清理组接收基金财富之前,基金办理人战基金托管人应依照基金开
共战托管和谈的规则持续实行庇护基金财富平安的工作。

(2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务职员。

(3)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

2.基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金财
产清理法式次要包含:
(1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
(2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
(3)对于基金财富停止清算战确认;
(4)对于基金财富停止估价战变现;
(5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
(6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
(7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
(8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
(9)颁布基金财富清理成果;
(10)对于基金残剩财富停止分派。

3.清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理费
用由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
65
4.基金财富按以下挨次了债:
(1)付出清理用度;
(2)接纳所短税款;
(3)了债基金债权;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款(1)-(3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

5.基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审计,
状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

6.基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

65
4.基金财富按以下挨次了债:
(1)付出清理用度;
(2)接纳所短税款;
(3)了债基金债权;
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款(1)-(3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

5.基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审计,
状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

6.基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
66
十8、基金托管人
1、基金托管情面况
(一)根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年09月17日
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
接洽人:田青
接洽德律风:(010)6759 5096
华夏创造于1954年10月,是一家国际抢先、国际着名的年夜型股分造贸易银止,
总部设正在北京。原止于2005年10月正在喷鼻港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月正在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年底,团体财产范围23.22万亿元,较上年增加4.96%。2018年度,团体完成洁
成本2,556.26亿元,较上年增加4.93%;均匀财产报答率战减权均匀洁财产支益率辨别为
1.13%战14.04%;没有良存款率1.46%,坚持稳中有落;本钱充分率17.19%,坚持抢先共业。

2018年,原团体前后枯获新减坡《亚洲银里手》“2018年华夏最好年夜型批发银止奖”、
“2018年华夏片面危害办理成绩奖”;好国《举世金融》“寰球商业金融最具立异力银止”、
《银里手》“2018最好金融立异奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最好普惠金融办事
银止”等多项主要奖项。原团体共时取得英国《银里手》、喷鼻港《亚洲货泉》纯志“2018年
华夏最好银止”称呼,并正在业协会2018年“陀螺”评介中排名世界性贸易银止第
一。

华夏总止设财产托管营业部,下设概括取开规办理处、基金商场处、证券保障
财产商场处、理财信任股权商场处、养老金托管处、寰球托管处、新兴营业处、经营办理处、
托管利用零碎撑持处、跨境托管经营处、开规监视处等11个本能机能处室,正在安徽开肥设有托
66
十8、基金托管人
1、基金托管情面况
(一)根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年09月17日
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
基金托管资历批文及文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
接洽人:田青
接洽德律风:(010)6759 5096
华夏创造于1954年10月,是一家国际抢先、国际着名的年夜型股分造贸易银止,
总部设正在北京。原止于2005年10月正在喷鼻港结合买卖所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月正在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。

2018年底,团体财产范围23.22万亿元,较上年增加4.96%。2018年度,团体完成洁
成本2,556.26亿元,较上年增加4.93%;均匀财产报答率战减权均匀洁财产支益率辨别为
1.13%战14.04%;没有良存款率1.46%,坚持稳中有落;本钱充分率17.19%,坚持抢先共业。

2018年,原团体前后枯获新减坡《亚洲银里手》“2018年华夏最好年夜型批发银止奖”、
“2018年华夏片面危害办理成绩奖”;好国《举世金融》“寰球商业金融最具立异力银止”、
《银里手》“2018最好金融立异奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最好普惠金融办事
银止”等多项主要奖项。原团体共时取得英国《银里手》、喷鼻港《亚洲货泉》纯志“2018年
华夏最好银止”称呼,并正在业协会2018年“陀螺”评介中排名世界性贸易银止第
一。

华夏总止设财产托管营业部,下设概括取开规办理处、基金商场处、证券保障
财产商场处、理财信任股权商场处、养老金托管处、寰球托管处、新兴营业处、经营办理处、
托管利用零碎撑持处、跨境托管经营处、开规监视处等11个本能机能处室,正在安徽开肥设有托

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
67
管经营中间,正在上海设有托管经营中间上海分中间,同有职工300余人。自2007年起,托
管部持续礼聘内部管帐师工作所对于托管营业停止内乱部节制审计,并曾经成为惯例化的内乱控工
做手腕。

(两)次要职员环境
蔡亚蓉,财产托管营业部总司理,曾前后正在华夏总止资本筹划部、疑贷运营部、
公司营业部和华夏沉组改造筹办公室任职,并正在总止公司营业部担负带领职务。少
期进行公司营业,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

龚毅,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏北京市分止
国际部、交易部并担负副止少,持久进行疑贷营业战团体客户营业等任务,具备丰厚的客户
办事战营业办理经历。

黄秀莲,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏总止管帐
部,持久进行托管营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

郑绍仄,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止投资部、拜托代办署理部、
计谋客户部,持久进行客户办事、疑贷营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经
验。

本玎,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止国际营业部,持久进行海
中机构及海内营业办理、境内乱中汇营业办理、海外金融机构客户营销拓展等任务,具备丰厚
的客户办事战营业办理经历。

(三)基金托管营业运营环境
动作国际尾批创办证券投资基金托管营业的贸易银止,华夏不断秉承“以客户
为中间”的运营观念,不竭增强危害办理战内乱部节制,严酷实行托管人的各项工作,实在维
护财产持有人的正当权力,为财产拜托人供给下品质的托管办事。颠末多年稳步成长,华夏
托管财产范围不竭扩展,托管营业种类不竭添加,已构成包含证券投资基金、社保
基金、保障资本、根本养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在内乱
的托管营业系统,是今朝国际托管营业种类最齐备的贸易银止之一。停止2019年两季度终,
华夏已托管924只证券投资基金。华夏博业下效的托管办事才能战营业火
仄,博得了业内乱的下度认共。华夏前后9次取得《寰球托管人》“华夏最好托管银
止”、4次取得《财资》“华夏最好次托管银止”、持续5年取得中债登“优良财产托管机构”

等奖项,并正在2016年被《举世金融》评为华夏商场独一一家“最好托管银止”、正在2017年
枯获《亚洲银里手》“最好托管零碎施行奖”。

67
管经营中间,正在上海设有托管经营中间上海分中间,同有职工300余人。自2007年起,托
管部持续礼聘内部管帐师工作所对于托管营业停止内乱部节制审计,并曾经成为惯例化的内乱控工
做手腕。

(两)次要职员环境
蔡亚蓉,财产托管营业部总司理,曾前后正在华夏总止资本筹划部、疑贷运营部、
公司营业部和华夏沉组改造筹办公室任职,并正在总止公司营业部担负带领职务。少
期进行公司营业,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

龚毅,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏北京市分止
国际部、交易部并担负副止少,持久进行疑贷营业战团体客户营业等任务,具备丰厚的客户
办事战营业办理经历。

黄秀莲,财产托管营业部资深司理(博业技巧一级),曾便职于华夏总止管帐
部,持久进行托管营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经历。

郑绍仄,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止投资部、拜托代办署理部、
计谋客户部,持久进行客户办事、疑贷营业办理等任务,具备丰厚的客户办事战营业办理经
验。

本玎,财产托管营业部副总司理,曾便职于华夏总止国际营业部,持久进行海
中机构及海内营业办理、境内乱中汇营业办理、海外金融机构客户营销拓展等任务,具备丰厚
的客户办事战营业办理经历。

(三)基金托管营业运营环境
动作国际尾批创办证券投资基金托管营业的贸易银止,华夏不断秉承“以客户
为中间”的运营观念,不竭增强危害办理战内乱部节制,严酷实行托管人的各项工作,实在维
护财产持有人的正当权力,为财产拜托人供给下品质的托管办事。颠末多年稳步成长,华夏
托管财产范围不竭扩展,托管营业种类不竭添加,已构成包含证券投资基金、社保
基金、保障资本、根本养老团体账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托营业等产物正在内乱
的托管营业系统,是今朝国际托管营业种类最齐备的贸易银止之一。停止2019年两季度终,
华夏已托管924只证券投资基金。华夏博业下效的托管办事才能战营业火
仄,博得了业内乱的下度认共。华夏前后9次取得《寰球托管人》“华夏最好托管银
止”、4次取得《财资》“华夏最好次托管银止”、持续5年取得中债登“优良财产托管机构”

等奖项,并正在2016年被《举世金融》评为华夏商场独一一家“最好托管银止”、正在2017年
枯获《亚洲银里手》“最好托管零碎施行奖”。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
68
2、基金托管人的内乱部节制轨制
(一)内乱部节制方针
动作基金托管人,华夏严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、止业禁锢规定
战原止内乱相关办理规则,违法运营、标准运做、严酷检察,保证营业的妥当运转,包管基金
财富的平安完好,保证相关疑息的实在、精确、完好、实时,庇护基金份额持有人的正当权
益。

(两)内乱部节制构造布局
华夏设有危害取内乱控办理委员会,担任齐止危害办理取内乱部节制任务,对于托管
营业危害节制任务停止查抄指点。财产托管营业部装备了博职内乱控开规职员担任托管营业的
内乱控开规任务,具备自力履行内乱控开规任务权柄战才能。

(三)内乱部节制轨制及办法
财产托管营业部具有零碎、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职
责、营业操纵过程,不妨包管托管营业的标准操纵温柔利停止;营业职员具有从业资历;业
务办理严酷实施复核、考查、查抄轨制,受权任务实施集结节制,营业印章按规程保存、存
搁、利用,账户材料严酷保存,约束体制严酷无效;营业操纵区博门树立,封锁办理,施行
音像监控;营业疑息由博职疑息表露人担任,避免保密;营业完成主动化操纵,避免报酬事
故的产生,技巧零碎完好、自力。

3、基金托管人对于基金办理人运做基金停止监视的办法战法式
(一)监视办法
按照《基金法》及其配套律例战基金公约的商定,监视所托管基金的投资运做。操纵自
止开辟的“新一代托管利用监视子零碎”,严酷依照现止法令律例和基金公约规则,对于基
金办理人运做基金的投资比率、投资规模、投资拉拢等环境停止监视。正在平常为基金投资运
做所供给的基金清理战核算办事关节中,对于基金办理人收收的投资指令、基金办理人对于各基
金用度的提与取启收环境停止查抄监视。

(两)监视过程
1.每任务日准时经过新一代托管利用监视子零碎,对于各基金投资运做比率节制等环境进
止监控,似发明投资非常 十分环境,背基金办理人停止危害提醒,取基金办理人停止环境核真,
催促其改正,若有严重非常 十分事项实时陈述华夏证监会。

2.支来基金办理人的划款指令后,对于指令因素等外容停止核对。

3.经过技巧或者非技巧手腕发明基金涉嫌背规买卖,德律风或者书籍里请求基金办理人停止诠释
68
2、基金托管人的内乱部节制轨制
(一)内乱部节制方针
动作基金托管人,华夏严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、止业禁锢规定
战原止内乱相关办理规则,违法运营、标准运做、严酷检察,保证营业的妥当运转,包管基金
财富的平安完好,保证相关疑息的实在、精确、完好、实时,庇护基金份额持有人的正当权
益。

(两)内乱部节制构造布局
华夏设有危害取内乱控办理委员会,担任齐止危害办理取内乱部节制任务,对于托管
营业危害节制任务停止查抄指点。财产托管营业部装备了博职内乱控开规职员担任托管营业的
内乱控开规任务,具备自力履行内乱控开规任务权柄战才能。

(三)内乱部节制轨制及办法
财产托管营业部具有零碎、完美的轨制节制系统,成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职
责、营业操纵过程,不妨包管托管营业的标准操纵温柔利停止;营业职员具有从业资历;业
务办理严酷实施复核、考查、查抄轨制,受权任务实施集结节制,营业印章按规程保存、存
搁、利用,账户材料严酷保存,约束体制严酷无效;营业操纵区博门树立,封锁办理,施行
音像监控;营业疑息由博职疑息表露人担任,避免保密;营业完成主动化操纵,避免报酬事
故的产生,技巧零碎完好、自力。

3、基金托管人对于基金办理人运做基金停止监视的办法战法式
(一)监视办法
按照《基金法》及其配套律例战基金公约的商定,监视所托管基金的投资运做。操纵自
止开辟的“新一代托管利用监视子零碎”,严酷依照现止法令律例和基金公约规则,对于基
金办理人运做基金的投资比率、投资规模、投资拉拢等环境停止监视。正在平常为基金投资运
做所供给的基金清理战核算办事关节中,对于基金办理人收收的投资指令、基金办理人对于各基
金用度的提与取启收环境停止查抄监视。

(两)监视过程
1.每任务日准时经过新一代托管利用监视子零碎,对于各基金投资运做比率节制等环境进
止监控,似发明投资非常 十分环境,背基金办理人停止危害提醒,取基金办理人停止环境核真,
催促其改正,若有严重非常 十分事项实时陈述华夏证监会。

2.支来基金办理人的划款指令后,对于指令因素等外容停止核对。

3.经过技巧或者非技巧手腕发明基金涉嫌背规买卖,德律风或者书籍里请求基金办理人停止诠释

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
69
或者举证,若有需要将实时陈述华夏证监会。

69
或者举证,若有需要将实时陈述华夏证监会。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
70
十9、境中托管人
(一)境中托管人的根本环境
称号:纽约梅隆银止股分无限公司The Bank of New York Mellon Corporation
备案地点:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
筹办公地点:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO -董事少兼尾席履行民)
创造工夫:1784年
(两)比来一个管帐年度、托管财产范围、信誉品级等
纽约梅隆银止公司总部设正在好国纽约240 Greenwich Street, 是好国汗青最悠长的贸易
银止,也是寰球最年夜的金融办事公司之一。公司散多元化及其配套营业于一体,办事内乱容包
括财产办理、财产办事、刊行人办事、清理办事、资本办事战财产办理。公司经过正在寰球
35个国度战地域创造的分收机构,为超越100个金融商场的投资供给证券托管办事,为齐
球最年夜的托管止,而且是寰球最年夜的财产办理办事供给商之一。公司正在存托凭据、公司信任、
股东办事、清理商业、融资办事、佣金办理等营业圆里皆位居寰球前线,而且是抢先的美圆
现金办理、凑趣算办事战寰球付出办事供给公司。

停止2018年12月31日,纽约梅隆银止托管财产范围达33.1万亿美圆,办理财产范围
为1.7万亿美圆。

停止2018年12月31日,纽约梅隆银止股东权力为406亿美圆,一级本钱充分率为
12.8%。寰球职工总人数为51,300。

信誉品级: Aa2评级(穆迪),AA-(标普)(停止2018年12月31日)
(三)境中托管人的工作
1、平安保存受托财富;
2、依照相干公约的商定,计较或者复核受托财产的财产洁值;
3、依照相干公约的商定,实时操持受托财产的清理、接割事件;
4、依照相干公约的商定战所合用国度、地域法令律例的规则,启设受托财产的资本账
户和证券账户;
5、依照相干公约的商定,供给取受托财产营业勾当相关的管帐记实、买卖疑息;
6、保管受托财产托管营业勾当的记实、账册和其余相干材料。

70
十9、境中托管人
(一)境中托管人的根本环境
称号:纽约梅隆银止股分无限公司The Bank of New York Mellon Corporation
备案地点:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
筹办公地点:240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
法定代表人:Charles W. Scharf (Chairman & CEO -董事少兼尾席履行民)
创造工夫:1784年
(两)比来一个管帐年度、托管财产范围、信誉品级等
纽约梅隆银止公司总部设正在好国纽约240 Greenwich Street, 是好国汗青最悠长的贸易
银止,也是寰球最年夜的金融办事公司之一。公司散多元化及其配套营业于一体,办事内乱容包
括财产办理、财产办事、刊行人办事、清理办事、资本办事战财产办理。公司经过正在寰球
35个国度战地域创造的分收机构,为超越100个金融商场的投资供给证券托管办事,为齐
球最年夜的托管止,而且是寰球最年夜的财产办理办事供给商之一。公司正在存托凭据、公司信任、
股东办事、清理商业、融资办事、佣金办理等营业圆里皆位居寰球前线,而且是抢先的美圆
现金办理、凑趣算办事战寰球付出办事供给公司。

停止2018年12月31日,纽约梅隆银止托管财产范围达33.1万亿美圆,办理财产范围
为1.7万亿美圆。

停止2018年12月31日,纽约梅隆银止股东权力为406亿美圆,一级本钱充分率为
12.8%。寰球职工总人数为51,300。

信誉品级: Aa2评级(穆迪),AA-(标普)(停止2018年12月31日)
(三)境中托管人的工作
1、平安保存受托财富;
2、依照相干公约的商定,计较或者复核受托财产的财产洁值;
3、依照相干公约的商定,实时操持受托财产的清理、接割事件;
4、依照相干公约的商定战所合用国度、地域法令律例的规则,启设受托财产的资本账
户和证券账户;
5、依照相干公约的商定,供给取受托财产营业勾当相关的管帐记实、买卖疑息;
6、保管受托财产托管营业勾当的记实、账册和其余相干材料。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
71
两10、相干办事机构
(一)基金份额出售机构
1.曲销机构:
(1)曲销柜台
原公司正在上海启设曲销柜台。

居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:上海市浦东新区浦电路370号宝钢年夜厦905室
法定代表人:孔祥浑
曲销柜台德律风:021-38505731、021-38505732
曲销柜台传实:021-50499663、50988055
网址:
(2)曲销e网金
投资者不妨经过原公司网上买卖曲销e网金零碎操持原基金的申买、赎回、变换等营业,
详细买卖细则请参阅原公司网站通知布告。网上买卖网址:www.fsfund.com。

2.国民币份额代销机构
1)场中代销机构:
(1)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街55号
邮编:100140
法定代表人:陈四浑
客户办事德律风:95588;010-66106114
公司网址:www.icbc.com.cn(2)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区开国门内乱年夜街69号
邮编:100005
法定代表人:周慕冰
客户办事德律风:95599
公司网址:www.abchina.com(3)股分无限公司
71
两10、相干办事机构
(一)基金份额出售机构
1.曲销机构:
(1)曲销柜台
原公司正在上海启设曲销柜台。

居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:上海市浦东新区浦电路370号宝钢年夜厦905室
法定代表人:孔祥浑
曲销柜台德律风:021-38505731、021-38505732
曲销柜台传实:021-50499663、50988055
网址:
(2)曲销e网金
投资者不妨经过原公司网上买卖曲销e网金零碎操持原基金的申买、赎回、变换等营业,
详细买卖细则请参阅原公司网站通知布告。网上买卖网址:www.fsfund.com。

2.国民币份额代销机构
1)场中代销机构:
(1)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街55号
邮编:100140
法定代表人:陈四浑
客户办事德律风:95588;010-66106114
公司网址:www.icbc.com.cn(2)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区开国门内乱年夜街69号
邮编:100005
法定代表人:周慕冰
客户办事德律风:95599
公司网址:www.abchina.com(3)股分无限公司

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
72
筹办公地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街1号
邮编:100818
法定代表人:刘连舸
接洽人:陈洪源
接洽德律风:95566
客户办事德律风:95566
公司网址:www.boc.cn(4)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮编:100033
法定代表人:田国坐
客户办事德律风:95533
公司网址:www.ccb.com(5)股分无限公司
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区银乡中路188号
邮编:200120
法定代表人:彭杂
接洽人:曹榕
传实:(021)58408483
客户办事德律风:95559
公司网址:www.bankcomm.com(6)股分无限公司
筹办公地点:深圳市深北年夜讲7088号年夜厦
邮编:518040
法定代表人:李修白
接洽人:邓炯鹏
客户办事德律风:95555
公司网址:www.cmbchina.com(7)华夏股分无限公司
72
筹办公地点:北京市西乡区回复门内乱年夜街1号
邮编:100818
法定代表人:刘连舸
接洽人:陈洪源
接洽德律风:95566
客户办事德律风:95566
公司网址:www.boc.cn(4)华夏股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮编:100033
法定代表人:田国坐
客户办事德律风:95533
公司网址:www.ccb.com(5)股分无限公司
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区银乡中路188号
邮编:200120
法定代表人:彭杂
接洽人:曹榕
传实:(021)58408483
客户办事德律风:95559
公司网址:www.bankcomm.com(6)股分无限公司
筹办公地点:深圳市深北年夜讲7088号年夜厦
邮编:518040
法定代表人:李修白
接洽人:邓炯鹏
客户办事德律风:95555
公司网址:www.cmbchina.com(7)华夏股分无限公司

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
73
筹办公地点:北京市西乡区西绒线胡共28号天安国际筹办公楼
邮编:100031
法定代表人:洪崎
接洽人:王志刚刚
传实:010-57092611
客户办事德律风:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn(8)股分无限公司
筹办公地点:江苏省北京市中山路288号
邮编:210008
法定代表人:胡降枯
客户办事德律风:95302
公司网址:http://www.njcb.com.cn/
(9)上海浦东成长银止股分无限公司
筹办公地点:上海市中山东一起12号
邮编:200002
法定代表人:下国富
接洽人:胡子豪
传实:021-61162165
客户办事德律风:95528
公司网址:www.spdb.com.cn(10)深圳前海微寡银止股分无限公司
筹办公地点:广东省深圳市北山区沙河西路1819号深圳湾科技死态园7栋A座
法定代表人:瞅敏
客户办事德律风:400-999-8800
公司网址:www.webank.com(11)股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区向阳门北年夜街9号
邮编:100010
73
筹办公地点:北京市西乡区西绒线胡共28号天安国际筹办公楼
邮编:100031
法定代表人:洪崎
接洽人:王志刚刚
传实:010-57092611
客户办事德律风:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn(8)股分无限公司
筹办公地点:江苏省北京市中山路288号
邮编:210008
法定代表人:胡降枯
客户办事德律风:95302
公司网址:http://www.njcb.com.cn/
(9)上海浦东成长银止股分无限公司
筹办公地点:上海市中山东一起12号
邮编:200002
法定代表人:下国富
接洽人:胡子豪
传实:021-61162165
客户办事德律风:95528
公司网址:www.spdb.com.cn(10)深圳前海微寡银止股分无限公司
筹办公地点:广东省深圳市北山区沙河西路1819号深圳湾科技死态园7栋A座
法定代表人:瞅敏
客户办事德律风:400-999-8800
公司网址:www.webank.com(11)股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区向阳门北年夜街9号
邮编:100010

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
74
法定代表人:李庆萍
接洽人:王晓琳
客户办事德律风:95558
公司网址:www.citicbank.com(12)华夏中投证券无限义务公司
接洽德律风:400-600-8008(13)上海联泰基金发卖无限公司
接洽德律风:400-046-6788(14)上海万得基金发卖无限公司
接洽德律风:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn(15)珠海盈米基金发卖无限公司
筹办公地点:广州市海珠区琶洲年夜讲东1号保利国际广场北塔12楼B1201-1203
客户办事德律风:020-89629099
公司网址:www.yingmi.cn(16)诺亚正止基金发卖无限公司
接洽德律风:400-821-5399(17)北京百度百盈基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区上天疑息路甲9号奎科年夜厦
接洽德律风:95055
公司网址:www.baiyingfund.com(18)华夏中投证券无限义务公司
接洽德律风:95532(19)北京汇成基金发卖无限公司
接洽德律风:400-619-9059
公司网址:http://www.hcjijin.com/
(20)奕歉基金发卖无限公司
接洽德律风:400-684-0500(21)股分无限公司
74
法定代表人:李庆萍
接洽人:王晓琳
客户办事德律风:95558
公司网址:www.citicbank.com(12)华夏中投证券无限义务公司
接洽德律风:400-600-8008(13)上海联泰基金发卖无限公司
接洽德律风:400-046-6788(14)上海万得基金发卖无限公司
接洽德律风:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn(15)珠海盈米基金发卖无限公司
筹办公地点:广州市海珠区琶洲年夜讲东1号保利国际广场北塔12楼B1201-1203
客户办事德律风:020-89629099
公司网址:www.yingmi.cn(16)诺亚正止基金发卖无限公司
接洽德律风:400-821-5399(17)北京百度百盈基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区上天疑息路甲9号奎科年夜厦
接洽德律风:95055
公司网址:www.baiyingfund.com(18)华夏中投证券无限义务公司
接洽德律风:95532(19)北京汇成基金发卖无限公司
接洽德律风:400-619-9059
公司网址:http://www.hcjijin.com/
(20)奕歉基金发卖无限公司
接洽德律风:400-684-0500(21)股分无限公司

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
75
接洽德律风:95511-3(22)北京创金开富基金发卖无限公司
接洽德律风:400-626-2818(23)安疑证券股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
邮编:518026
法定代表人:王连志
接洽人:刘志斌
客户办事德律风:95517
公司网址:www.essence.com.cn(24)渤海证券股分无限公司
筹办公地点:天津市北启区宾火西讲8号(奥体中间北侧)
法定代表人:王秋峰
接洽人:王星
接洽德律风:400-651-5988
传实:022-28451958
客户办事德律风:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn(25)股分无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市杭年夜路15号嘉华国际商务中间
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:沈继宁
接洽人:陶志华
客户办事德律风:95336,4008696336
公司网址:www.ctsec.com(26)股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区深北年夜讲6008号特区报业年夜厦16-17层
邮编:518034
法定代表人:丁益
75
接洽德律风:95511-3(22)北京创金开富基金发卖无限公司
接洽德律风:400-626-2818(23)安疑证券股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区金田路4018号安联年夜厦35层、28层A02单位
邮编:518026
法定代表人:王连志
接洽人:刘志斌
客户办事德律风:95517
公司网址:www.essence.com.cn(24)渤海证券股分无限公司
筹办公地点:天津市北启区宾火西讲8号(奥体中间北侧)
法定代表人:王秋峰
接洽人:王星
接洽德律风:400-651-5988
传实:022-28451958
客户办事德律风:400-651-5988
公司网址:www.ewww.com.cn(25)股分无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市杭年夜路15号嘉华国际商务中间
201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716室
法定代表人:沈继宁
接洽人:陶志华
客户办事德律风:95336,4008696336
公司网址:www.ctsec.com(26)股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区深北年夜讲6008号特区报业年夜厦16-17层
邮编:518034
法定代表人:丁益

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
76
接洽人:金夏
接洽德律风:400-666-6888
客户办事德律风:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com(27)股分无限公司
筹办公地点:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮编:430015
法定代表人:李新华
接洽人:奚专宇
接洽德律风:027-65799999
传实:027-85481900
客户办事德律风:95579
公司网址:www.95579.com(28)上海基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区杨下北路428号1号楼10-11层
接洽人:裘爱萍
接洽德律风:021-20219966
客户办事德律风:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(29)北京蛋卷基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区阜通东年夜街1号院6号楼2单位21层222507
法定代表人:钟斐斐
接洽德律风:15910450297
传实:010-61840699
客户办事德律风:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com/
(30)德邦证券股分无限公司
筹办公地点:上海市祸山路500号乡开国际中间26楼
法定代表人:武晓秋
76
接洽人:金夏
接洽德律风:400-666-6888
客户办事德律风:400-6666-888
公司网址:www.cgws.com(27)股分无限公司
筹办公地点:湖北省武汉市江汉区新华路特8号
邮编:430015
法定代表人:李新华
接洽人:奚专宇
接洽德律风:027-65799999
传实:027-85481900
客户办事德律风:95579
公司网址:www.95579.com(28)上海基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区杨下北路428号1号楼10-11层
接洽人:裘爱萍
接洽德律风:021-20219966
客户办事德律风:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(29)北京蛋卷基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区阜通东年夜街1号院6号楼2单位21层222507
法定代表人:钟斐斐
接洽德律风:15910450297
传实:010-61840699
客户办事德律风:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com/
(30)德邦证券股分无限公司
筹办公地点:上海市祸山路500号乡开国际中间26楼
法定代表人:武晓秋

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
77
接洽人:刘熠
接洽德律风:95353
传实:862168767981
客户办事德律风:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn(31)证券股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田中间区祸华一起115号投止年夜厦18F
邮编:518000
法定代表人:刘教平易近
接洽人:王叔胤
传实:0755-25838701
客户办事德律风:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn(32)股分无限公司
筹办公地点:少秋市死态年夜街6666号
邮编:130118
法定代表人:李祸秋
接洽人:安岩岩
接洽德律风:400-600-0686
传实:0431-85096795
客户办事德律风:95360
公司网址:www.nesc.cn(33)股分无限公司
筹办公地点:上海市中山北路318号西方国际金融广场2号楼21-29层
邮编:200010
法定代表人:潘鑫军
接洽人:王欣
接洽德律风:95503
传实:021-63326729
77
接洽人:刘熠
接洽德律风:95353
传实:862168767981
客户办事德律风:400-8888-128
公司网址:www.tebon.com.cn(31)证券股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田中间区祸华一起115号投止年夜厦18F
邮编:518000
法定代表人:刘教平易近
接洽人:王叔胤
传实:0755-25838701
客户办事德律风:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn(32)股分无限公司
筹办公地点:少秋市死态年夜街6666号
邮编:130118
法定代表人:李祸秋
接洽人:安岩岩
接洽德律风:400-600-0686
传实:0431-85096795
客户办事德律风:95360
公司网址:www.nesc.cn(33)股分无限公司
筹办公地点:上海市中山北路318号西方国际金融广场2号楼21-29层
邮编:200010
法定代表人:潘鑫军
接洽人:王欣
接洽德律风:95503
传实:021-63326729

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
78
客户办事德律风:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn(34)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区西方路1928号年夜厦
法定代表人:赵俊
接洽人:王一彦
接洽德律风:95531
传实:021-50498825
客户办事德律风:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn(35)股分无限公司
筹办公地点:园区星阳街5号
邮编:215021
法定代表人:范力
接洽人:陆晓
传实:0512-62938527
客户办事德律风:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn(36)股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
接洽人:李晓皙
传实:021-22169134
客户办事德律风:95525
公司网址:www.ebscn.com(37)股分无限公司
筹办公地点:广东省广州市河汉北路183号年夜城市广场43楼
法定代表人:孙树明
接洽人:马梦净
78
客户办事德律风:95503
公司网址:www.dfzq.com.cn(34)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区西方路1928号年夜厦
法定代表人:赵俊
接洽人:王一彦
接洽德律风:95531
传实:021-50498825
客户办事德律风:95531;400-8888-588
公司网址:www.longone.com.cn(35)股分无限公司
筹办公地点:园区星阳街5号
邮编:215021
法定代表人:范力
接洽人:陆晓
传实:0512-62938527
客户办事德律风:95330
公司网址:www.dwzq.com.cn(36)股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人:周健男
接洽人:李晓皙
传实:021-22169134
客户办事德律风:95525
公司网址:www.ebscn.com(37)股分无限公司
筹办公地点:广东省广州市河汉北路183号年夜城市广场43楼
法定代表人:孙树明
接洽人:马梦净

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
79
接洽德律风:95575
客户办事德律风:95575
公司网址:www.gf.com.cn(38)股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层10层
邮编:100007
法定代表人:王少华
接洽人:司琪
接洽德律风:400-818-8118
传实:010-84183311
客户办事德律风:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com(39)股分无限公司
筹办公地点:广东北宁市滨湖路46号
法定代表人:何秋梅
接洽人:王宁祺
传实:0755-83704850
客户办事德律风:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn(40)股分无限公司
筹办公地点:无锡市太湖新乡金融一街8号国联金融年夜厦
邮编:214121
法定代表人:姚志怯
接洽人:祁昊
传实:0510-82830162
客户办事德律风:95570
公司网址:http://www.glsc.com.cn(41)国衰证券无限义务公司
筹办公地点:江西省北昌市西湖区北京西路88号江疑国际金融年夜厦
79
接洽德律风:95575
客户办事德律风:95575
公司网址:www.gf.com.cn(38)股分无限公司
筹办公地点:北京市东乡区东曲门北年夜街3号国华投资年夜厦9层10层
邮编:100007
法定代表人:王少华
接洽人:司琪
接洽德律风:400-818-8118
传实:010-84183311
客户办事德律风:400-818-8118
公司网址:www.guodu.com(39)股分无限公司
筹办公地点:广东北宁市滨湖路46号
法定代表人:何秋梅
接洽人:王宁祺
传实:0755-83704850
客户办事德律风:95563
公司网址:www.ghzq.com.cn(40)股分无限公司
筹办公地点:无锡市太湖新乡金融一街8号国联金融年夜厦
邮编:214121
法定代表人:姚志怯
接洽人:祁昊
传实:0510-82830162
客户办事德律风:95570
公司网址:http://www.glsc.com.cn(41)国衰证券无限义务公司
筹办公地点:江西省北昌市西湖区北京西路88号江疑国际金融年夜厦

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
80
法定代表人:缓丽峰
接洽人:占文驰
客户办事德律风:956080
公司网址:www.gszq.com(42)证券股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区新闸路669号专华广场21层
邮编:200041
法定代表人:杨德白
接洽人:墨俗崴
接洽德律风:400-888-6628
传实:021-38670666
客户办事德律风:95521
公司网址:www.gtja.com(43)股分无限公司
筹办公地点:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
法定代表人:何似
接洽人:李颖
接洽德律风:95536
传实:0755-82133952
客户办事德律风:95536
公司网址:www.guosen.com.cn(44)股分无限公司
法定代表人:凤良志
接洽人:米硕
客户办事德律风:4008888777或者95578
公司网址:www.gyzq.com.cn(45)股分无限公司
筹办公地点:上海广东路689号
法定代表人:周杰
80
法定代表人:缓丽峰
接洽人:占文驰
客户办事德律风:956080
公司网址:www.gszq.com(42)证券股分无限公司
筹办公地点:上海市静安区新闸路669号专华广场21层
邮编:200041
法定代表人:杨德白
接洽人:墨俗崴
接洽德律风:400-888-6628
传实:021-38670666
客户办事德律风:95521
公司网址:www.gtja.com(43)股分无限公司
筹办公地点:深圳市罗湖区白岭中路1012号年夜厦十六层至两十六层
法定代表人:何似
接洽人:李颖
接洽德律风:95536
传实:0755-82133952
客户办事德律风:95536
公司网址:www.guosen.com.cn(44)股分无限公司
法定代表人:凤良志
接洽人:米硕
客户办事德律风:4008888777或者95578
公司网址:www.gyzq.com.cn(45)股分无限公司
筹办公地点:上海广东路689号
法定代表人:周杰

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
81
接洽人:李楠
客户办事德律风:95553、400-8888-001或者拨挨各都会交易网面征询德律风
公司网址:www.htsec.com(46)上海佳购基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦西北路1118号国际年夜厦903~906室
接洽德律风:400-700-9665
客户办事德律风:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com(47)恒泰证券股分无限公司
筹办公地点:呵责战浩特市新乡区海推我东街谦世书籍喷鼻苑筹办公楼7楼
邮编:010010
法定代表人:庞介平易近
接洽人:熊丽
接洽德律风:400-196-6188
客户办事德律风:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn(48)股分无限公司
筹办公地点:安徽省开肥市政务文明新区天鹅湖路198号
邮编:230081
法定代表人:章宏韬
接洽人:范超
传实:0551-65161672
客户办事德律风:95318
公司网址:www.hazq.com(49)华宝证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区世纪年夜讲100号上海举世金融中间57楼
邮编:200120
法定代表人:陈林
接洽人:刘闻川
81
接洽人:李楠
客户办事德律风:95553、400-8888-001或者拨挨各都会交易网面征询德律风
公司网址:www.htsec.com(46)上海佳购基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦西北路1118号国际年夜厦903~906室
接洽德律风:400-700-9665
客户办事德律风:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com(47)恒泰证券股分无限公司
筹办公地点:呵责战浩特市新乡区海推我东街谦世书籍喷鼻苑筹办公楼7楼
邮编:010010
法定代表人:庞介平易近
接洽人:熊丽
接洽德律风:400-196-6188
客户办事德律风:400-196-6188
公司网址:www.cnht.com.cn(48)股分无限公司
筹办公地点:安徽省开肥市政务文明新区天鹅湖路198号
邮编:230081
法定代表人:章宏韬
接洽人:范超
传实:0551-65161672
客户办事德律风:95318
公司网址:www.hazq.com(49)华宝证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区世纪年夜讲100号上海举世金融中间57楼
邮编:200120
法定代表人:陈林
接洽人:刘闻川

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
82
接洽德律风:400-820-9898
传实:021-68777822
客户办事德律风:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com(50)华祸证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区环路1088号上海年夜厦18-19层
法定代表人:黄金琳
接洽人:王虹
传实:021-20655196
客户办事德律风:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn(51)股分无限公司
筹办公地点:北京市江东中路288号
邮编:210019
法定代表人:周易
接洽人:胡子豪
传实:021-83387254
客户办事德律风:95597
公司网址:www.htsc.com.cn(52)上海中原财产投资办理无限公司
客户办事德律风:400-817-5666(53)上海基煜基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路488号承平金融年夜厦1503室
法定代表人:王翔
客户办事德律风:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn(54)江海证券无限公司
筹办公地点:哈我滨市紧北区立异三路833号
邮编:150028
82
接洽德律风:400-820-9898
传实:021-68777822
客户办事德律风:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com(50)华祸证券无限义务公司
筹办公地点:上海市浦东新区环路1088号上海年夜厦18-19层
法定代表人:黄金琳
接洽人:王虹
传实:021-20655196
客户办事德律风:95547
公司网址:www.hfzq.com.cn(51)股分无限公司
筹办公地点:北京市江东中路288号
邮编:210019
法定代表人:周易
接洽人:胡子豪
传实:021-83387254
客户办事德律风:95597
公司网址:www.htsc.com.cn(52)上海中原财产投资办理无限公司
客户办事德律风:400-817-5666(53)上海基煜基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路488号承平金融年夜厦1503室
法定代表人:王翔
客户办事德律风:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn(54)江海证券无限公司
筹办公地点:哈我滨市紧北区立异三路833号
邮编:150028

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
83
法定代表人:赵宏波
接洽人:姜志伟
传实:0451-82337279
客户办事德律风:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn(55)深圳市新兰德证券投资征询无限公司
筹办公地点:北京市西乡区宣武门中年夜街28号富卓年夜厦A座7层
客户办事德律风:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn(56)北京肯特瑞基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客户办事德律风:4000988511
公司网址:http://kenterui.jd.com(57)上海陆金所基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区环路1333号14楼
客户办事德律风:4008219031
公司网址:www.lufunds.com(58)蚂蚁(杭州)基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时期广场B座6F
客户办事德律风:4000-776-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(59)股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区益田路5033号安全金融中间61层-64层
法定代表人:何之江
接洽人:周一涵
接洽德律风:95511
传实:0755-82435367
客户办事德律风:95511-8
公司网址:www.stock.pingan.com
83
法定代表人:赵宏波
接洽人:姜志伟
传实:0451-82337279
客户办事德律风:400-666-2288
公司网址:www.jhzq.com.cn(55)深圳市新兰德证券投资征询无限公司
筹办公地点:北京市西乡区宣武门中年夜街28号富卓年夜厦A座7层
客户办事德律风:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn(56)北京肯特瑞基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
客户办事德律风:4000988511
公司网址:http://kenterui.jd.com(57)上海陆金所基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区环路1333号14楼
客户办事德律风:4008219031
公司网址:www.lufunds.com(58)蚂蚁(杭州)基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时期广场B座6F
客户办事德律风:4000-776-123
公司网址:http://www.fund123.cn/
(59)股分无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区益田路5033号安全金融中间61层-64层
法定代表人:何之江
接洽人:周一涵
接洽德律风:95511
传实:0755-82435367
客户办事德律风:95511-8
公司网址:www.stock.pingan.com

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
84(60)股分无限公司
筹办公地点:山西省太本市府西街69号山西国际商业中间东塔楼
法定代表人:侯巍
接洽人:韩笑
传实:0351-8686619
客户办事德律风:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn(61)上海证券无限义务公司
筹办公地点:上海市黄浦区四川中路213号暂事商务年夜厦7楼
法定代表人:李豪杰
接洽人:邵珍珍
传实:021-53686100,021-53686200
客户办事德律风:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com(62)证券无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号世纪商贸广场40楼
邮编:200031
法定代表人:李梅
接洽人:陈飙
接洽德律风:95523
传实:021-33388224
客户办事德律风:95523
公司网址:www.swhysc.com(63)证券无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号世纪商贸广场40楼
邮编:200031
法定代表人:李梅
接洽人:陈飙
接洽德律风:95523
84(60)股分无限公司
筹办公地点:山西省太本市府西街69号山西国际商业中间东塔楼
法定代表人:侯巍
接洽人:韩笑
传实:0351-8686619
客户办事德律风:400-666-1618、95573
公司网址:www.i618.com.cn(61)上海证券无限义务公司
筹办公地点:上海市黄浦区四川中路213号暂事商务年夜厦7楼
法定代表人:李豪杰
接洽人:邵珍珍
传实:021-53686100,021-53686200
客户办事德律风:400-891-8918
公司网址:www.shzq.com(62)证券无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号世纪商贸广场40楼
邮编:200031
法定代表人:李梅
接洽人:陈飙
接洽德律风:95523
传实:021-33388224
客户办事德律风:95523
公司网址:www.swhysc.com(63)证券无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区少乐路989号世纪商贸广场40楼
邮编:200031
法定代表人:李梅
接洽人:陈飙
接洽德律风:95523

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
85
传实:021-33388224
客户办事德律风:95523
公司网址:www.swhysc.com(64)北京苏宁基金发卖无限公司
客户办事德律风:95177
公司网址:www.snjijin.com(65)上海每天基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区龙田路195号3C座9楼
接洽德律风:400-1818-188
客户办事德律风:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn(66)通华财产(上海)基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区金沪路55号通华科技年夜厦7层
客户办事德律风:400-101-9301
公司网址:www.tonghuafund.com(67)浙江基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市文两西路一号元茂年夜厦903室
接洽人:弛丽琼
接洽德律风:4008-773-772
客户办事德律风:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com(68)上海掘财基金发卖无限公司
客户办事德律风:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com(69)股分无限公司
筹办公地点:沉庆市江北区桥北苑8号年夜厦
邮编:400023
法定代表人:廖庆轩
接洽人:周青
85
传实:021-33388224
客户办事德律风:95523
公司网址:www.swhysc.com(64)北京苏宁基金发卖无限公司
客户办事德律风:95177
公司网址:www.snjijin.com(65)上海每天基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市缓汇区龙田路195号3C座9楼
接洽德律风:400-1818-188
客户办事德律风:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn(66)通华财产(上海)基金发卖无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区金沪路55号通华科技年夜厦7层
客户办事德律风:400-101-9301
公司网址:www.tonghuafund.com(67)浙江基金发卖无限公司
筹办公地点:浙江省杭州市文两西路一号元茂年夜厦903室
接洽人:弛丽琼
接洽德律风:4008-773-772
客户办事德律风:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com(68)上海掘财基金发卖无限公司
客户办事德律风:021-50810673
公司网址:www.wacaijijin.com(69)股分无限公司
筹办公地点:沉庆市江北区桥北苑8号年夜厦
邮编:400023
法定代表人:廖庆轩
接洽人:周青

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
86
接洽德律风:400-809-6096
传实:023-63786212
客户办事德律风:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn(70)北京新浪仓石基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区西南旺西路硬件园两期(西扩)N-1、N-2天块新浪总部
科研楼5层518室
客户办事德律风:010-62675369
公司网址:www.xincai.com(71)疑达证券股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区宣武门西年夜街甲127号年夜成年夜厦6层
法定代表人:弛志刚刚
接洽人:任坐春
传实:010-63081344
客户办事德律风:95321
公司网址:www.cindasc.com(72)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区少柳路36号
法定代表人:杨华辉
接洽人:(公邮)
客户办事德律风:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn(73)宜疑普泽(北京)基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
客户办事德律风:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com(74)证券股分无限公司
筹办公地点:华夏北京西乡区金融年夜街35号国际企业年夜厦C座
邮编:100033
86
接洽德律风:400-809-6096
传实:023-63786212
客户办事德律风:4008-096-096
公司网址:www.swsc.com.cn(70)北京新浪仓石基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市海淀区西南旺西路硬件园两期(西扩)N-1、N-2天块新浪总部
科研楼5层518室
客户办事德律风:010-62675369
公司网址:www.xincai.com(71)疑达证券股分无限公司
筹办公地点:北京市西乡区宣武门西年夜街甲127号年夜成年夜厦6层
法定代表人:弛志刚刚
接洽人:任坐春
传实:010-63081344
客户办事德律风:95321
公司网址:www.cindasc.com(72)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区少柳路36号
法定代表人:杨华辉
接洽人:(公邮)
客户办事德律风:95562
公司网址:www.xyzq.com.cn(73)宜疑普泽(北京)基金发卖无限公司
筹办公地点:北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809
客户办事德律风:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com(74)证券股分无限公司
筹办公地点:华夏北京西乡区金融年夜街35号国际企业年夜厦C座
邮编:100033

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
87
法定代表人:陈同炎
接洽人:辛国政
接洽德律风:95551
传实:010-83574807
客户办事德律风:4008-888-888或者95551
公司网址:www.chinastock.com.cn(75)中航证券无限公司
筹办公地点:北京市向阳区视京东园四区2号年夜厦35层
邮编:100102
法定代表人:王晓峰
接洽人:王紫雯
传实:010-59562637
客户办事德律风:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com(76)华夏国际金融股分无限公司
筹办公地点:北京市开国门中年夜街1号国贸年夜厦2座27层及28层
法定代表人:毕明修
接洽人:杨涵宇
接洽德律风:010-65051166
传实:010-65058065
客户办事德律风:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com(77)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区花圃石桥路66号东亚银止金融年夜厦18层
法定代表人:李玮
接洽人:墨琴
接洽德律风:95538
传实:021-20315125
客户办事德律风:95538
87
法定代表人:陈同炎
接洽人:辛国政
接洽德律风:95551
传实:010-83574807
客户办事德律风:4008-888-888或者95551
公司网址:www.chinastock.com.cn(75)中航证券无限公司
筹办公地点:北京市向阳区视京东园四区2号年夜厦35层
邮编:100102
法定代表人:王晓峰
接洽人:王紫雯
传实:010-59562637
客户办事德律风:400-8866-567
公司网址:www.avicsec.com(76)华夏国际金融股分无限公司
筹办公地点:北京市开国门中年夜街1号国贸年夜厦2座27层及28层
法定代表人:毕明修
接洽人:杨涵宇
接洽德律风:010-65051166
传实:010-65058065
客户办事德律风:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com(77)股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区花圃石桥路66号东亚银止金融年夜厦18层
法定代表人:李玮
接洽人:墨琴
接洽德律风:95538
传实:021-20315125
客户办事德律风:95538

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
88
公司网址:www.zts.com.cn(78)证券股分无限公司
筹办公地点:北京东乡区往内乱年夜街2号凯恒中间B座18层
法定代表人:王常青
接洽人:许梦园
接洽德律风:400-888-8108
客户办事德律风:95587
公司网址:www.csc108.com(79)中疑期货无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区中间三路8号出色时期广场(两期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:弛皓
接洽人:刘宏莹
传实:0755-83217421
客户办事德律风:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com(80)股分无限公司
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
邮编:100026
法定代表人:弛佑君
接洽人:马静懿
接洽德律风:400-889-5548
传实:010-60833739
客户办事德律风:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com(81)股分无限公司
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
邮编:100026
法定代表人:弛佑君
88
公司网址:www.zts.com.cn(78)证券股分无限公司
筹办公地点:北京东乡区往内乱年夜街2号凯恒中间B座18层
法定代表人:王常青
接洽人:许梦园
接洽德律风:400-888-8108
客户办事德律风:95587
公司网址:www.csc108.com(79)中疑期货无限公司
筹办公地点:深圳市祸田区中间三路8号出色时期广场(两期)北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人:弛皓
接洽人:刘宏莹
传实:0755-83217421
客户办事德律风:400-990-8826
公司网址:www.citicsf.com(80)股分无限公司
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
邮编:100026
法定代表人:弛佑君
接洽人:马静懿
接洽德律风:400-889-5548
传实:010-60833739
客户办事德律风:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com(81)股分无限公司
筹办公地点:北京市向阳区明马桥路48号年夜厦
邮编:100026
法定代表人:弛佑君

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
89
接洽人:马静懿
接洽德律风:400-889-5548
传实:010-60833739
客户办事德律风:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com(82)中银国际证券股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路200号中银年夜厦31楼
邮编:200120
法定代表人:宁敏
接洽人:许慧琳
传实:021-50372474
客户办事德律风:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com(83)深圳发卖股分无限公司
筹办公地点:深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
客户办事德律风:400-678-8887
公司网址:www.zlfund.cn
基金办理人可按照相关法令律例的请求,采用其余合适请求的机构代办署理发卖原基金,
并实时通知布告。

2)场内乱代销机构:具备基金代销营业资历的深圳证券买卖所会员单元(详细名单可正在
厚交所网站查询)。

3)A类美圆份额代销机构
(1)华夏股分无限公司
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客户办事德律风:95533
网址:www.ccb.com
备案挂号机构:
89
接洽人:马静懿
接洽德律风:400-889-5548
传实:010-60833739
客户办事德律风:95548
公司网址:www.cs.ecitic.com(82)中银国际证券股分无限公司
筹办公地点:上海市浦东新区银乡中路200号中银年夜厦31楼
邮编:200120
法定代表人:宁敏
接洽人:许慧琳
传实:021-50372474
客户办事德律风:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com(83)深圳发卖股分无限公司
筹办公地点:深圳市罗湖区戏班路8号HALO广场4楼
客户办事德律风:400-678-8887
公司网址:www.zlfund.cn
基金办理人可按照相关法令律例的请求,采用其余合适请求的机构代办署理发卖原基金,
并实时通知布告。

2)场内乱代销机构:具备基金代销营业资历的深圳证券买卖所会员单元(详细名单可正在
厚交所网站查询)。

3)A类美圆份额代销机构
(1)华夏股分无限公司
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
法定代表人:王洪章
客户办事德律风:95533
网址:www.ccb.com
备案挂号机构:

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
90
称号:华夏证券挂号凑趣算无限义务公司
居处:北京市西乡区承平桥年夜街17号
筹办公地点:北京市西乡区承平桥年夜街17号
法定代表人:周明
接洽人:崔巍
德律风:010-59378835
传实:010-59378907
(两)状师工作所战包办状师
称号:通力状师工作所
居处:上海市银乡中路68号时期金融中间19楼
筹办公地点:上海市银乡中路68号时期金融中间19楼
担任人:韩炯
接洽德律风:(86 21) 3135 8666
传实: (86 21) 3135 8600
接洽人:拂晓
包办状师:吕白、拂晓
(三)管帐师工作所战包办备案管帐师
称号:普华永讲中天管帐师工作所(非凡通俗合股)
备案地点:华夏上海市浦东新区环路1318号星展银止年夜厦507单位01室
筹办公地点:华夏上海市黄浦区湖滨路202号发展企业广场2座普华永讲中间11楼
履行工作合股人:李丹
接洽德律风:(021) 23238888
传实:(021) 23238800
接洽人:曹阳
包办备案管帐师:陈熹、曹阳
90
称号:华夏证券挂号凑趣算无限义务公司
居处:北京市西乡区承平桥年夜街17号
筹办公地点:北京市西乡区承平桥年夜街17号
法定代表人:周明
接洽人:崔巍
德律风:010-59378835
传实:010-59378907
(两)状师工作所战包办状师
称号:通力状师工作所
居处:上海市银乡中路68号时期金融中间19楼
筹办公地点:上海市银乡中路68号时期金融中间19楼
担任人:韩炯
接洽德律风:(86 21) 3135 8666
传实: (86 21) 3135 8600
接洽人:拂晓
包办状师:吕白、拂晓
(三)管帐师工作所战包办备案管帐师
称号:普华永讲中天管帐师工作所(非凡通俗合股)
备案地点:华夏上海市浦东新区环路1318号星展银止年夜厦507单位01室
筹办公地点:华夏上海市黄浦区湖滨路202号发展企业广场2座普华永讲中间11楼
履行工作合股人:李丹
接洽德律风:(021) 23238888
传实:(021) 23238800
接洽人:曹阳
包办备案管帐师:陈熹、曹阳

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
91
两11、基金公约的内乱容纲要
(一)基金公约当事人的权力及责任
1.基金办理人
(1)基金办理人根本环境
称号:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
法定代表人:孔祥浑
创造日期:2003年3月7日
核准创造构造:华夏证券监视办理委员会
核准创造文号:华夏证监会证监基金字[2003]19号
运营规模:倡议创造基金、基金办理及华夏证监会核准的其余营业
构造方式:无限义务公司
备案本钱:1.5亿元国民币
存绝时代:继续运营
(2)基金办理人的权力
1)自原基金公约失效之日起,按照相关法令律例战原基金公约的规则自力应用基金财
产;
2)按照基金公约取得基金办理费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余支出;
3)出售基金份额;
4)按照相关规则履行果基金财富投资于证券所发生的权力;
5)正在合适相关法令律例的条件下,制定战调剂相关基金认买、申买、赎回、变换、非
买卖过户、转托管等营业的法则,正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱决议战调剂基金
的除调下托管费率战办理费率以外的相干费率布局战免费方法;
6)按照相关规则,采用、改换或者裁撤证券掮客代办署理商和证券挂号机构,并对于其行动
停止需要的监视;
7)按照原基金公约及相关规则监视基金托管人,对基金托管人背反了原基金公约或者
相关法令律例规则的行动,对于基金财富、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应实时
呈报华夏证监会,并采纳需要办法庇护基金及相干当事人的好处;
91
两11、基金公约的内乱容纲要
(一)基金公约当事人的权力及责任
1.基金办理人
(1)基金办理人根本环境
称号:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
法定代表人:孔祥浑
创造日期:2003年3月7日
核准创造构造:华夏证券监视办理委员会
核准创造文号:华夏证监会证监基金字[2003]19号
运营规模:倡议创造基金、基金办理及华夏证监会核准的其余营业
构造方式:无限义务公司
备案本钱:1.5亿元国民币
存绝时代:继续运营
(2)基金办理人的权力
1)自原基金公约失效之日起,按照相关法令律例战原基金公约的规则自力应用基金财
产;
2)按照基金公约取得基金办理费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余支出;
3)出售基金份额;
4)按照相关规则履行果基金财富投资于证券所发生的权力;
5)正在合适相关法令律例的条件下,制定战调剂相关基金认买、申买、赎回、变换、非
买卖过户、转托管等营业的法则,正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱决议战调剂基金
的除调下托管费率战办理费率以外的相干费率布局战免费方法;
6)按照相关规则,采用、改换或者裁撤证券掮客代办署理商和证券挂号机构,并对于其行动
停止需要的监视;
7)按照原基金公约及相关规则监视基金托管人,对基金托管人背反了原基金公约或者
相关法令律例规则的行动,对于基金财富、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应实时
呈报华夏证监会,并采纳需要办法庇护基金及相干当事人的好处;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
92
8)正在基金公约商定的规模内乱,回绝或者久停受理申买、赎回战变换请求;
9)正在法令律例或者禁锢机构答应的条件下,为基金的好处照章为基金停止融资、融券;
10)自止担负或者采用、改换挂号凑趣算机构,获得基金份额持有人名册,并对于挂号凑趣算机
构的代办署理行动停止需要的监视战查抄;
11)采用、改换代销机构,并根据发卖代办署理和谈战相关法令律例,对于其行动停止需要的
监视战查抄;
12)采用、改换状师、审计师、证券掮客商或者其余为基金供给办事的内部机构;
13)正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
14)照章召开基金份额持有人年夜会;
15)法令律例战基金公约规则的其余权力。

(3)基金办理人的责任
1)照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的收
卖、申买、赎回战挂号事件;
2)操持基金存案脚绝;
3)自基金公约失效之日起,以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳办理战应用基金财富,鉴于
谨严的准绳,节制基金财产的活动性危害,包管基金财产平常运做;
4)装备脚够的具备博业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划,以博业化的运营方法管
理战运做基金财富;
5)保证办理人或者其拜托的境中投资参谋收收的买卖数据合适《基金法》、《试止法子》、
基金公约及其余相关规则,并包管该数据实在、精确、完好,果数据缘由形成基金财产或者
其余当事人的财富丧失,由基金办理人承当补偿义务;
6)拜托境中投资参谋停止境中证券投资的,境中投资参谋应合适《试止法子》规则的
相关前提;
7)承当受疑义务,正在浮薄选、拜托投资参谋进程中,实行失职查询拜访责任;
8)严酷恪守境内乱相关法令律例、基金公约的规则,一直将基金持有人的好处置于尾位,
以公道的根据提出投资修议,追求基金的最好买卖履行,公道客不雅看待一切客户,一直按
照基金的投资方针、战略、策略、指引战节制施行投资决议,充沛表露十足触及好处抵触
的主要现实,尊敬客户疑息的秘密性;
9)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所办理的
基金财富战办理人的财富彼此自力,对于所办理的分歧基金辨别办理,辨别记账,停止证券
92
8)正在基金公约商定的规模内乱,回绝或者久停受理申买、赎回战变换请求;
9)正在法令律例或者禁锢机构答应的条件下,为基金的好处照章为基金停止融资、融券;
10)自止担负或者采用、改换挂号凑趣算机构,获得基金份额持有人名册,并对于挂号凑趣算机
构的代办署理行动停止需要的监视战查抄;
11)采用、改换代销机构,并根据发卖代办署理和谈战相关法令律例,对于其行动停止需要的
监视战查抄;
12)采用、改换状师、审计师、证券掮客商或者其余为基金供给办事的内部机构;
13)正在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
14)照章召开基金份额持有人年夜会;
15)法令律例战基金公约规则的其余权力。

(3)基金办理人的责任
1)照章召募基金,操持或拜托经华夏证监会认定的其余机构代为操持基金份额的收
卖、申买、赎回战挂号事件;
2)操持基金存案脚绝;
3)自基金公约失效之日起,以诚笃信誉、勤恳尽责的准绳办理战应用基金财富,鉴于
谨严的准绳,节制基金财产的活动性危害,包管基金财产平常运做;
4)装备脚够的具备博业资历的职员停止基金投资阐发、决议计划,以博业化的运营方法管
理战运做基金财富;
5)保证办理人或者其拜托的境中投资参谋收收的买卖数据合适《基金法》、《试止法子》、
基金公约及其余相关规则,并包管该数据实在、精确、完好,果数据缘由形成基金财产或者
其余当事人的财富丧失,由基金办理人承当补偿义务;
6)拜托境中投资参谋停止境中证券投资的,境中投资参谋应合适《试止法子》规则的
相关前提;
7)承当受疑义务,正在浮薄选、拜托投资参谋进程中,实行失职查询拜访责任;
8)严酷恪守境内乱相关法令律例、基金公约的规则,一直将基金持有人的好处置于尾位,
以公道的根据提出投资修议,追求基金的最好买卖履行,公道客不雅看待一切客户,一直按
照基金的投资方针、战略、策略、指引战节制施行投资决议,充沛表露十足触及好处抵触
的主要现实,尊敬客户疑息的秘密性;
9)成立健康内乱部危害节制、检察取考核、财政办理及人事办理等轨制,包管所办理的
基金财富战办理人的财富彼此自力,对于所办理的分歧基金辨别办理,辨别记账,停止证券

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
93
投资;
10)保证基金投资于华夏证监会规则的金融产物或者东西;严酷依照《基金法》、《试止筹办
法》、基金公约及相关法令律例相关投资规模战比率节制的规则,肯定明晰、可履行的投资
规模战投资比率,并正在规则工夫内乱,对于超规模、超比率的投资停止调剂,并承当响应的责
任;
11)保证基金办理人背基金托管人收收的基金认买、申买战赎回数据合适《基金法》、
《试止法子》、基金公约及其余相关规则,并包管该数据的实在、精确战完好,果数据缘由
形成基金财富或者其余当事人丧失的,由基金办理人担任补偿;
12)拜托境中证券办事机构代办署理生意证券的,该当严酷实行受疑义务,并依照相关规则
对于投资买卖的过程、疑息表露、记实保管停止办理。

13)取境中证券办事机构之间的证券买卖战研讨办事布置,该当严酷依照《试止法子》
第三十条规则的准绳停止;
14)停止境中证券投资,该当恪守本地禁锢机构、买卖所的相关法令律例规则。

15)似需正在托管人采用的机构以外保存、挂号基金财富,应严酷查看,包管基金财富的
平安,和相干财产支益精确、准时纳入基金财富;
16)严酷依照寰球投资表示尺度(GIPS)拔取投资事迹尺度;
17)除根据《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则中,没有得为本人及所有
第三人牟取好处,没有得拜托第三人运做基金财富;
18)照章承受基金托管人的监视;
19)计较并通知布告基金洁值疑息,肯定百般基金份额申买、赎回价钱;
20)采纳恰当公道的办法使计较基金份额认买、申买、赎回战登记价钱的办法合适基金
公约等法令文献的规则;
21)按规则受理申买战赎回请求,严酷节制基金投财产品的活动性危害,保证实时、脚
额付出赎回金钱;
22)停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
23)体例季度陈述、中期陈述战年度陈述;
24)实时复核基金托管人供给的公司行动疑息;
25)严酷依照《基金法》、《疑息表露法子》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则,
实行疑息表露及陈述责任;
26)守旧基金贸易奥秘,没有得泄漏基金投资筹划、投资理想等,除《基金法》、《试止筹办
93
投资;
10)保证基金投资于华夏证监会规则的金融产物或者东西;严酷依照《基金法》、《试止筹办
法》、基金公约及相关法令律例相关投资规模战比率节制的规则,肯定明晰、可履行的投资
规模战投资比率,并正在规则工夫内乱,对于超规模、超比率的投资停止调剂,并承当响应的责
任;
11)保证基金办理人背基金托管人收收的基金认买、申买战赎回数据合适《基金法》、
《试止法子》、基金公约及其余相关规则,并包管该数据的实在、精确战完好,果数据缘由
形成基金财富或者其余当事人丧失的,由基金办理人担任补偿;
12)拜托境中证券办事机构代办署理生意证券的,该当严酷实行受疑义务,并依照相关规则
对于投资买卖的过程、疑息表露、记实保管停止办理。

13)取境中证券办事机构之间的证券买卖战研讨办事布置,该当严酷依照《试止法子》
第三十条规则的准绳停止;
14)停止境中证券投资,该当恪守本地禁锢机构、买卖所的相关法令律例规则。

15)似需正在托管人采用的机构以外保存、挂号基金财富,应严酷查看,包管基金财富的
平安,和相干财产支益精确、准时纳入基金财富;
16)严酷依照寰球投资表示尺度(GIPS)拔取投资事迹尺度;
17)除根据《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则中,没有得为本人及所有
第三人牟取好处,没有得拜托第三人运做基金财富;
18)照章承受基金托管人的监视;
19)计较并通知布告基金洁值疑息,肯定百般基金份额申买、赎回价钱;
20)采纳恰当公道的办法使计较基金份额认买、申买、赎回战登记价钱的办法合适基金
公约等法令文献的规则;
21)按规则受理申买战赎回请求,严酷节制基金投财产品的活动性危害,保证实时、脚
额付出赎回金钱;
22)停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述;
23)体例季度陈述、中期陈述战年度陈述;
24)实时复核基金托管人供给的公司行动疑息;
25)严酷依照《基金法》、《疑息表露法子》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则,
实行疑息表露及陈述责任;
26)守旧基金贸易奥秘,没有得泄漏基金投资筹划、投资理想等,除《基金法》、《试止筹办

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
94
法》战基金公约及其余相关规则还有规则中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有得背他
人泄漏;
27)依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益;
28)根据《基金法》、《运做法子》、基金公约及其余相关规则召开基金份额持有人年夜会
或者共同基金托管人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
29)保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
30)以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动;
31)构造并参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
32)受权投资参谋担任投资决议计划的,该当正在和谈中明白投资参谋因为自己错误、忽略、
已实行工作等缘由而招致财富受益时该当承当响应义务;
33)果背反基金公约招致基金财富的丧失或者侵害基金份额持有人正当权力,该当承当赚
偿义务,其补偿义务没有果其退任而免去;
34)基金托管人背反基金公约形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处背基金托
管人逃偿;
35)按规则背基金托管人供给基金份额持有人名册材料;
36)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会并告诉基金托
管人;
37)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
38)没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处的勾当;
39)按照法令律例为基金的好处对于被投资公司履行股东权力,为基金的好处履行果基金
财富投资于证券所发生的权力,没有追求对于上市公司的控股战间接办理;
40)法令律例、华夏证监会战基金公约规则的其余责任。

2.基金托管人
(1)基金托管人根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年9月17日
94
法》战基金公约及其余相关规则还有规则中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有得背他
人泄漏;
27)依照基金公约的商定肯定基金支益分派计划,实时背基金份额持有人分派支益;
28)根据《基金法》、《运做法子》、基金公约及其余相关规则召开基金份额持有人年夜会
或者共同基金托管人、基金份额持有人照章召开基金份额持有人年夜会;
29)保管基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
30)以基金办理人名义,代表基金份额持有人好处履行诉讼权力或施行其余法令行动;
31)构造并参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
32)受权投资参谋担任投资决议计划的,该当正在和谈中明白投资参谋因为自己错误、忽略、
已实行工作等缘由而招致财富受益时该当承当响应义务;
33)果背反基金公约招致基金财富的丧失或者侵害基金份额持有人正当权力,该当承当赚
偿义务,其补偿义务没有果其退任而免去;
34)基金托管人背反基金公约形成基金财富丧失时,应为基金份额持有人好处背基金托
管人逃偿;
35)按规则背基金托管人供给基金份额持有人名册材料;
36)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会并告诉基金托
管人;
37)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
38)没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处的勾当;
39)按照法令律例为基金的好处对于被投资公司履行股东权力,为基金的好处履行果基金
财富投资于证券所发生的权力,没有追求对于上市公司的控股战间接办理;
40)法令律例、华夏证监会战基金公约规则的其余责任。

2.基金托管人
(1)基金托管人根本环境
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:田国坐
创造工夫:2004年9月17日

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
95
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
运营规模:接收”入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据启
兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债
券;进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代
理支付金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分批
准的其余营业
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰整捌万肆仟元
存绝时代:继续运营
(2)基金托管人的权力
1)依基金公约商定取得基金托管费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余支出;
2)采用、改换担任境中财产托管营业的境中托管人;
3)监视基金办理人对于原基金的投资运做;
4)自原基金公约失效之日起,照章保存基金财产;
5)正在基金办理人改换时,提名新任基金办理人;
6)按照原基金公约及相关规则监视基金办理人,对基金办理人背反原基金公约或者有
闭法令律例规则的行动,对于基金财产、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应实时呈
报华夏证监会,并采纳需要办法庇护基金及相干当事人的好处;
7)照章召开基金份额持有人年夜会;
8)按规则获得基金份额持有人名册材料;
9)法令律例战基金公约规则的其余权力。

(3)基金托管人的责任
1)创造博门的基金托管部分,具备合适请求的交易场合,装备脚够的、及格的熟习基
金托管营业的博职职员,担任基金财富托管事件;
2)对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力;
3)除根据《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则中,没有得为本人及所有第
三人牟取好处;
4)庇护持有人好处,依照规则对于基金平常投资行动战资本汇收支环境施行监视,似收
现投资指令或者资本汇收支背法、背规,该当实时背华夏证监会、国度中汇局陈述;
5)平安保存寄存于基金托管人处的基金财富,定时将公司行动疑息告诉基金办理人,
95
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
运营规模:接收”大众入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据启
兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债
券;进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代
理支付金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分批
准的其余营业
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰整捌万肆仟元
存绝时代:继续运营
(2)基金托管人的权力
1)依基金公约商定取得基金托管费和法令律例规则或者禁锢部分核准的其余支出;
2)采用、改换担任境中财产托管营业的境中托管人;
3)监视基金办理人对于原基金的投资运做;
4)自原基金公约失效之日起,照章保存基金财产;
5)正在基金办理人改换时,提名新任基金办理人;
6)按照原基金公约及相关规则监视基金办理人,对基金办理人背反原基金公约或者有
闭法令律例规则的行动,对于基金财产、其余当事人的好处形成严重丧失的景象,应实时呈
报华夏证监会,并采纳需要办法庇护基金及相干当事人的好处;
7)照章召开基金份额持有人年夜会;
8)按规则获得基金份额持有人名册材料;
9)法令律例战基金公约规则的其余权力。

(3)基金托管人的责任
1)创造博门的基金托管部分,具备合适请求的交易场合,装备脚够的、及格的熟习基
金托管营业的博职职员,担任基金财富托管事件;
2)对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力;
3)除根据《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余相关规则中,没有得为本人及所有第
三人牟取好处;
4)庇护持有人好处,依照规则对于基金平常投资行动战资本汇收支环境施行监视,似收
现投资指令或者资本汇收支背法、背规,该当实时背华夏证监会、国度中汇局陈述;
5)平安保存寄存于基金托管人处的基金财富,定时将公司行动疑息告诉基金办理人,

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
96
保证基金实时支与一切应得支出;
6)依照规则监视基金办理人的投资运做,保证基金依照相关法令律例战基金公约商定
的投资方针战节制停止办理;
7)依照相关法令律例战基金公约的商定履行基金办理人、境中投资参谋的指令,实时
操持清理、接割事件;
8)保证基金的份额洁值依照相关法令律例战基金公约规则的办法停止计较;
9)保证基金依照相关法令律例战基金公约的规则停止申买、认买、赎回等平常买卖;
10)保证基金按照相关法令律例战基金公约肯定并施行支益分派计划;
11)依照相关法令律例战基金公约的规则,基金托管人对于由基金托管人或者其拜托的境
中托管人实践无效节制的证券承当平安保存义务;
12)每个月竣事后7个任务日内乱,背华夏证监会战国度中汇局陈述基金境中投资环境,
并按相干规则停止国际出入申报;
13)平安保存不妨承当保存义务的基金财产,启设或者拜托启设资本账户战证券账户;
14)操持基金的相关凑趣汇、卖汇、支汇、付汇战国民币资本凑趣算营业;
15)保管基金的资本汇出、汇进、兑换、支汇、付汇、资本来往、拜托及成接记实等
相干材料,其保管的工夫该当很多于20年;
16)保存由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严重公约及相关凭据;
17)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余法令律例还有规
定中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有得背别人泄漏;
18)对于基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述战年度陈述出具定见,阐明基金办理人
正在各主要圆里的运做能否严酷依照基金公约的规则停止;假如基金办理人有已履行基金开
共规则的行动,借该当阐明基金托管人能否采纳了恰当的办法;
19)保管基金托管营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
20)操持取基金托管营业勾当相关的疑息表露事项;
21)复核、查看基金办理人计较的百般基金财产洁值、百般基金份额洁值战基金份额申
买、赎回价钱;
22)按规则建造相干账册并取基金办理人查对;
23)根据基金办理人的指令或者相关规则背基金份额持有人付出基金支益战赎回金钱;
24)依照规则召开基金份额持有人年夜会或者共同基金份额持有人照章自止召开基金份额持
有人年夜会;
96
保证基金实时支与一切应得支出;
6)依照规则监视基金办理人的投资运做,保证基金依照相关法令律例战基金公约商定
的投资方针战节制停止办理;
7)依照相关法令律例战基金公约的商定履行基金办理人、境中投资参谋的指令,实时
操持清理、接割事件;
8)保证基金的份额洁值依照相关法令律例战基金公约规则的办法停止计较;
9)保证基金依照相关法令律例战基金公约的规则停止申买、认买、赎回等平常买卖;
10)保证基金按照相关法令律例战基金公约肯定并施行支益分派计划;
11)依照相关法令律例战基金公约的规则,基金托管人对于由基金托管人或者其拜托的境
中托管人实践无效节制的证券承当平安保存义务;
12)每个月竣事后7个任务日内乱,背华夏证监会战国度中汇局陈述基金境中投资环境,
并按相干规则停止国际出入申报;
13)平安保存不妨承当保存义务的基金财产,启设或者拜托启设资本账户战证券账户;
14)操持基金的相关凑趣汇、卖汇、支汇、付汇战国民币资本凑趣算营业;
15)保管基金的资本汇出、汇进、兑换、支汇、付汇、资本来往、拜托及成接记实等
相干材料,其保管的工夫该当很多于20年;
16)保存由基金办理人代表基金签定的取基金相关的严重公约及相关凭据;
17)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《试止法子》、基金公约及其余法令律例还有规
定中,正在基金疑息地下表露前应予窃密,没有得背别人泄漏;
18)对于基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述战年度陈述出具定见,阐明基金办理人
正在各主要圆里的运做能否严酷依照基金公约的规则停止;假如基金办理人有已履行基金开
共规则的行动,借该当阐明基金托管人能否采纳了恰当的办法;
19)保管基金托管营业勾当的记实、账册、报表战其余相干材料;
20)操持取基金托管营业勾当相关的疑息表露事项;
21)复核、查看基金办理人计较的百般基金财产洁值、百般基金份额洁值战基金份额申
买、赎回价钱;
22)按规则建造相干账册并取基金办理人查对;
23)根据基金办理人的指令或者相关规则背基金份额持有人付出基金支益战赎回金钱;
24)依照规则召开基金份额持有人年夜会或者共同基金份额持有人照章自止召开基金份额持
有人年夜会;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
97
25)果背反基金公约招致基金财富丧失,应付间接丧失承当补偿义务,其补偿义务没有果
其退任而免去;
26)采用的境中托管人,应合适《试止法子》第十九条的规则;
27)对于基金的境中财富,可受权境中托管人代为实行其承当的受托人工作。境中托管人
正在实行工作进程中,果自己差错、忽略等缘由而招致基金财富受益的,托管人该当承当相
应义务;
28)基金办理人果背反基金公约形成基金财富丧失时,应为基金背基金办理人逃偿;
29)参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
30)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会战监视
办理机构,并告诉基金办理人;
31)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
32)没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处的勾当;
33)保管取基金托管人工作相干的基金份额持有人名册;
34)法令律例、华夏证监会战国度中汇局按照谨慎禁锢准绳规则的其余工作和基金开
共规则的其余责任。

果基金办理人缘由形成基金托管人没法平常实行上述责任,由基金办理人承当义务,并
对于形成的基金财富丧失承当相干补偿义务。

似合用的法令律例战规定轨制没有再请求托管人实行上述工作的,托管人依照变动后的相
闭规则实行工作。

3.基金份额持有人
(1)基金份额持有人的权力
1)分享基金财富支益;
2)介入分派清理后的残剩基金财富;
3)照章请求赎回其持有的基金份额;
4)依照规则请求召启基金份额持有人年夜会;
5)列席或委托代表列席基金份额持有人年夜会,对于基金份额持有人年夜会审议事项履行
表决权;
6)查阅或复造地下表露的基金疑息材料;
7)监视基金办理人的投资运做;
8)对于基金办理人、基金托管人、基金份额发卖机构侵害其正当权力的行动照章提告状
97
25)果背反基金公约招致基金财富丧失,应付间接丧失承当补偿义务,其补偿义务没有果
其退任而免去;
26)采用的境中托管人,应合适《试止法子》第十九条的规则;
27)对于基金的境中财富,可受权境中托管人代为实行其承当的受托人工作。境中托管人
正在实行工作进程中,果自己差错、忽略等缘由而招致基金财富受益的,托管人该当承当相
应义务;
28)基金办理人果背反基金公约形成基金财富丧失时,应为基金背基金办理人逃偿;
29)参与基金财富清理小组,介入基金财富的保存、清算、估价、变现战分派;
30)面对闭幕、照章被撤消或被照章宣布崩溃时,实时陈述华夏证监会战监视
办理机构,并告诉基金办理人;
31)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
32)没有进行所有有益基金及其余基金当事人好处的勾当;
33)保管取基金托管人工作相干的基金份额持有人名册;
34)法令律例、华夏证监会战国度中汇局按照谨慎禁锢准绳规则的其余工作和基金开
共规则的其余责任。

果基金办理人缘由形成基金托管人没法平常实行上述责任,由基金办理人承当义务,并
对于形成的基金财富丧失承当相干补偿义务。

似合用的法令律例战规定轨制没有再请求托管人实行上述工作的,托管人依照变动后的相
闭规则实行工作。

3.基金份额持有人
(1)基金份额持有人的权力
1)分享基金财富支益;
2)介入分派清理后的残剩基金财富;
3)照章请求赎回其持有的基金份额;
4)依照规则请求召启基金份额持有人年夜会;
5)列席或委托代表列席基金份额持有人年夜会,对于基金份额持有人年夜会审议事项履行
表决权;
6)查阅或复造地下表露的基金疑息材料;
7)监视基金办理人的投资运做;
8)对于基金办理人、基金托管人、基金份额发卖机构侵害其正当权力的行动照章提告状

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
98
讼;
9)法令律例战基金公约规则的其余权力。

统一基金份额种别每份基金份额具备划一的正当权力。

(2)基金份额持有人的责任
1)恪守法令律例、基金公约及其余相关规则;
2)恪守基金办理人、基金托管人、代销机媾和挂号凑趣算机构闭于启搁式基金营业的相
闭法则及规则;
3)接纳基金认买、申买金钱及法令律例战基金公约所规则的用度;
4)正在持有的基金份额规模内乱,承当基金吃亏或基金公约末行的无限义务;
5)没有进行所有有益基金及其余基金份额持有人正当权力的勾当;
6)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
7)返借正在基金买卖进程中果所有缘由,自基金办理人及基金办理人的代办署理人、基金托
管人、代销机构、其余基金份额持有人处取得的不妥得利;
8)法令律例战基金公约规则的其余责任。

(两)基金份额持有人年夜会
1.基金份额持有人年夜会由基金份额持有人或者基金份额持有人的正当受权代表配合构成。

基金份额持有人持有的每基金份额具备划一的投票权。

2.召启事由
(1)当呈现或者须要决议以下事由之一的,经基金办理人、基金托管人发起或者代表或者持
有基金份额10%以上(露10%,下共)的基金份额持有人(以基金办理人支来发起当日的基金
份额计较,下共)便统一事项发起时,该当召启基金份额持有人年夜会:
1)提早末行基金公约;
2)变换基金运做方法;
3)变动基金种别;
4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略(法令律例战华夏证监会还有规则的除中);
5)变动基金份额持有人年夜会法式;
6)改换基金办理人、基金托管人;
7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率,但是基金公约及法令法
规请求进步该等报答尺度的除中;
8)原基金取其余基金的归并;
98
讼;
9)法令律例战基金公约规则的其余权力。

统一基金份额种别每份基金份额具备划一的正当权力。

(2)基金份额持有人的责任
1)恪守法令律例、基金公约及其余相关规则;
2)恪守基金办理人、基金托管人、代销机媾和挂号凑趣算机构闭于启搁式基金营业的相
闭法则及规则;
3)接纳基金认买、申买金钱及法令律例战基金公约所规则的用度;
4)正在持有的基金份额规模内乱,承当基金吃亏或基金公约末行的无限义务;
5)没有进行所有有益基金及其余基金份额持有人正当权力的勾当;
6)履行失效的基金份额持有人年夜会决定;
7)返借正在基金买卖进程中果所有缘由,自基金办理人及基金办理人的代办署理人、基金托
管人、代销机构、其余基金份额持有人处取得的不妥得利;
8)法令律例战基金公约规则的其余责任。

(两)基金份额持有人年夜会
1.基金份额持有人年夜会由基金份额持有人或者基金份额持有人的正当受权代表配合构成。

基金份额持有人持有的每基金份额具备划一的投票权。

2.召启事由
(1)当呈现或者须要决议以下事由之一的,经基金办理人、基金托管人发起或者代表或者持
有基金份额10%以上(露10%,下共)的基金份额持有人(以基金办理人支来发起当日的基金
份额计较,下共)便统一事项发起时,该当召启基金份额持有人年夜会:
1)提早末行基金公约;
2)变换基金运做方法;
3)变动基金种别;
4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略(法令律例战华夏证监会还有规则的除中);
5)变动基金份额持有人年夜会法式;
6)改换基金办理人、基金托管人;
7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率,但是基金公约及法令法
规请求进步该等报答尺度的除中;
8)原基金取其余基金的归并;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
99
9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

(2)呈现以下景象之一的,可由基金办理人战基金托管人商谈后点窜基金公约,没有需
召启基金份额持有人年夜会:
1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;
3)经华夏证监会答应,基金推出新营业或者办事;
4)经华夏证监会答应,基金办理人、挂号凑趣算机构、代销机构正在法令律例规则的规模
内乱调剂相关基金认买、申买、赎回、变换、非买卖过户、转托管等营业的法则;
5)正在没有背反法令律例规则的环境下,承受其余币种的申买、赎回;
6)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
7)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
8)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
9)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

3.召开人战召开方法
(1)除法令律例或者原基金公约还有商定中,基金份额持有人年夜会由基金办理人召开。

基金办理人已按规则召开或不克不及召开时,由基金托管人召开。

(2)基金托管人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,该当背基金办理人提出版里
发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告基金托管
人。基金办理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有
召开,基金托管人仍以为有需要召启的,该当自止召开。

(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,
该当背基金办理人提出版里发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否
召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金办理人决议召开的,
该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,代表基金份额10%以上
的基金份额持有人仍以为有需要召启的,该当背基金托管人提出版里发起。基金托管人应
当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代
表战基金办理人;基金托管人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启。

(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人便统一事项请求召启基金份额持有人年夜
99
9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

(2)呈现以下景象之一的,可由基金办理人战基金托管人商谈后点窜基金公约,没有需
召启基金份额持有人年夜会:
1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;
3)经华夏证监会答应,基金推出新营业或者办事;
4)经华夏证监会答应,基金办理人、挂号凑趣算机构、代销机构正在法令律例规则的规模
内乱调剂相关基金认买、申买、赎回、变换、非买卖过户、转托管等营业的法则;
5)正在没有背反法令律例规则的环境下,承受其余币种的申买、赎回;
6)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
7)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
8)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
9)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

3.召开人战召开方法
(1)除法令律例或者原基金公约还有商定中,基金份额持有人年夜会由基金办理人召开。

基金办理人已按规则召开或不克不及召开时,由基金托管人召开。

(2)基金托管人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,该当背基金办理人提出版里
发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告基金托管
人。基金办理人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有
召开,基金托管人仍以为有需要召启的,该当自止召开。

(3)代表基金份额10%以上的基金份额持有人以为有需要召启基金份额持有人年夜会的,
该当背基金办理人提出版里发起。基金办理人该当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否
召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代表战基金托管人。基金办理人决议召开的,
该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启;基金办理人决议没有召开,代表基金份额10%以上
的基金份额持有人仍以为有需要召启的,该当背基金托管人提出版里发起。基金托管人应
当自支来书籍里发起之日起10日内乱决议能否召开,并书籍里奉告提出发起的基金份额持有人代
表战基金办理人;基金托管人决议召开的,该当自出具书籍里决议之日起60日内乱召启。

(4)代表基金份额10%以上的基金份额持有人便统一事项请求召启基金份额持有人年夜

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
100
会,而基金办理人、基金托管人皆没有召开的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权
自止召开基金份额持有人年夜会,但是该当至多提早30日背华夏证监会存案。

(5)基金份额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会的,基金办理人、基金托管人
该当共同,没有得障碍、搅扰。

4.召启基金份额持有人年夜会的告诉工夫、告诉内乱容、告诉方法
(1)基金份额持有人年夜会的召开人(以下简称“召开人”)担任采用肯定闭会工夫、天
面、方法战权力挂号日。召启基金份额持有人年夜会,召开人必需于聚会召启日前30天正在指
定前言通知布告。基金份额持有人年夜会告诉须至多载明以下内乱容:
1)聚会召启的工夫、地址战列席方法;
2)聚会拟审议的次要事项;
3)聚会方式;
4)议事法式;
5)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人权力挂号日;
6)代办署理投票的受权拜托书籍的内乱容请求(包含但是没有限于代办署理人身份、代办署理权力战代办署理无效
刻日等)、投递工夫战地址;
7)表决方法;
8)会务常设接洽人姓名、德律风;
9)列席聚会者必需筹办的文献战必需实行的脚绝;
10)召开人须要告诉的其余事项。

(2)采取通信方法闭会并停止表决的环境下,由召开人决议通信方法战书籍里表决方法,
并正在聚会告诉中阐明原次基金份额持有人年夜会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及
其接洽方法战接洽人、书籍里表决定见寄接的停止工夫战支与方法。

(3)似召开报酬基金办理人,借应另止书籍里告诉基金托管人来指定地址对于书籍里表决自满
睹的计票停止监视;似召开报酬基金托管人,则应另止书籍里告诉基金办理人来指定地址对于
书籍里表决定见的计票停止监视;似召开报酬基金份额持有人,则应另止书籍里告诉基金办理
人战基金托管人来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视。基金办理人或者基金托管人拒
没有派代表对于书籍里表决定见的计票停止监视的,没有作用计票战表决成果。

5.基金份额持有人列席聚会的方法
(1)聚会方法
1)基金份额持有人年夜会的召启方法包含现场闭会战通信方法闭会。

100
会,而基金办理人、基金托管人皆没有召开的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权
自止召开基金份额持有人年夜会,但是该当至多提早30日背华夏证监会存案。

(5)基金份额持有人照章自止召开基金份额持有人年夜会的,基金办理人、基金托管人
该当共同,没有得障碍、搅扰。

4.召启基金份额持有人年夜会的告诉工夫、告诉内乱容、告诉方法
(1)基金份额持有人年夜会的召开人(以下简称“召开人”)担任采用肯定闭会工夫、天
面、方法战权力挂号日。召启基金份额持有人年夜会,召开人必需于聚会召启日前30天正在指
定前言通知布告。基金份额持有人年夜会告诉须至多载明以下内乱容:
1)聚会召启的工夫、地址战列席方法;
2)聚会拟审议的次要事项;
3)聚会方式;
4)议事法式;
5)有权列席基金份额持有人年夜会的基金份额持有人权力挂号日;
6)代办署理投票的受权拜托书籍的内乱容请求(包含但是没有限于代办署理人身份、代办署理权力战代办署理无效
刻日等)、投递工夫战地址;
7)表决方法;
8)会务常设接洽人姓名、德律风;
9)列席聚会者必需筹办的文献战必需实行的脚绝;
10)召开人须要告诉的其余事项。

(2)采取通信方法闭会并停止表决的环境下,由召开人决议通信方法战书籍里表决方法,
并正在聚会告诉中阐明原次基金份额持有人年夜会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及
其接洽方法战接洽人、书籍里表决定见寄接的停止工夫战支与方法。

(3)似召开报酬基金办理人,借应另止书籍里告诉基金托管人来指定地址对于书籍里表决自满
睹的计票停止监视;似召开报酬基金托管人,则应另止书籍里告诉基金办理人来指定地址对于
书籍里表决定见的计票停止监视;似召开报酬基金份额持有人,则应另止书籍里告诉基金办理
人战基金托管人来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视。基金办理人或者基金托管人拒
没有派代表对于书籍里表决定见的计票停止监视的,没有作用计票战表决成果。

5.基金份额持有人列席聚会的方法
(1)聚会方法
1)基金份额持有人年夜会的召启方法包含现场闭会战通信方法闭会。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
101
2)聚会的召启方法由聚会召开人肯定,但是改换基金办理人战基金托管人必需以现场启
会方法召启。

3)现场闭会由基金份额持有人自己列席或者经过受权拜托书籍委托其代办署理人列席,现场启
会时基金办理人战基金托管人的受权代表该当列席,似基金办理人或者基金托管人拒没有派代
表列席的,没有作用表决效率。

4)通信方法闭会指依照原基金公约的相干规则以通信的书籍里方法停止表决。

5)聚会的召启方法由召开人肯定,但是决议变换基金运做方法、基金办理人改换或者基金
托管人改换、提早末行基金公约的事件必需以现场闭会方法召启基金份额持有人年夜会。

(2)召启基金份额持有人年夜会的前提
1)现场闭会方法
正在共时合适以下前提时,现场聚会圆可进行:
A.对于来会者正在权力挂号日持有基金份额的统计显现,全数无效凭据所对于应的基金份额
应占权力挂号日基金总份额的50%以上(露50%,下共);
B.来会的基金份额持有人身份证实及持有基金份额的凭据、代办署理人身份证实、拜托人
持有基金份额的凭据及受权拜托代办署理脚绝齐备,来会者出具的相干文献合适相关法令律例
战基金公约及聚会告诉的规则,而且持有基金份额的凭据取基金办理人持有的备案挂号资
料符合。

已能知足上述前提的环境下,则召开人可另止肯定并通知布告从头闭会的工夫(至多应正在25
个任务往后)战地址,但是肯定有权列席聚会的基金份额持有人资历的权力挂号日没有变。

2)通信闭会方法
正在共时合适以下前提时,通信聚会圆可进行:
A.召开人按原基金公约规则颁布聚会告诉后,正在2个任务日内乱持续颁布相干提醒性公
告;
B.召开人按基金公约规则告诉基金托管人或者/战基金办理人(辨别或者配合称为“监视人”)
来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视;
C.召开人正在监视人战公证构造的监视下依照聚会告诉规则的方法支与战统计基金份额
持有人的书籍里表决定见,似基金办理人或者基金托管人经告诉拒没有参加监视的,没有作用表决
效率;
D.自己间接出具书籍里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权力挂号日基金总份额的50%以上;
101
2)聚会的召启方法由聚会召开人肯定,但是改换基金办理人战基金托管人必需以现场启
会方法召启。

3)现场闭会由基金份额持有人自己列席或者经过受权拜托书籍委托其代办署理人列席,现场启
会时基金办理人战基金托管人的受权代表该当列席,似基金办理人或者基金托管人拒没有派代
表列席的,没有作用表决效率。

4)通信方法闭会指依照原基金公约的相干规则以通信的书籍里方法停止表决。

5)聚会的召启方法由召开人肯定,但是决议变换基金运做方法、基金办理人改换或者基金
托管人改换、提早末行基金公约的事件必需以现场闭会方法召启基金份额持有人年夜会。

(2)召启基金份额持有人年夜会的前提
1)现场闭会方法
正在共时合适以下前提时,现场聚会圆可进行:
A.对于来会者正在权力挂号日持有基金份额的统计显现,全数无效凭据所对于应的基金份额
应占权力挂号日基金总份额的50%以上(露50%,下共);
B.来会的基金份额持有人身份证实及持有基金份额的凭据、代办署理人身份证实、拜托人
持有基金份额的凭据及受权拜托代办署理脚绝齐备,来会者出具的相干文献合适相关法令律例
战基金公约及聚会告诉的规则,而且持有基金份额的凭据取基金办理人持有的备案挂号资
料符合。

已能知足上述前提的环境下,则召开人可另止肯定并通知布告从头闭会的工夫(至多应正在25
个任务往后)战地址,但是肯定有权列席聚会的基金份额持有人资历的权力挂号日没有变。

2)通信闭会方法
正在共时合适以下前提时,通信聚会圆可进行:
A.召开人按原基金公约规则颁布聚会告诉后,正在2个任务日内乱持续颁布相干提醒性公
告;
B.召开人按基金公约规则告诉基金托管人或者/战基金办理人(辨别或者配合称为“监视人”)
来指定地址对于书籍里表决定见的计票停止监视;
C.召开人正在监视人战公证构造的监视下依照聚会告诉规则的方法支与战统计基金份额
持有人的书籍里表决定见,似基金办理人或者基金托管人经告诉拒没有参加监视的,没有作用表决
效率;
D.自己间接出具书籍里定见或者受权别人代表出具书籍里定见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权力挂号日基金总份额的50%以上;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
102
E.间接出具书籍里定见的基金份额持有人或者受托代表别人出具书籍里定见的代办署理人提接的
持有基金份额的凭据、受权拜托书籍等文献合适法令律例、基金公约战聚会告诉的规则,并
取挂号凑趣算机构记实符合。

假如闭会前提达没有来上述的前提,则召开人可另止肯定并通知布告从头表决的工夫(至多应
正在25个任务往后),且肯定有权列席聚会的基金份额持有人资历的权力挂号日没有变。

3) 正在法令律例或者禁锢机构答应的环境下,经聚会告诉载明,基金份额持有人也能够摘
用收集、德律风或者其余方法停止表决,或采取收集、德律风或者其余方法受权别人代为列席会
议并表决。

6.议事内乱容取法式
(1)议事内乱容及提案权
1)议事内乱容为原基金公约规则的召启基金份额持有人年夜会事由所触及的内乱容。

2)基金办理人、基金托管人、独自或者归并持有权力挂号日原基金总份额10%以上的基
金份额持有人不妨正在年夜会召开人收回聚会告诉前便召启事由背年夜会召开人提接需由基金份
额持有人年夜会审议表决的提案;也能够正在聚会告诉收回后背年夜会召开人提接姑且提案,临
时提案该当正在年夜会召启日前35日提接召开人。召开人对姑且提案该当正在年夜会召启日前30
日通知布告。不然,聚会的召启日期该当逆延并包管至多取姑且提案通知布告日期有30日的距离期。

3)对基金份额持有人提接的提案,年夜会召开人该当依照以下准绳对于提案停止考查:
联系关系性。年夜会召开人对基金份额持有人提案触及事项取基金有间接闭系,而且没有超越
法令律例战基金公约规则的基金份额持有人年夜会权柄规模的,应提接年夜会审议;对没有符
开上述请求的,没有提接基金份额持有人年夜会审议。假如召开人决议没有将基金份额持有人提
案提接年夜会表决,该当正在该次基金份额持有人年夜会长进止诠释战阐明。

法式性。年夜会召开人不妨对于基金份额持有人的提案触及的法式性成绩干出决议。似将其
提案停止分拆或者归并表决,需征得本提案人赞成;本提案人分歧自满变动的,年夜会掌管人可
以便法式性成绩提请基金份额持有人年夜会干出决议,并依照基金份额持有人年夜会决议的程
序停止审议。

4)独自或者归并持有权力挂号日基金总份额10%以上的基金份额持有人提接基金份额
持有人年夜会审议表决的提案,基金办理人或者基金托管人提接基金份额持有人年夜会审议表决
的提案,已获基金份额持有人年夜会审议经过,便统一提案再次提请基金份额持有人年夜会审
议,当时间距离很多于6个月。法令律例还有规则的除中。

5)基金份额持有人年夜会的召开人收回召闭会议的告诉后,假如须要对于本有提案停止建
102
E.间接出具书籍里定见的基金份额持有人或者受托代表别人出具书籍里定见的代办署理人提接的
持有基金份额的凭据、受权拜托书籍等文献合适法令律例、基金公约战聚会告诉的规则,并
取挂号凑趣算机构记实符合。

假如闭会前提达没有来上述的前提,则召开人可另止肯定并通知布告从头表决的工夫(至多应
正在25个任务往后),且肯定有权列席聚会的基金份额持有人资历的权力挂号日没有变。

3) 正在法令律例或者禁锢机构答应的环境下,经聚会告诉载明,基金份额持有人也能够摘
用收集、德律风或者其余方法停止表决,或采取收集、德律风或者其余方法受权别人代为列席会
议并表决。

6.议事内乱容取法式
(1)议事内乱容及提案权
1)议事内乱容为原基金公约规则的召启基金份额持有人年夜会事由所触及的内乱容。

2)基金办理人、基金托管人、独自或者归并持有权力挂号日原基金总份额10%以上的基
金份额持有人不妨正在年夜会召开人收回聚会告诉前便召启事由背年夜会召开人提接需由基金份
额持有人年夜会审议表决的提案;也能够正在聚会告诉收回后背年夜会召开人提接姑且提案,临
时提案该当正在年夜会召启日前35日提接召开人。召开人对姑且提案该当正在年夜会召启日前30
日通知布告。不然,聚会的召启日期该当逆延并包管至多取姑且提案通知布告日期有30日的距离期。

3)对基金份额持有人提接的提案,年夜会召开人该当依照以下准绳对于提案停止考查:
联系关系性。年夜会召开人对基金份额持有人提案触及事项取基金有间接闭系,而且没有超越
法令律例战基金公约规则的基金份额持有人年夜会权柄规模的,应提接年夜会审议;对没有符
开上述请求的,没有提接基金份额持有人年夜会审议。假如召开人决议没有将基金份额持有人提
案提接年夜会表决,该当正在该次基金份额持有人年夜会长进止诠释战阐明。

法式性。年夜会召开人不妨对于基金份额持有人的提案触及的法式性成绩干出决议。似将其
提案停止分拆或者归并表决,需征得本提案人赞成;本提案人分歧自满变动的,年夜会掌管人可
以便法式性成绩提请基金份额持有人年夜会干出决议,并依照基金份额持有人年夜会决议的程
序停止审议。

4)独自或者归并持有权力挂号日基金总份额10%以上的基金份额持有人提接基金份额
持有人年夜会审议表决的提案,基金办理人或者基金托管人提接基金份额持有人年夜会审议表决
的提案,已获基金份额持有人年夜会审议经过,便统一提案再次提请基金份额持有人年夜会审
议,当时间距离很多于6个月。法令律例还有规则的除中。

5)基金份额持有人年夜会的召开人收回召闭会议的告诉后,假如须要对于本有提案停止建

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
103
改,该当正在基金份额持有人年夜会召启前30日实时通知布告。不然,聚会的召启日期该当逆延并
包管至多取通知布告日期有30日的距离期。

(2)议事法式
1)现场闭会
正在现场闭会的方法下,起首由年夜会掌管人依照规则法式颁布发表聚会议事法式及留意事项,
肯定战颁布监票人,而后由年夜会掌管人宣读提案,经会商落后止表决,经正当执业的状师
睹证后构成年夜会决定。

年夜会由召开人受权代表掌管。基金办理报酬召开人的,其受权代表已能掌管年夜会的环境
下,由基金托管人受权代表掌管;基金托管报酬召开人的,其受权代表已能掌管年夜会的情
况下,由基金办理人受权代表掌管;假如基金办理人战基金托管人受权代表均已能掌管年夜
会,则由列席年夜会的基金份额持有人战代办署理人以所代表的基金份额50%以上大都推举发生一
名代表动作该次基金份额持有人年夜会的掌管人。

召开人该当建造列席聚会职员的签字册。签字册载明参与聚会职员姓名(或者单元称号)、
身份证号码、持有或者代表有表决权的基金份额数目、拜托人姓名(或者单元称号)等事项。

2)通信方法闭会
正在通信表决闭会的方法下,起首由召开人提早30日颁布提案,正在所告诉的表决停止日
期后第2个任务日正在公证构造及监视人的监视下由召开人统计全数无效表决并构成决定。

似监视人经告诉但是回绝参加监视,则正在公证构造监视下构成的决定无效。

(3)基金份额持有人年夜会没有得对于已事前通知布告的议事内乱容停止表决。

7.决定构成的前提、表决方法、法式
(1)基金份额持有人所持每基金份额享有对等的表决权。

(2)基金份额持有人年夜会决定分为普通决定战出格决定:
1)普通决定
普通决定须经列席聚会的基金份额持有人(或者其代办署理人)所持表决权的50%以上经过圆
为无效,除以下2)所规则的须以出格决定经过事项之外的其余事项均以普通决定的方法通
过;
2)出格决定
出格决定须经列席聚会的基金份额持有人(或者其代办署理人)所持表决权的三分之两以上(露
三分之两)经过圆为无效;触及改换基金办理人、改换基金托管人、变换基金运做方法、提
前末行基金公约等严重事项必需以出格决定经过圆为无效。

103
改,该当正在基金份额持有人年夜会召启前30日实时通知布告。不然,聚会的召启日期该当逆延并
包管至多取通知布告日期有30日的距离期。

(2)议事法式
1)现场闭会
正在现场闭会的方法下,起首由年夜会掌管人依照规则法式颁布发表聚会议事法式及留意事项,
肯定战颁布监票人,而后由年夜会掌管人宣读提案,经会商落后止表决,经正当执业的状师
睹证后构成年夜会决定。

年夜会由召开人受权代表掌管。基金办理报酬召开人的,其受权代表已能掌管年夜会的环境
下,由基金托管人受权代表掌管;基金托管报酬召开人的,其受权代表已能掌管年夜会的情
况下,由基金办理人受权代表掌管;假如基金办理人战基金托管人受权代表均已能掌管年夜
会,则由列席年夜会的基金份额持有人战代办署理人以所代表的基金份额50%以上大都推举发生一
名代表动作该次基金份额持有人年夜会的掌管人。

召开人该当建造列席聚会职员的签字册。签字册载明参与聚会职员姓名(或者单元称号)、
身份证号码、持有或者代表有表决权的基金份额数目、拜托人姓名(或者单元称号)等事项。

2)通信方法闭会
正在通信表决闭会的方法下,起首由召开人提早30日颁布提案,正在所告诉的表决停止日
期后第2个任务日正在公证构造及监视人的监视下由召开人统计全数无效表决并构成决定。

似监视人经告诉但是回绝参加监视,则正在公证构造监视下构成的决定无效。

(3)基金份额持有人年夜会没有得对于已事前通知布告的议事内乱容停止表决。

7.决定构成的前提、表决方法、法式
(1)基金份额持有人所持每基金份额享有对等的表决权。

(2)基金份额持有人年夜会决定分为普通决定战出格决定:
1)普通决定
普通决定须经列席聚会的基金份额持有人(或者其代办署理人)所持表决权的50%以上经过圆
为无效,除以下2)所规则的须以出格决定经过事项之外的其余事项均以普通决定的方法通
过;
2)出格决定
出格决定须经列席聚会的基金份额持有人(或者其代办署理人)所持表决权的三分之两以上(露
三分之两)经过圆为无效;触及改换基金办理人、改换基金托管人、变换基金运做方法、提
前末行基金公约等严重事项必需以出格决定经过圆为无效。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
104(3)基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会批准或存案,并给予
通知布告。

(4)采纳通信方法停止表决时,除非正在计票时有充沛的差异凭证证实,不然概况合适
法令律例战聚会告诉规则的书籍里表决定见即视为无效的表决,表决定见恍惚没有浑或者彼此盾
盾的视为弃权表决,但是该当计进出具书籍里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(5)基金份额持有人年夜会采纳记名方法停止投票表决。

(6)基金份额持有人年夜会的各项提案或者统一项提案内乱并列的各项议题该当分隔审议、
逐项表决。

8.计票
(1)现场闭会
1)似基金份额持有人年夜会由基金办理人或者基金托管人召开,则基金份额持有人年夜会的
掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人战代办署理人中推荐二名基金份额
持有人代表取年夜会召开人受权的一位监视员配合担负监票人;似年夜会由基金份额持有人自
止召开,基金份额持有人年夜会的掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有
人战代办署理人中推荐二名基金份额持有人代表取基金办理人、基金托管人受权的一位监视员
配合担负监票人;但是假如基金办理人战基金托管人的受权代表已列席,则年夜会掌管人可自
止推举三名基金份额持有人代表担负监票人。

2)监票人该当正在基金份额持有人表决后当即停止盘点,由年夜会掌管人就地颁布计票凑趣
果。

3)似年夜会掌管人对提接的表决成果有贰言,不妨对于投票数停止从头盘点;似年夜会主
持人已停止从头盘点,而列席年夜会的基金份额持有人或者代办署理人对于年夜会掌管人颁布发表的表决凑趣
果有贰言,其有权正在颁布发表表决成果后当即请求从头盘点,年夜会掌管人该当当即从头盘点并
颁布从头盘点成果。从头盘点仅限一次。

4)计票进程应由公证构造给予公证。

(2)通信方法闭会
正在通信方法闭会的环境下,计票方法为:由年夜会召开人受权的二名监票人正在监视人派出
的受权代表的监视下停止计票,并由公证构造对于其计票进程给予公证;似监视人经告诉但是
回绝参加监视,则年夜会召开人可自止受权3名监票人停止计票,并由公证构造对于其计票过
程给予公证。

9.基金份额持有人年夜会决定报华夏证监会批准或者存案后的通知布告工夫、方法
104(3)基金份额持有人年夜会决议的事项,该当照章报华夏证监会批准或存案,并给予
通知布告。

(4)采纳通信方法停止表决时,除非正在计票时有充沛的差异凭证证实,不然概况合适
法令律例战聚会告诉规则的书籍里表决定见即视为无效的表决,表决定见恍惚没有浑或者彼此盾
盾的视为弃权表决,但是该当计进出具书籍里定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(5)基金份额持有人年夜会采纳记名方法停止投票表决。

(6)基金份额持有人年夜会的各项提案或者统一项提案内乱并列的各项议题该当分隔审议、
逐项表决。

8.计票
(1)现场闭会
1)似基金份额持有人年夜会由基金办理人或者基金托管人召开,则基金份额持有人年夜会的
掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有人战代办署理人中推荐二名基金份额
持有人代表取年夜会召开人受权的一位监视员配合担负监票人;似年夜会由基金份额持有人自
止召开,基金份额持有人年夜会的掌管人该当正在聚会开端后颁布发表正在列席聚会的基金份额持有
人战代办署理人中推荐二名基金份额持有人代表取基金办理人、基金托管人受权的一位监视员
配合担负监票人;但是假如基金办理人战基金托管人的受权代表已列席,则年夜会掌管人可自
止推举三名基金份额持有人代表担负监票人。

2)监票人该当正在基金份额持有人表决后当即停止盘点,由年夜会掌管人就地颁布计票凑趣
果。

3)似年夜会掌管人对提接的表决成果有贰言,不妨对于投票数停止从头盘点;似年夜会主
持人已停止从头盘点,而列席年夜会的基金份额持有人或者代办署理人对于年夜会掌管人颁布发表的表决凑趣
果有贰言,其有权正在颁布发表表决成果后当即请求从头盘点,年夜会掌管人该当当即从头盘点并
颁布从头盘点成果。从头盘点仅限一次。

4)计票进程应由公证构造给予公证。

(2)通信方法闭会
正在通信方法闭会的环境下,计票方法为:由年夜会召开人受权的二名监票人正在监视人派出
的受权代表的监视下停止计票,并由公证构造对于其计票进程给予公证;似监视人经告诉但是
回绝参加监视,则年夜会召开人可自止受权3名监票人停止计票,并由公证构造对于其计票过
程给予公证。

9.基金份额持有人年夜会决定报华夏证监会批准或者存案后的通知布告工夫、方法

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
105(1)基金份额持有人年夜会经过的普通决定战出格决定,召开人该当自经过之日起5日
内乱报华夏证监会批准或存案。基金份额持有人年夜会决议的事项自华夏证监会照章批准或者
者出具无贰言定见之日起失效。闭于原章第(两)条所规则的第(1)-(8)项召启事由的基金份
额持有人年夜会决定经华夏证监会批准失效前方可履行,闭于原章第2条所规则的第9)、10)
项召启事由的基金份额持有人年夜会决定经华夏证监会批准或者出具无贰言定见前方可履行。

(2)失效的基金份额持有人年夜会决定对于全部基金份额持有人、基金办理人、基金托管
人均有束缚力。基金办理人、基金托管人战基金份额持有人该当履行失效的基金份额持有
人年夜会决定。

(3)基金份额持有人年夜会决定应自失效之日起2日内乱正在指定前言通知布告。假如采取通信
方法停止表决,正在通知布告基金份额持有人年夜会决定时,必需将公证书籍齐文、公证机构、公证
员姓名等一共通知布告。

10.法令律例或者禁锢部分对于基金份额持有人年夜会还有规则的,从其规则。

(三)基金的支益取分派
1.基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干基金用度
后的余额;基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

2.基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)基金已分派利
润取已分派成本中已完成支益的孰矮数。

3.支益分派准绳
原基金支益分派应遵守以下准绳:
(1)原基金统一种别的每份基金份额享有划一分派权,但是因为原基金A类国民币份额
战A类美圆份额没有支取消卖办事费,而C类国民币份额支取消卖办事费,各基金份额种别
对于应的可供分派成本将有所分歧;
(2)支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资人自止承当。当投资人的现
金盈利小于必定金额,缺乏以付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构可将投
资人的现金盈利按除息日对于应份额种别的基金份额洁值主动转为基金份额;
(3)正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金支益每一年最多分派6次,屡屡基金支
益分派比率没有矮于支益分派基准日可供分派成本的10%;
(4)若基金公约失效没有谦3个月则可没有停止支益分派;
105(1)基金份额持有人年夜会经过的普通决定战出格决定,召开人该当自经过之日起5日
内乱报华夏证监会批准或存案。基金份额持有人年夜会决议的事项自华夏证监会照章批准或者
者出具无贰言定见之日起失效。闭于原章第(两)条所规则的第(1)-(8)项召启事由的基金份
额持有人年夜会决定经华夏证监会批准失效前方可履行,闭于原章第2条所规则的第9)、10)
项召启事由的基金份额持有人年夜会决定经华夏证监会批准或者出具无贰言定见前方可履行。

(2)失效的基金份额持有人年夜会决定对于全部基金份额持有人、基金办理人、基金托管
人均有束缚力。基金办理人、基金托管人战基金份额持有人该当履行失效的基金份额持有
人年夜会决定。

(3)基金份额持有人年夜会决定应自失效之日起2日内乱正在指定前言通知布告。假如采取通信
方法停止表决,正在通知布告基金份额持有人年夜会决定时,必需将公证书籍齐文、公证机构、公证
员姓名等一共通知布告。

10.法令律例或者禁锢部分对于基金份额持有人年夜会还有规则的,从其规则。

(三)基金的支益取分派
1.基金成本的组成
基金成本指基金利钱支出、投资支益、公道价格变更支益战其余支出扣除相干基金用度
后的余额;基金已完成支益指基金成本加来公道价格变更支益后的余额。

2.基金可供分派成本
基金可供分派成本指停止支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)基金已分派利
润取已分派成本中已完成支益的孰矮数。

3.支益分派准绳
原基金支益分派应遵守以下准绳:
(1)原基金统一种别的每份基金份额享有划一分派权,但是因为原基金A类国民币份额
战A类美圆份额没有支取消卖办事费,而C类国民币份额支取消卖办事费,各基金份额种别
对于应的可供分派成本将有所分歧;
(2)支益分派时所产生的银止转账或者其余脚绝用度由投资人自止承当。当投资人的现
金盈利小于必定金额,缺乏以付出银止转账或者其余脚绝用度时,基金备案挂号机构可将投
资人的现金盈利按除息日对于应份额种别的基金份额洁值主动转为基金份额;
(3)正在合适相关基金分白前提的条件下,原基金支益每一年最多分派6次,屡屡基金支
益分派比率没有矮于支益分派基准日可供分派成本的10%;
(4)若基金公约失效没有谦3个月则可没有停止支益分派;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
106(5)原基金支益分派方法分为现金分白,A类美圆份额以美圆停止现金分白,A类国民
币份额战C类国民币份额以国民币停止现金分白;
(6)基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得
超越15个任务日;
(7)基金支益分派后每国民币份额的基金份额洁值不克不及矮于里值,即基金支益分派
基准日A类国民币份额战C类国民币份额的基金份额洁值加来每单元基金份额支益分派金
额后不克不及矮于里值;对A类美圆份额,因为汇率身分作用,存留支益分派后A类美圆份
额的基金份额洁值矮于对于应的基金份额里值的能够;
(8)法令律例或者禁锢机构还有规则的从其规则。

4.支益分派计划
基金支益分派计划中应载明支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)和该日的
可供分派成本、基金支益分派对于象、分派准绳、分派工夫、分派数额及比率、分派方法、
付出方法等外容。

5.支益分派的工夫战法式
(1)基金支益分派计划由基金办理人订定,由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言上通知布告;
(2)正在支益分派计划颁布后,基金办理人根据详细计划的规则便付出的现金盈利背基
金托管人收收划款指令,基金托管人依照基金办理人的指令实时停止分白资本的划付。

(3)法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

6.分白方法的树立取变动
详细法则正在招募阐明书籍中列示。

(四)基金的用度
1.基金用度的品种
(1)基金办理人的办理费,露境中投资参谋支与的用度;
(2)基金托管人的托管费,露境中托管代办署理止支与的用度;
(3)从C类国民币份额的基金财富入彀提的发卖办事费;
(4)目标指数答应利用费
(5)基金财富拨划付出的银止用度;
(6)基金公约失效后的基金疑息表露用度;
(7)基金份额持有人年夜会用度;
106(5)原基金支益分派方法分为现金分白,A类美圆份额以美圆停止现金分白,A类国民
币份额战C类国民币份额以国民币停止现金分白;
(6)基金盈利收搁日间隔支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)的工夫没有得
超越15个任务日;
(7)基金支益分派后每国民币份额的基金份额洁值不克不及矮于里值,即基金支益分派
基准日A类国民币份额战C类国民币份额的基金份额洁值加来每单元基金份额支益分派金
额后不克不及矮于里值;对A类美圆份额,因为汇率身分作用,存留支益分派后A类美圆份
额的基金份额洁值矮于对于应的基金份额里值的能够;
(8)法令律例或者禁锢机构还有规则的从其规则。

4.支益分派计划
基金支益分派计划中应载明支益分派基准日(便可供分派成本计较停止日)和该日的
可供分派成本、基金支益分派对于象、分派准绳、分派工夫、分派数额及比率、分派方法、
付出方法等外容。

5.支益分派的工夫战法式
(1)基金支益分派计划由基金办理人订定,由基金托管人复核,按照《疑息表露法子》
的相关规则正在指定前言上通知布告;
(2)正在支益分派计划颁布后,基金办理人根据详细计划的规则便付出的现金盈利背基
金托管人收收划款指令,基金托管人依照基金办理人的指令实时停止分白资本的划付。

(3)法令律例或者禁锢构造还有规则的,从其规则。

6.分白方法的树立取变动
详细法则正在招募阐明书籍中列示。

(四)基金的用度
1.基金用度的品种
(1)基金办理人的办理费,露境中投资参谋支与的用度;
(2)基金托管人的托管费,露境中托管代办署理止支与的用度;
(3)从C类国民币份额的基金财富入彀提的发卖办事费;
(4)目标指数答应利用费
(5)基金财富拨划付出的银止用度;
(6)基金公约失效后的基金疑息表露用度;
(7)基金份额持有人年夜会用度;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
107(8)基金公约失效后取基金相关的管帐师费战状师费;
(9)基金的证券买卖用度;
(10)基金上市费及年费;
(11)中汇兑换买卖的相干用度;
(12)照章不妨正在基金财富中列收的其余用度。

2.上述基金用度由基金办理人正在法令规则的规模内乱参照公道的商场价钱肯定,法令律例
还有规则时从其规则。

3.基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
(1)基金办理人的办理费
正在凡是环境下,基金办理费按前一日基金财产洁值的1.0%年费率计提。计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日基金财产洁值
基金办理费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金办理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金办理人,
若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

(2)基金托管人的托管费
正在凡是环境下,基金托管费按前一日基金财产洁值的0.28%年费率计提。计较办法以下:
H=E×0.28%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日基金财产洁值
基金托管费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金托管人,
若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

(3)C类国民币份额的发卖办事费
原基金A类国民币份额战A类美圆份额没有支取消卖办事费,C类国民币份额的发卖办事
费年费率为0.40%。

原基金C类国民币份额的发卖办事费按前一日C类国民币份额基金财产洁值的0.40%的
年费率计提。发卖办事费的计较办法以下:
H=E×0.40%÷昔时天数
107(8)基金公约失效后取基金相关的管帐师费战状师费;
(9)基金的证券买卖用度;
(10)基金上市费及年费;
(11)中汇兑换买卖的相干用度;
(12)照章不妨正在基金财富中列收的其余用度。

2.上述基金用度由基金办理人正在法令规则的规模内乱参照公道的商场价钱肯定,法令律例
还有规则时从其规则。

3.基金用度计提办法、计提尺度战付出方法
(1)基金办理人的办理费
正在凡是环境下,基金办理费按前一日基金财产洁值的1.0%年费率计提。计较办法以下:
H=E×1.0%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金办理费
E为前一日基金财产洁值
基金办理费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金办理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金办理人,
若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

(2)基金托管人的托管费
正在凡是环境下,基金托管费按前一日基金财产洁值的0.28%年费率计提。计较办法以下:
H=E×0.28%÷昔时天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日基金财产洁值
基金托管费逐日计提,按月付出。由基金办理人背基金托管人收收基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中一次性付出给基金托管人,
若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,付出日期逆延。

(3)C类国民币份额的发卖办事费
原基金A类国民币份额战A类美圆份额没有支取消卖办事费,C类国民币份额的发卖办事
费年费率为0.40%。

原基金C类国民币份额的发卖办事费按前一日C类国民币份额基金财产洁值的0.40%的
年费率计提。发卖办事费的计较办法以下:
H=E×0.40%÷昔时天数

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
108
H为C类国民币份额逐日应计提的基金发卖办事费
E为C类国民币份额前一日的基金财产洁值
发卖办事费逐日计提,每日乏计至每一个月月终,按月付出。由基金办理人背基金托管人
收收发卖办事费划付指令,经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中
一次性付出给基金办理人。若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,逆
延至比来可付出日付出。

(4)基金的指数答应利用费
目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数答应利用公约的商定从
基金财富中付出。

(5)除办理费战托管费以外的基金用度,由基金托管人按照其余相关律例及响应和谈
的规则,按用度收入金额付出,加入或者摊进当期基金用度。

4.没有加入基金用度的名目
基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的益
掉,和处置取基金运做有关的事项产生的用度等没有加入基金用度。基金公约失效前所收
死的疑息表露费、状师费战管帐师费和其余用度没有从基金财富中付出。

5.基金办理人战基金托管人可按照基金成长环境调剂基金办理费率战基金托管费率。基
金办理人必需最早于新的费率施行日2日前正在指定前言上登载通知布告。

6.基金税支
基金按照国度法令律例战基金投资地点天的法令律例规则,实行征税责任。

基金份额持有人按照华夏法令律例规则,实行征税责任。

除果基金办理人或者基金托管人忽略、成心行动招致的基金正在税支圆里形成的丧失中,基
金办理人战基金托管人没有承当义务。

对非代扣代纳的税支,基金办理人招聘请税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与自满
睹战修议。境中托管银止按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确
担任。

(五)基金的投资
1.投资方针
经过严酷的指数化投资战略,完成基金投资拉拢对于目标指数的无效追踪,力图节制洁值
增加率取事迹比力基准之间的日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越
108
H为C类国民币份额逐日应计提的基金发卖办事费
E为C类国民币份额前一日的基金财产洁值
发卖办事费逐日计提,每日乏计至每一个月月终,按月付出。由基金办理人背基金托管人
收收发卖办事费划付指令,经基金托管人复核后于次月尾日起3个任务日内乱从基金财富中
一次性付出给基金办理人。若逢法定节沐日、歇息日或者不成抗力导致没法准时付出的,逆
延至比来可付出日付出。

(4)基金的指数答应利用费
目标指数答应利用费依照基金办理人取指数答应圆签订的指数答应利用公约的商定从
基金财富中付出。

(5)除办理费战托管费以外的基金用度,由基金托管人按照其余相关律例及响应和谈
的规则,按用度收入金额付出,加入或者摊进当期基金用度。

4.没有加入基金用度的名目
基金办理人战基金托管人果已实行或者已完整实行责任招致的用度收入或者基金财富的益
掉,和处置取基金运做有关的事项产生的用度等没有加入基金用度。基金公约失效前所收
死的疑息表露费、状师费战管帐师费和其余用度没有从基金财富中付出。

5.基金办理人战基金托管人可按照基金成长环境调剂基金办理费率战基金托管费率。基
金办理人必需最早于新的费率施行日2日前正在指定前言上登载通知布告。

6.基金税支
基金按照国度法令律例战基金投资地点天的法令律例规则,实行征税责任。

基金份额持有人按照华夏法令律例规则,实行征税责任。

除果基金办理人或者基金托管人忽略、成心行动招致的基金正在税支圆里形成的丧失中,基
金办理人战基金托管人没有承当义务。

对非代扣代纳的税支,基金办理人招聘请税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与自满
睹战修议。境中托管银止按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确
担任。

(五)基金的投资
1.投资方针
经过严酷的指数化投资战略,完成基金投资拉拢对于目标指数的无效追踪,力图节制洁值
增加率取事迹比力基准之间的日均追踪偏偏离度的相对值没有超越0.5%,年化追踪缺点没有超越

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
109
5%(以美圆财产计价)。

原基金目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration &
Production Select Industry Index),该指数是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets
IndexTM)的粗选子止业指数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券接
易所、等)上市的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取
等市值减权的办法计较。

2.投资规模
原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)追踪
标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、银
止入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

3.事迹比力基准
原基金的事迹比力基准为:标普石油自然气呼呼下游股票指数(齐支益指数)
标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration & Production Select
Industry Index)是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets IndexTM)的粗选子止业指
数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券买卖所、等)上市
的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等市值减权的办法计较。

将来,假如标普石油自然气呼呼下游股票指数的供给商尺度普我公司末行对于基金办理人持续
利用该指数的受权,或是尺度普我公司鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有更
权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基
金的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持
有人好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并
实时通知布告,不必召启基金份额持有人年夜会。

4.危害支益特点
原基金是一只好国股票指数型证券投资基金,危害取预期支益下于混杂型基金、债券基
109
5%(以美圆财产计价)。

原基金目标指数为标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration &
Production Select Industry Index),该指数是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets
IndexTM)的粗选子止业指数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券接
易所、等)上市的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取
等市值减权的办法计较。

2.投资规模
原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)追踪
标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、银
止入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

3.事迹比力基准
原基金的事迹比力基准为:标普石油自然气呼呼下游股票指数(齐支益指数)
标普石油自然气呼呼下游股票指数(S&P Oil & Gas Exploration & Production Select
Industry Index)是鉴于标普齐商场指数(S&P Total Markets IndexTM)的粗选子止业指
数之一,采用正在好国次要买卖所(纽约证券买卖所、好国证券买卖所、等)上市
的石油自然气呼呼勘察、摘挖战出产等下游止业的公司为目标,采取等市值减权的办法计较。

将来,假如标普石油自然气呼呼下游股票指数的供给商尺度普我公司末行对于基金办理人持续
利用该指数的受权,或是尺度普我公司鉴于其自力断定遏制持续宣布该指数,或有更
权势巨子的、更能为商场遍及承受的事迹比力基准推出,或是商场上呈现加倍合适用于原基
金的事迹基准的股票指数时,原基金办理人正在庇护持有人正当好处的条件下,以没有侵害持
有人好处为准绳,不妨取基金托管人商谈分歧并报华夏证监会存案后变动事迹比力基准并
实时通知布告,不必召启基金份额持有人年夜会。

4.危害支益特点
原基金是一只好国股票指数型证券投资基金,危害取预期支益下于混杂型基金、债券基

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
110
金和货泉商场基金,属于预期危害较下的产物。

5.投资节制
(1)拉拢节制
原基金正在投资战略上统筹投资准绳和启搁式基金的固有特色,经过分离投资下降基金
财富的非零碎性危害,坚持基金拉拢杰出的活动性。基金的投资拉拢将遵守以上限造:
1)原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

2)原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3)基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4)原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5)原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6)基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7)为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的10%。

8)金融衍死品投资
为无效办理投资拉拢战躲避危害,原基金可恰当投资于衍死金融东西。金融衍死品投资
该当合适法令律例及华夏证监会的相关规则。

A.原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的20%。

B.原基金投资衍死品付出的包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台买卖衍
死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

C.原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品任一买卖敌手圆的市值计价敞
心没有得超越基金财产洁值的20%。

9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适
前述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
110
金和货泉商场基金,属于预期危害较下的产物。

5.投资节制
(1)拉拢节制
原基金正在投资战略上统筹投资准绳和启搁式基金的固有特色,经过分离投资下降基金
财富的非零碎性危害,坚持基金拉拢杰出的活动性。基金的投资拉拢将遵守以上限造:
1)原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

2)原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3)基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4)原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5)原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6)基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7)为敷衍赎回、买卖清理等姑且用处借进现金的比率没有得超越基金财产洁值的10%。

8)金融衍死品投资
为无效办理投资拉拢战躲避危害,原基金可恰当投资于衍死金融东西。金融衍死品投资
该当合适法令律例及华夏证监会的相关规则。

A.原基金的金融衍死品全数敞心没有得下于基金财产洁值的20%。

B.原基金投资衍死品付出的包管金、投资期权付出或者支与的期权费、投资柜台买卖衍
死品付出的初初用度的总数没有得下于基金财产洁值的10%。

C.原基金投资于近期开约、交换等柜台买卖金融衍死品任一买卖敌手圆的市值计价敞
心没有得超越基金财产洁值的20%。

9)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适
前述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
111
10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11)相干法令律例、基金公约及华夏证监会的其余规则。

基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1)-8)项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取
公道的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中前
述1)至10)项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金
可响应调剂投资节制规则。

(2)制止行动
除华夏证监会还有规则中,基金没有得有以下行动:
1)采办没有动产。

2)采办房天产典质按掀。

3)采办宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据。

4)采办什物商品。

5)除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金。该姑且用处借进现金的比率
没有得超越基金、荟萃筹划财产洁值的10%。

6)操纵融资采办证券,但是投资本融衍死品除中。

7)介入已持有根本财产的卖空买卖。

8)进行证券启销营业。

9)没有公道看待分歧客户或者分歧投资拉拢。

10)除法令律例规则之外,背所有第三圆泄漏客户材料。

11)华夏证监会制止的其余行动。

(六)基金财富的估值
1.估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产。

2.估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启搁
日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

3.估值办法
111
10)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
11)相干法令律例、基金公约及华夏证监会的其余规则。

基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1)-8)项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取
公道的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中前
述1)至10)项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金
可响应调剂投资节制规则。

(2)制止行动
除华夏证监会还有规则中,基金没有得有以下行动:
1)采办没有动产。

2)采办房天产典质按掀。

3)采办宝贵金属或者代表宝贵金属的凭据。

4)采办什物商品。

5)除敷衍赎回、买卖清理等姑且用处之外,借进现金。该姑且用处借进现金的比率
没有得超越基金、荟萃筹划财产洁值的10%。

6)操纵融资采办证券,但是投资本融衍死品除中。

7)介入已持有根本财产的卖空买卖。

8)进行证券启销营业。

9)没有公道看待分歧客户或者分歧投资拉拢。

10)除法令律例规则之外,背所有第三圆泄漏客户材料。

11)华夏证监会制止的其余行动。

(六)基金财富的估值
1.估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产。

2.估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启搁
日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

3.估值办法

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
112(1)股票估值办法
1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来
买卖日的开盘价估值。

2)已上市股票的估值
A.收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票
的开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
B.初次刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一
股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

(2)基金估值办法
1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
远买卖日的开盘价估值。

2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时通
过书籍里方式奉告基金托管人。

(3)债券估值办法
1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券接
易所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已真
止洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止
估值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱
后获得的洁价估值。

2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若债
券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里
方式奉告基金托管人。

(4)存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

(5)汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率应
当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民
币的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止
合算。

(6)税支
112(1)股票估值办法
1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来
买卖日的开盘价估值。

2)已上市股票的估值
A.收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票
的开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
B.初次刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一
股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

(2)基金估值办法
1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
远买卖日的开盘价估值。

2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时通
过书籍里方式奉告基金托管人。

(3)债券估值办法
1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券接
易所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已真
止洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止
估值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱
后获得的洁价估值。

2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若债
券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里
方式奉告基金托管人。

(4)存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

(5)汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率应
当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民
币的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止
合算。

(6)税支

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
113
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金将
按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取估
算的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与
定见战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确
担任。

(7)正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估值,
均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则的圆
法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基
金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
(8)国度有最新规则的,按其规则停止估值。

4.基金份额洁值毛病的处置方法
(1)错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该
错误蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、系
统毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度无
法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成抗
力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事
人仍应背有返借不妥得利的责任。

(2)错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合承当,
基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,基
金公约确当事人应将依照以下商定处置。

1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时停止
改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐义
113
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金将
按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取估
算的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与
定见战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及
讨取税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确
担任。

(7)正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估值,
均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则的圆
法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取基
金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
(8)国度有最新规则的,按其规则停止估值。

4.基金份额洁值毛病的处置方法
(1)错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该
错误蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、系
统毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度无
法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成抗
力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事
人仍应背有返借不妥得利的责任。

(2)错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合承当,
基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,基
金公约确当事人应将依照以下商定处置。

1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时停止
改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐义

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
114
务确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿责
任。错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且仅
对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍应
对于错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于获
得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此
部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得
利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在
发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置。

5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金托
管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基
金财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金公约
或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战
蒙受的间接丧失。

7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

(3)错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的义务
圆;
2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;此中
基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日对于
账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
114
务确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿责
任。错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且仅
对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍应
对于错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于获
得不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此
部份不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得
利返借的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在
发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置。

5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金托
管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基
金财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金公约
或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战
蒙受的间接丧失。

7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

(3)错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的义务
圆;
2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;此中
基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日对于
账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
115
4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣算
机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

(4)基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管人
担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管人。

基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值给予
颁布。

(5)非凡环境的处置
1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金资
产估值毛病处置。

2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造停止
估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值
的作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人战
原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此
形成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管
人该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

5.久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
(1)基金投资触及的次要证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;
(2)果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格
时;
(3)占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的
好处,决议延缓估值;
(4)似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者
没法评价基金财产的;
(5)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基
金估值;
115
4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣算
机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

(4)基金洁值简直认
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管人
担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管人。

基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值给予
颁布。

(5)非凡环境的处置
1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金资
产估值毛病处置。

2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造停止
估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值
的作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人战
原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此
形成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管
人该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

5.久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
(1)基金投资触及的次要证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;
(2)果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格
时;
(3)占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的
好处,决议延缓估值;
(4)似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者
没法评价基金财产的;
(5)以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取
估值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基
金估值;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
116(6)华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

(七)基金财产洁值、基金份额洁值通知布告
1.原基金的基金公约失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人将至多
每周通知布告一次基金财产洁值战百般基金份额的基金份额洁值;
2.正在开端操持基金份额申买或赎回以后,基金办理人将正在每一个启搁往后的2个任务日
内乱,经过网站、基金份额出售网面和其余前言,表露启搁日百般基金份额的的基金份额
洁值战基金份额乏计洁值;
3.基金办理人将通知布告半年度战年度最初一个任务日基金财产洁值战百般基金份额的基
金份额洁值。基金办理人该当正在上述任务往后的2个任务日内乱,将基金财产洁值、百般基
金份额的基金份额洁值战基金份额乏计洁值刊登正在指定报刊战网站上。

(八)基金公约的变动、末行取基金财富的清理
1.基金公约的变动
(1)基金公约变动内乱容对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的,应召启基金份
额持有人年夜会,基金公约变动的内乱容应经基金份额持有人年夜会决定赞成。

1)末行基金公约;
2)变换基金运做方法;
3)变动基金种别;
4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略;
5)变动基金份额持有人年夜会法式;
6)改换基金办理人、基金托管人;
7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率,但是基金公约及法令
律例请求进步该等报答尺度的除中;;
8)原基金取其余基金的归并;
9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人赞成
变动后颁布,并报华夏证监会存案:
1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;
116(6)华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

(七)基金财产洁值、基金份额洁值通知布告
1.原基金的基金公约失效后,正在开端操持基金份额申买或赎回前,基金办理人将至多
每周通知布告一次基金财产洁值战百般基金份额的基金份额洁值;
2.正在开端操持基金份额申买或赎回以后,基金办理人将正在每一个启搁往后的2个任务日
内乱,经过网站、基金份额出售网面和其余前言,表露启搁日百般基金份额的的基金份额
洁值战基金份额乏计洁值;
3.基金办理人将通知布告半年度战年度最初一个任务日基金财产洁值战百般基金份额的基
金份额洁值。基金办理人该当正在上述任务往后的2个任务日内乱,将基金财产洁值、百般基
金份额的基金份额洁值战基金份额乏计洁值刊登正在指定报刊战网站上。

(八)基金公约的变动、末行取基金财富的清理
1.基金公约的变动
(1)基金公约变动内乱容对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的,应召启基金份
额持有人年夜会,基金公约变动的内乱容应经基金份额持有人年夜会决定赞成。

1)末行基金公约;
2)变换基金运做方法;
3)变动基金种别;
4)变动基金投资方针、投资规模或者投资战略;
5)变动基金份额持有人年夜会法式;
6)改换基金办理人、基金托管人;
7)进步基金办理人、基金托管人的报答尺度或者进步发卖办事费率,但是基金公约及法令
律例请求进步该等报答尺度的除中;;
8)原基金取其余基金的归并;
9)对于基金公约当事人权力、责任发生严重作用的其余事项;
10)法令律例、基金公约或者华夏证监会规则的其余景象。

但是呈现以下环境时,可没有经基金份额持有人年夜会决定,由基金办理人战基金托管人赞成
变动后颁布,并报华夏证监会存案:
1)调矮基金办理费、基金托管费战其余应由基金承当的用度;
2)正在法令律例战原基金公约规则的规模内乱变动基金的申买费率、赎回费率战调矮发卖
办事费率或者变动免费方法;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
117
3)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
4)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
5)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
6)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

(2)闭于变动基金公约的基金份额持有人年夜会决定应报华夏证监会批准或者存案,并于
华夏证监会批准或者出具无贰言定见后失效履行,并自失效之日起2日内乱正在至多一种指定媒
介通知布告。

2.原基金公约的末行
有以下景象之一的,原基金公约经华夏证监会批准后将末行:
(1)基金份额持有人年夜会决议末行的;
(2)基金办理人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的基金办理公司启交其本有权力
责任;
(3)基金托管人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的托管机构启交其本有权力责任;
(4)华夏证监会规则的其余环境。

3.基金财富的清理
(1)基金财富清理组
1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。正在基金财富清理组接收基金财富之前,基金办理人战基金托管人应依照基金
公约战托管和谈的规则持续实行庇护基金财富平安的工作。

2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务人
员。

3)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

(2)基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金财
产清理法式次要包含:
1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
3)对于基金财富停止清算战确认;
117
3)果响应的法令律例产生变更必需对于基金公约停止点窜;
4)对于基金公约的点窜没有触及原基金公约当事人权力责任闭系产生严重变更;
5)基金公约的点窜对于基金份额持有人好处无本色性晦气作用;
6)依照法令律例或者原基金公约规则没有需召启基金份额持有人年夜会的其余景象。

(2)闭于变动基金公约的基金份额持有人年夜会决定应报华夏证监会批准或者存案,并于
华夏证监会批准或者出具无贰言定见后失效履行,并自失效之日起2日内乱正在至多一种指定媒
介通知布告。

2.原基金公约的末行
有以下景象之一的,原基金公约经华夏证监会批准后将末行:
(1)基金份额持有人年夜会决议末行的;
(2)基金办理人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的基金办理公司启交其本有权力
责任;
(3)基金托管人工作末行,而正在6个月内乱无其余恰当的托管机构启交其本有权力责任;
(4)华夏证监会规则的其余环境。

3.基金财富的清理
(1)基金财富清理组
1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。正在基金财富清理组接收基金财富之前,基金办理人战基金托管人应依照基金
公约战托管和谈的规则持续实行庇护基金财富平安的工作。

2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务人
员。

3)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

(2)基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金财
产清理法式次要包含:
1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
3)对于基金财富停止清算战确认;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
118
4)对于基金财富停止估价战变现;
5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
9)颁布基金财富清理成果;
10)对于基金残剩财富停止分派。

(3)清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理费
用由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

(4)基金财富按以下挨次了债:
1)付出清理用度;
2)接纳所短税款;
3)了债基金债权;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款1)-3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

(5)基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审
计,状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

(6)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

(九)争议的处置
对果基金公约的签订、内乱容、实行息争释或者取基金公约相关的争议,基金公约当事人
应尽可能经过商谈、调剂路子处理。不肯或不克不及经过商谈、调剂处理的,所有一圆均有权
将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时无效的
仲裁法则停止仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁判决是结局的,对于各圆当事人均有束缚力,
仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,基金公约当事人应固守各自的工作,持续忠诚、勤恳、尽责天实行基金
公约规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

118
4)对于基金财富停止估价战变现;
5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
9)颁布基金财富清理成果;
10)对于基金残剩财富停止分派。

(3)清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理费
用由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

(4)基金财富按以下挨次了债:
1)付出清理用度;
2)接纳所短税款;
3)了债基金债权;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款1)-3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

(5)基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审
计,状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

(6)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

(九)争议的处置
对果基金公约的签订、内乱容、实行息争释或者取基金公约相关的争议,基金公约当事人
应尽可能经过商谈、调剂路子处理。不肯或不克不及经过商谈、调剂处理的,所有一圆均有权
将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时无效的
仲裁法则停止仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁判决是结局的,对于各圆当事人均有束缚力,
仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,基金公约当事人应固守各自的工作,持续忠诚、勤恳、尽责天实行基金
公约规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
119
原基金公约受中华国民同战法律王法公法律统领。

(十)基金公约的效率
基金公约是商定基金当事人之间、基金取基金当事人之间权力责任闭系的法令文献。

1.原基金公约经基金办理人战基金托管人减盖公章和单方法定代表人或者其受权代表
签名,正在基金召募竣事,基金存案脚绝操持终了,并获华夏证监会书籍里确认后失效。基金
公约的无效期自其失效之日起至该基金财富清理成果报华夏证监会存案并通知布告之日行。

2.原基金公约自失效之日起对于包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人正在内乱的基
金公约各圆当事人具备划一的法令束缚力。

3.原基金公约副本一式八份,除华夏证监会战监视办理机构各持二份中,基金管
理人战基金托管人各持有二份。每份均具备划一的法令效率。

4.原基金公约可印造成册,供投资人正在基金办理人、基金托管人、代销机媾和挂号凑趣算
机构筹办公场合查阅,但是其效率应以基金公约副本为准。

119
原基金公约受中华国民同战法律王法公法律统领。

(十)基金公约的效率
基金公约是商定基金当事人之间、基金取基金当事人之间权力责任闭系的法令文献。

1.原基金公约经基金办理人战基金托管人减盖公章和单方法定代表人或者其受权代表
签名,正在基金召募竣事,基金存案脚绝操持终了,并获华夏证监会书籍里确认后失效。基金
公约的无效期自其失效之日起至该基金财富清理成果报华夏证监会存案并通知布告之日行。

2.原基金公约自失效之日起对于包含基金办理人、基金托管人战基金份额持有人正在内乱的基
金公约各圆当事人具备划一的法令束缚力。

3.原基金公约副本一式八份,除华夏证监会战监视办理机构各持二份中,基金管
理人战基金托管人各持有二份。每份均具备划一的法令效率。

4.原基金公约可印造成册,供投资人正在基金办理人、基金托管人、代销机媾和挂号凑趣算
机构筹办公场合查阅,但是其效率应以基金公约副本为准。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
120
两12、基金托管和谈内乱容纲要
(一)基金托管和谈当事人
1.基金办理人
称号:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
邮政编码:200120
法定代表人:孔祥浑
创造工夫:2003年3月7日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证券监视办理委员会华夏证监会证监基金字
[2003]19号
构造方式:无限义务公司(中中合伙)
备案本钱:1.5亿元国民币
存绝时代:继续运营
运营规模:基金办理营业、倡议创造基金及华夏证券监视办理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准的其余营业
2.基金托管人
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:王洪章
创造日期:2004年09月17日
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
运营规模:接收”入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据
120
两12、基金托管和谈内乱容纲要
(一)基金托管和谈当事人
1.基金办理人
称号:华宝基金办理无限公司
居处:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
筹办公地点:华夏(上海)自在商业实验区世纪年夜讲100号上海举世金融中间58楼
邮政编码:200120
法定代表人:孔祥浑
创造工夫:2003年3月7日
核准创造构造及核准创造文号:华夏证券监视办理委员会华夏证监会证监基金字
[2003]19号
构造方式:无限义务公司(中中合伙)
备案本钱:1.5亿元国民币
存绝时代:继续运营
运营规模:基金办理营业、倡议创造基金及华夏证券监视办理委员会(以下简称“中
国证监会”)核准的其余营业
2.基金托管人
称号:华夏股分无限公司(简称:华夏)
居处:北京市西乡区金融年夜街25号
筹办公地点:北京市西乡区闹市心年夜街1号院1号楼
邮政编码:100033
法定代表人:王洪章
创造日期:2004年09月17日
基金托管营业核准文号:华夏证监会证监基字[1998]12号
构造方式:股分无限公司
备案本钱:贰仟伍佰亿壹仟整玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存绝时代:继续运营
运营规模:接收”大众入款;收搁短时间、中期、持久存款;操持国际中凑趣算;操持单据

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
121
启兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债
券;进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代办署理
支付金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分核准的
其余营业。

(两)基金托管人取基金办理人之间的营业监视取核对
一)基金托管人对于基金办理人的营业监视、核对
1.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金投资规模、投资对于
象停止监视。

基金公约明白商定基金投资气概或者证券采用尺度的,基金办理人应依照基金托管人要
供的格局供给投资种类池,以便基金托管人应用相干技巧零碎,对于基金实践投资能否合适基
金公约闭于证券采用尺度的商定停止监视,对于存留疑义的事项停止核对。

原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)追踪
标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、银止
入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

正在原基金正式运做前,基金办理人背基金托管人供给“目标指数成分股、备选成分股
及相干基金”,并每季度革新一次。似逢目标指数姑且调剂其成分股,则姑且调剂前述名单
并实时供给给基金托管人。

为了便于原基金所投资相干基金的清理战托管营业,原基金投资规模中所触及的非场
内乱买卖的基金仅经过原基金境中托管人承认的买卖零碎采办。

2.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金投资、融资比率进
止监视。基金托管人按下述比率战调剂刻日停止监视:
1)原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

121
启兑取揭现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、启销当局债券;生意当局债券、金融债
券;进行共业拆借;生意、代办署理生意中汇;进行银止卡营业;供给信誉证办事及包管;代办署理
支付金钱及代办署理保障营业;供给保存箱办事;经业监视办理机构等禁锢部分核准的
其余营业。

(两)基金托管人取基金办理人之间的营业监视取核对
一)基金托管人对于基金办理人的营业监视、核对
1.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金投资规模、投资对于
象停止监视。

基金公约明白商定基金投资气概或者证券采用尺度的,基金办理人应依照基金托管人要
供的格局供给投资种类池,以便基金托管人应用相干技巧零碎,对于基金实践投资能否合适基
金公约闭于证券采用尺度的商定停止监视,对于存留疑义的事项停止核对。

原基金次要投资于:(1)标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股;(2)追踪
标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金等;(3)牢固支益类证券、银止
入款、现金等货泉商场东西和华夏证监会答应原基金投资的其余产物或者金融东西。

原基金投资于标普石油自然气呼呼下游股票指数成分股、备选成分股的比率没有矮于基金财产
洁值的80%,投资于追踪标普石油自然气呼呼下游股票指数的公募基金、上市买卖型基金的比率
没有超越基金财产洁值的10%;投资于现金或来期日正在一年之内的当局债券的比率没有矮于基
金财产洁值的5%。

似法令律例或者禁锢机构当前答应基金投资其余种类或者变动投资比率节制,基金办理人正在
实行恰当法式后,不妨响应调剂原基金的投资规模、投资比率规则。

正在原基金正式运做前,基金办理人背基金托管人供给“目标指数成分股、备选成分股
及相干基金”,并每季度革新一次。似逢目标指数姑且调剂其成分股,则姑且调剂前述名单
并实时供给给基金托管人。

为了便于原基金所投资相干基金的清理战托管营业,原基金投资规模中所触及的非场
内乱买卖的基金仅经过原基金境中托管人承认的买卖零碎采办。

2.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金投资、融资比率进
止监视。基金托管人按下述比率战调剂刻日停止监视:
1)原基金持有统一家银止的入款没有得超越基金洁值的20%。银止该当是中资贸易银止
正在境中创造的分止或者正在比来一个管帐年度到达华夏证监会承认的信誉评级机构评级的境中
银止,但是正在基金托管账户的入款没有受此节制。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
122
2)原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3)基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4)原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5)原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6)基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适前
述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
8)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1)-6)项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取
公道的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中
前述1)至8)项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金
可响应调剂投资节制规则。

3.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于原托管和谈第十七条第
九款第1)至第8)项落第11)至第12)项的基金投资制止行动停止监视。基金托管人经过
过后监视方法对于基金办理人基金投资制止行动停止监视。

4.基金托管人实行原条第(两)项落第(三)项监视责任的方法为过后监视。即基金托
管人实行上述监视责任的方法仅限于正在发明基金办理人曾经履行终了的投资指令背反上述
商定后,依照原和谈商定告诉基金办理人战/或者禁锢部分。

5.投资近期的危害节制
(1)活动性危害节制
1)基金办理人担任近期买卖的活动性危害节制,并对于近期买卖资本的活动性承当责
122
2)原基金持有取华夏证监会签订单边禁锢协作体谅备记录国度或者地域之外的其余国度
或者地域证券商场挂牌买卖的证券财产(包含金融衍出产品)没有得超越基金财产洁值的10%,
此中持有任一国度或者地域商场的证券财产没有得超越基金财产洁值的3%。

3)基金没有得采办证券用于节制或者作用刊行该证券的机构或者其办理层。

4)原基金持有非活动性财产市值没有得超越基金洁值的10%。前项非活动性财产是指法
律或者基金公约规则的畅通受限证券和华夏证监会认定的其余财产。

5)原基金持有境中基金的市值算计没有得超越基金洁值的10%。持有货泉商场基金不妨
没有受上述节制。

6)基金办理人办理的全数基金持有所有一只境中基金,没有得超越该境中基金总份额的
20%。

7)原基金自动投资于活动性受限财产的市值算计没有得超越基金财产洁值的15%;果证
券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金没有合适前
述比率节制的,基金办理人没有得自动新删活动性受限财产的投资;
8)原基金取公募类证券资管产物及华夏证监会认定的其余主体为买卖敌手展开顺回买
买卖的,可承受量押品的天资请求该当取基金公约商定的投资规模坚持分歧;
基金办理人该当正在基金公约失效后6 个月内乱使基金的投资拉拢比率合适基金公约的有
闭商定。若基金超越上述1)-6)项投资比率节制,该当正在超越比率后30个任务日内乱采取
公道的贸易办法加仓以合适投资比率节制请求。

若果未来法令律例或者华夏证监会的相干规则产生点窜或者变动,导致原基金投资节制中
前述1)至8)项中的所有节制规则被点窜或者撤消的,基金办理人正在实行恰当法式后,原基金
可响应调剂投资节制规则。

3.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于原托管和谈第十七条第
九款第1)至第8)项落第11)至第12)项的基金投资制止行动停止监视。基金托管人经过
过后监视方法对于基金办理人基金投资制止行动停止监视。

4.基金托管人实行原条第(两)项落第(三)项监视责任的方法为过后监视。即基金托
管人实行上述监视责任的方法仅限于正在发明基金办理人曾经履行终了的投资指令背反上述
商定后,依照原和谈商定告诉基金办理人战/或者禁锢部分。

5.投资近期的危害节制
(1)活动性危害节制
1)基金办理人担任近期买卖的活动性危害节制,并对于近期买卖资本的活动性承当责

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
123
任。

2)基金办理人提早或者改期履行近期开约时,基金办理人需包管原基金有可用现金头
寸,不然以为原基金是由于活动性缺乏而背约,由此给原基金形成的脚绝费、背约金及财产
估值圆里的丧失由基金办理人承当。

(2)基金办理人投资近期等金融衍出产品,应严酷恪守国度相干法令律例,节制投资
危害。

6.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金财产洁值计较、基
金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金支益分派、相干疑息表露、
基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对。

7.基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或者实践投资运做背反法令律例、
基金公约战原托管和谈的规则,应实时以书籍里方式告诉基金办理人期限改正。基金办理人应
主动共同战辅佐基金托管人的监视战核对。基金办理人支来告诉后应鄙人一任务日前实时核
对于并以书籍里方式给基金托管人收回回函,便基金托管人的疑义停止诠释或者举证,阐明背规本
果及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金托管人有权随时
对于告诉事项停止复查,催促基金办理人更正。基金办理人对于基金托管人告诉的背规事项已
能正在期限内乱改正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

8.基金办理人有责任共同战辅佐基金托管人按照法令律例、基金公约战原托管和谈对于
基金营业履行核对。对于基金托管人收回的书籍里提醒,基金办理人应正在规则工夫内乱回答并更正,
或者便基金托管人的疑义停止诠释或者举证;对于基金托管人依照法令律例、基金公约战原托管协
议的请求需背华夏证监会报收基金监视陈述的事项,基金办理人应主动共同供给相干数据资
料战轨制等。

9.若基金托管人发明基金办理人根据买卖法式曾经失效的指令背反法令、止政律例战
其余相关规则,或背反基金公约商定的,该当当即告诉基金办理人,由此形成的丧失由基
金办理人承当。

10.基金托管人发明基金办理人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉基
金办理人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金办理人无合法来由,回绝、阻遏对于
圆按照原托管和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害对于圆停止无效监视,情节
重要或者经基金托管人提出正告仍没有更正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

两)基金办理人对于基金托管人的营业核对
1.基金办理人对于基金托管人实行托管工作环境停止核对,核对事项包含基金托管人安
123
任。

2)基金办理人提早或者改期履行近期开约时,基金办理人需包管原基金有可用现金头
寸,不然以为原基金是由于活动性缺乏而背约,由此给原基金形成的脚绝费、背约金及财产
估值圆里的丧失由基金办理人承当。

(2)基金办理人投资近期等金融衍出产品,应严酷恪守国度相干法令律例,节制投资
危害。

6.基金托管人按照相关法令律例的规则及基金公约的商定,对于基金财产洁值计较、基
金份额洁值计较、应支资本来账、基金用度启收及支出肯定、基金支益分派、相干疑息表露、
基金宣扬推介资料中刊登基金事迹表示数据等停止监视战核对。

7.基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或者实践投资运做背反法令律例、
基金公约战原托管和谈的规则,应实时以书籍里方式告诉基金办理人期限改正。基金办理人应
主动共同战辅佐基金托管人的监视战核对。基金办理人支来告诉后应鄙人一任务日前实时核
对于并以书籍里方式给基金托管人收回回函,便基金托管人的疑义停止诠释或者举证,阐明背规本
果及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金托管人有权随时
对于告诉事项停止复查,催促基金办理人更正。基金办理人对于基金托管人告诉的背规事项已
能正在期限内乱改正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

8.基金办理人有责任共同战辅佐基金托管人按照法令律例、基金公约战原托管和谈对于
基金营业履行核对。对于基金托管人收回的书籍里提醒,基金办理人应正在规则工夫内乱回答并更正,
或者便基金托管人的疑义停止诠释或者举证;对于基金托管人依照法令律例、基金公约战原托管协
议的请求需背华夏证监会报收基金监视陈述的事项,基金办理人应主动共同供给相干数据资
料战轨制等。

9.若基金托管人发明基金办理人根据买卖法式曾经失效的指令背反法令、止政律例战
其余相关规则,或背反基金公约商定的,该当当即告诉基金办理人,由此形成的丧失由基
金办理人承当。

10.基金托管人发明基金办理人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉基
金办理人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金办理人无合法来由,回绝、阻遏对于
圆按照原托管和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害对于圆停止无效监视,情节
重要或者经基金托管人提出正告仍没有更正的,基金托管人应陈述华夏证监会。

两)基金办理人对于基金托管人的营业核对
1.基金办理人对于基金托管人实行托管工作环境停止核对,核对事项包含基金托管人安

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
124
齐保存基金财富、启设基金财富的资本账户战证券账户、复核基金办理人计较的基金财产洁
值战基金份额洁值、按照基金办理人指令操持清理接支、相干疑息表露战监视基金投资运做
等行动。

2.基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、已对于基金财富实施分账办理、已执
止或者无端延缓履行基金办理人资本划拨指令、泄漏基金投资疑息等背反《基金法》、《试止筹办
法》、基金公约、原和谈及其余相关规则时,应实时以书籍里方式告诉基金托管人期限改正。

基金托管人支来告诉后应鄙人一个任务日之前查对并以书籍里方式给基金办理人收回回函,道
明背规缘由及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金办理人有
权随时对于告诉事项停止复查,催促基金托管人更正。基金托管人应主动共同基金办理人的
核对行动,包含但是没有限于:提接相干材料以供基金办理人核对托管财富的完好性战实在性,
正在规则工夫内乱回答基金办理人并更正。

3.基金办理人发明基金托管人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉基
金托管人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金托管人无合法来由,回绝、阻遏对于
圆按照原和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害对于圆停止无效监视,情节重要
或者经基金办理人提出正告仍没有更正的,基金办理人应陈述华夏证监会。

(三)基金财富的保存
1.基金财富保存的准绳
(1)基金财富应保存于基金托管人或者基金托管人拜托或者赞成寄存的机构处
(2)基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

(3)基金托管人应平安保存基金财富。

(4)基金托管人依照规则启设基金财富的资本账户战证券账户。

(5)基金托管人对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力。

(6)基金托管人按照基金办理人的指令,依照基金公约战原和谈的商定保存基金财富,
并按指令停止凑趣算,若有非凡环境单方可另止商谈处理。

(7)基金托管人正在果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布浑盘或者崩溃等缘由停止末
行清理时,没有得将托管证券及其支益纳入其清理财富;基金办理人战基金托管人懂得现金于
存进现金账户时组成基金托管人、境中托管人的等额债权,除不法律律例及撤消或者浑盘法式
明文答应该等现金没有回于清理财富中,该等现金纳入清理财富其实不组成基金托管人背反托管
和谈的规则。

(8)托管人或者其境中托管人应依照相关商场的合用法令、律例战商场常规,启坐账户、
124
齐保存基金财富、启设基金财富的资本账户战证券账户、复核基金办理人计较的基金财产洁
值战基金份额洁值、按照基金办理人指令操持清理接支、相干疑息表露战监视基金投资运做
等行动。

2.基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、已对于基金财富实施分账办理、已执
止或者无端延缓履行基金办理人资本划拨指令、泄漏基金投资疑息等背反《基金法》、《试止筹办
法》、基金公约、原和谈及其余相关规则时,应实时以书籍里方式告诉基金托管人期限改正。

基金托管人支来告诉后应鄙人一个任务日之前查对并以书籍里方式给基金办理人收回回函,道
明背规缘由及改正刻日,并包管正在规则刻日内乱实时更正。正在上述规则刻日内乱,基金办理人有
权随时对于告诉事项停止复查,催促基金托管人更正。基金托管人应主动共同基金办理人的
核对行动,包含但是没有限于:提接相干材料以供基金办理人核对托管财富的完好性战实在性,
正在规则工夫内乱回答基金办理人并更正。

3.基金办理人发明基金托管人有严重背规行动,应实时陈述华夏证监会,共时告诉基
金托管人期限改正,并将改正成果陈述华夏证监会。基金托管人无合法来由,回绝、阻遏对于
圆按照原和谈规则履行监视权,或者采纳迟延、讹诈等手腕妨害对于圆停止无效监视,情节重要
或者经基金办理人提出正告仍没有更正的,基金办理人应陈述华夏证监会。

(三)基金财富的保存
1.基金财富保存的准绳
(1)基金财富应保存于基金托管人或者基金托管人拜托或者赞成寄存的机构处
(2)基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

(3)基金托管人应平安保存基金财富。

(4)基金托管人依照规则启设基金财富的资本账户战证券账户。

(5)基金托管人对于所托管的分歧基金财富辨别树立账户,保证基金财富的完好取自力。

(6)基金托管人按照基金办理人的指令,依照基金公约战原和谈的商定保存基金财富,
并按指令停止凑趣算,若有非凡环境单方可另止商谈处理。

(7)基金托管人正在果照章闭幕、被照章撤消或被照章宣布浑盘或者崩溃等缘由停止末
行清理时,没有得将托管证券及其支益纳入其清理财富;基金办理人战基金托管人懂得现金于
存进现金账户时组成基金托管人、境中托管人的等额债权,除不法律律例及撤消或者浑盘法式
明文答应该等现金没有回于清理财富中,该等现金纳入清理财富其实不组成基金托管人背反托管
和谈的规则。

(8)托管人或者其境中托管人应依照相关商场的合用法令、律例战商场常规,启坐账户、

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
125
付出现金、操持证券挂号等托管营业。

2.基金召募时代及召募资本的验资
(1)基金召募时代召募的资本应存于基金办理人正在基金托管人的交易机构启坐的“基
金召募博户”。该账户由基金办理人拜托的挂号凑趣算机构启坐并办理。

(2)基金召募期谦或者基金遏制召募时,召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份
额持有大家数合适《基金法》、《运做法子》、《试止法子》等相关规则后,基金办理人应将属
于基金财富的全数资本划进基金托管人启坐的基金银止账户,共时正在规则工夫内乱,礼聘具备
进行证券相干营业资历的管帐师工作所停止验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参与验
资的2名或者2名以上华夏备案管帐师签名圆为无效。

(3)若基金召募刻日届谦,已能到达基金公约失效的前提,由基金办理人按规则操持
退款等事件。

3.基金资本账户的启坐战办理
(1)基金托管人不妨原基金的名义正在其交易机构启坐基金的银止账户,并按照基金管
理人正当开规的指令操持资本支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保存战供境内乱资本
划拨利用。基金托管人可拜托境中托管人启坐资本账户(境中),境中托管人按照基金托管
人的指令操持境中资本支付。

(2)基金资本账户的启坐战利用,限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基
金办理人没有得假借原基金的名义启坐所有其余银止账户;亦没有得利用基金的所有账户停止原
基金营业之外的勾当。

4.基金证券账户的启坐战办理
基金托管人拜托境中托管人正在境中,按照本地商场法令律例规则,启坐战办理证券账
户。

5.境内乱近期投资账户的启坐
境内乱托管人以基金名义正在买卖敌手处启坐包管金账户,并将相干账户的疑息收收基金
办理人。

6.其余账户的启坐战办理
(1)果营业成长须要而启坐的其余账户,不妨按照投资地点国度或者地域法令律例战基
金公约的规则,由基金托管人或者其拜托机构担任启坐。

(2)投资地点国度或者地域法令律例对于相干账户的启坐战办理还有规则的,从其规则筹办
理。

125
付出现金、操持证券挂号等托管营业。

2.基金召募时代及召募资本的验资
(1)基金召募时代召募的资本应存于基金办理人正在基金托管人的交易机构启坐的“基
金召募博户”。该账户由基金办理人拜托的挂号凑趣算机构启坐并办理。

(2)基金召募期谦或者基金遏制召募时,召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份
额持有大家数合适《基金法》、《运做法子》、《试止法子》等相关规则后,基金办理人应将属
于基金财富的全数资本划进基金托管人启坐的基金银止账户,共时正在规则工夫内乱,礼聘具备
进行证券相干营业资历的管帐师工作所停止验资,出具验资陈述。出具的验资陈述由参与验
资的2名或者2名以上华夏备案管帐师签名圆为无效。

(3)若基金召募刻日届谦,已能到达基金公约失效的前提,由基金办理人按规则操持
退款等事件。

3.基金资本账户的启坐战办理
(1)基金托管人不妨原基金的名义正在其交易机构启坐基金的银止账户,并按照基金管
理人正当开规的指令操持资本支付。原基金的银止预留印鉴由基金托管人保存战供境内乱资本
划拨利用。基金托管人可拜托境中托管人启坐资本账户(境中),境中托管人按照基金托管
人的指令操持境中资本支付。

(2)基金资本账户的启坐战利用,限于知足展开原基金营业的须要。基金托管人战基
金办理人没有得假借原基金的名义启坐所有其余银止账户;亦没有得利用基金的所有账户停止原
基金营业之外的勾当。

4.基金证券账户的启坐战办理
基金托管人拜托境中托管人正在境中,按照本地商场法令律例规则,启坐战办理证券账
户。

5.境内乱近期投资账户的启坐
境内乱托管人以基金名义正在买卖敌手处启坐包管金账户,并将相干账户的疑息收收基金
办理人。

6.其余账户的启坐战办理
(1)果营业成长须要而启坐的其余账户,不妨按照投资地点国度或者地域法令律例战基
金公约的规则,由基金托管人或者其拜托机构担任启坐。

(2)投资地点国度或者地域法令律例对于相干账户的启坐战办理还有规则的,从其规则筹办
理。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
126
7.基金财富投资的相关有价凭据等的保存
基金财富投资的境中相关什物证券、银止入款按期存单等有价凭据由基金托管人拜托
境中托管代办署理人寄存于其保存库。基金托管人对于由基金托管人之外机构实践无效节制的证券
没有承当保存义务。

8.基金财富投资境内乱银止入款的保存义务
(1)基金办理人担任对于原基金入款银止的评价取研讨,成立健康银止按期入款的营业
过程、岗亭工作、危害节制办法战检察考核轨制,实在防备相关危害。

1)基金办理人担任节制信誉危害。信誉危害次要包含入款银止的信誉品级、入款银
止的付出才能等触及来入款银止采用圆里的危害。果采用入款银止不妥形成基金财富丧失
的,由基金办理人承当义务。

2)基金办理人担任节制活动性危害,并承当果节制没有力而形成的丧失。活动性危害
次要包含基金办理人请求全数提早收与、部份提早收与或者来期收与而入款银止已能实时兑付
的危害、基金投资银止入款不克不及知足基金平常凑趣算营业的危害、果全数提早收与或者部份提早
收与而触及的利钱丧失作用估值等触及来基金活动性圆里的危害。

3)基金办理人须增强内乱部危害节制轨制的扶植。似果基金办理职员工的团体行动导
致基金财富遭到丧失的,需由基金办理人承当由此形成的丧失。

4)基金办理人投资银止入款时,应便相干事件正在革新招募阐明书籍中给予表露,停止
危害揭露。

基金托管人担任对于原基金银止按期入款营业的监视取核对,查看、复核相干和谈、账
户材料、投资指令、入款证明书籍等相关文献,实在实行托管工作。

(2)基金办理人正在投资银止入款之前,需取入款银止总止(原基金托管人除中)或者其授
权分止签定整体协作和谈。似将资本寄存于入款银止总止,则应取其签定详细入款和谈;似
将资本寄存于其受权分止书籍里指定的分收机构,则入款银止总止应出具许诺函确认对于入款启
担偿付责任,许诺函中需明白按期入款的金额、刻日、利率、详细入款银止称号等取基金定
期入款有主要闭系的事项,并由入款银止签定详细入款和谈。详细入款和谈应包含但是没有限于
以下内乱容:
1)入款账户必需以基金名义启坐,并减盖原基金公章战基金办理人公章,账户称号
为基金称号。

2)和谈须商定入款典型、刻日、利率、金额、账号、起行工夫,入款银止包办止名
称、地点及入款账户。

126
7.基金财富投资的相关有价凭据等的保存
基金财富投资的境中相关什物证券、银止入款按期存单等有价凭据由基金托管人拜托
境中托管代办署理人寄存于其保存库。基金托管人对于由基金托管人之外机构实践无效节制的证券
没有承当保存义务。

8.基金财富投资境内乱银止入款的保存义务
(1)基金办理人担任对于原基金入款银止的评价取研讨,成立健康银止按期入款的营业
过程、岗亭工作、危害节制办法战检察考核轨制,实在防备相关危害。

1)基金办理人担任节制信誉危害。信誉危害次要包含入款银止的信誉品级、入款银
止的付出才能等触及来入款银止采用圆里的危害。果采用入款银止不妥形成基金财富丧失
的,由基金办理人承当义务。

2)基金办理人担任节制活动性危害,并承当果节制没有力而形成的丧失。活动性危害
次要包含基金办理人请求全数提早收与、部份提早收与或者来期收与而入款银止已能实时兑付
的危害、基金投资银止入款不克不及知足基金平常凑趣算营业的危害、果全数提早收与或者部份提早
收与而触及的利钱丧失作用估值等触及来基金活动性圆里的危害。

3)基金办理人须增强内乱部危害节制轨制的扶植。似果基金办理职员工的团体行动导
致基金财富遭到丧失的,需由基金办理人承当由此形成的丧失。

4)基金办理人投资银止入款时,应便相干事件正在革新招募阐明书籍中给予表露,停止
危害揭露。

基金托管人担任对于原基金银止按期入款营业的监视取核对,查看、复核相干和谈、账
户材料、投资指令、入款证明书籍等相关文献,实在实行托管工作。

(2)基金办理人正在投资银止入款之前,需取入款银止总止(原基金托管人除中)或者其授
权分止签定整体协作和谈。似将资本寄存于入款银止总止,则应取其签定详细入款和谈;似
将资本寄存于其受权分止书籍里指定的分收机构,则入款银止总止应出具许诺函确认对于入款启
担偿付责任,许诺函中需明白按期入款的金额、刻日、利率、详细入款银止称号等取基金定
期入款有主要闭系的事项,并由入款银止签定详细入款和谈。详细入款和谈应包含但是没有限于
以下内乱容:
1)入款账户必需以基金名义启坐,并减盖原基金公章战基金办理人公章,账户称号
为基金称号。

2)和谈须商定入款典型、刻日、利率、金额、账号、起行工夫,入款银止包办止名
称、地点及入款账户。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
127
3)和谈须商定基金托管人包办止称号、地点战账户,且原基金账户为独一回款账户。

4)资本汇划须经过国民银止付出凑趣算零碎,入款银止包办止须知足基金托管人的查
询请求,正在查复内乱容中须明白资本来账工夫、金额、所进账户称号、账号。

5)按期入款存绝时代,入款银止包办止须背基金托管人供给及时查询按期入款余额
的路子并保证查询。

6)已收与入款受益义务由入款银止承当。

7)似操持按期入款凭据挂掉,须由经基金办理人战基金托管人辨别受权的职员持授
权拜托书籍配合操持。

8)为防备非凡环境下的活动性危害,入款银止须供给部份提早收与时的付出包管启
诺战利钱计付等详细布置。

(3)操持基金投资银止入款的启户、全数提早收与、部份提早收与或者来期收与,需由
基金办理人战基金托管人的受权代表持受权拜托书籍配合齐程操持,基金办理人战基金托管人
借要将受权拜托书籍的复印件接由对于圆备份。基金办理人上述事项受权职员取基金办理人担任
洽商入款事件并签定入款和谈的职员不克不及为统一人。基金办理人没有得独自请求入款凭据挂
掉。

(4)原基金投资于银止入款后,基金办理人全数提早收与、部份提早收与或者来期收与
时,需提早收收投资指令来基金托管人处,以便基金托管人有脚够的工夫实行响应的营业操
做法式。似基金办理人提早收与或者部份提早收与按期入款,基金办理人担任补脚已提与资本
部份的息好(即原基金已计提的资本利钱战提早收与时支来的资本利钱好额)。

(5)原基金投资按期入款的刻日没有得超越一年(露一年),且来期后没有得展期。

(6)原基金投资于银止入款时,应原着便于基金的平安保存战平常监视核对的准绳,
尽可能采用基金托管人交易地点地点天的分收机构。

9.取基金财富相关的严重公约的保存
取基金财富相关的严重公约的签订,由基金办理人担任。由基金办理人代表基金签订
的、取基金财富相关的严重公约的本件辨别由基金办理人、基金托管人保存。除原和谈还有
规则中,基金办理人代表基金签订的取基金财富相关的严重公约,基金办理人应包管基金管
理人战基金托管人至多各持有一份副本的本件。上述严重公约的保存刻日为基金公约末行后
15年。基金办理人取相干圆签定的相关金融衍出产品的公约,应当收收复印件给基金托管
人,以便基金托管人保管完好的基金档案材料。

(四)基金财富洁值计较预会计复核
127
3)和谈须商定基金托管人包办止称号、地点战账户,且原基金账户为独一回款账户。

4)资本汇划须经过国民银止付出凑趣算零碎,入款银止包办止须知足基金托管人的查
询请求,正在查复内乱容中须明白资本来账工夫、金额、所进账户称号、账号。

5)按期入款存绝时代,入款银止包办止须背基金托管人供给及时查询按期入款余额
的路子并保证查询。

6)已收与入款受益义务由入款银止承当。

7)似操持按期入款凭据挂掉,须由经基金办理人战基金托管人辨别受权的职员持授
权拜托书籍配合操持。

8)为防备非凡环境下的活动性危害,入款银止须供给部份提早收与时的付出包管启
诺战利钱计付等详细布置。

(3)操持基金投资银止入款的启户、全数提早收与、部份提早收与或者来期收与,需由
基金办理人战基金托管人的受权代表持受权拜托书籍配合齐程操持,基金办理人战基金托管人
借要将受权拜托书籍的复印件接由对于圆备份。基金办理人上述事项受权职员取基金办理人担任
洽商入款事件并签定入款和谈的职员不克不及为统一人。基金办理人没有得独自请求入款凭据挂
掉。

(4)原基金投资于银止入款后,基金办理人全数提早收与、部份提早收与或者来期收与
时,需提早收收投资指令来基金托管人处,以便基金托管人有脚够的工夫实行响应的营业操
做法式。似基金办理人提早收与或者部份提早收与按期入款,基金办理人担任补脚已提与资本
部份的息好(即原基金已计提的资本利钱战提早收与时支来的资本利钱好额)。

(5)原基金投资按期入款的刻日没有得超越一年(露一年),且来期后没有得展期。

(6)原基金投资于银止入款时,应原着便于基金的平安保存战平常监视核对的准绳,
尽可能采用基金托管人交易地点地点天的分收机构。

9.取基金财富相关的严重公约的保存
取基金财富相关的严重公约的签订,由基金办理人担任。由基金办理人代表基金签订
的、取基金财富相关的严重公约的本件辨别由基金办理人、基金托管人保存。除原和谈还有
规则中,基金办理人代表基金签订的取基金财富相关的严重公约,基金办理人应包管基金管
理人战基金托管人至多各持有一份副本的本件。上述严重公约的保存刻日为基金公约末行后
15年。基金办理人取相干圆签定的相关金融衍出产品的公约,应当收收复印件给基金托管
人,以便基金托管人保管完好的基金档案材料。

(四)基金财富洁值计较预会计复核

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
128
一)基金财产洁值的计较、复核取完毕的工夫及法式
1.基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债(露各项相关税支)后的金额。

基金份额洁值是指基金财产洁值除以基金份额总数,基金份额洁值的计较切确来0.001
元,小数面后第四位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

2.复核法式
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管
人担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管
人。基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值予
以颁布。

3.按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。

原基金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干
各圆正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧定见的,依照基金办理人对于基金财产洁值的
计较成果对于中给予颁布。

两)基金财产估值办法战非凡景象的处置
1.估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产战欠债。

2.估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启
搁日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

3.估值办法
(1)股票估值办法
1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来
买卖日的开盘价估值。

2)已上市股票的估值
A 收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票
的开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
B初次 刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一
股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

(2)基金估值办法
1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最
128
一)基金财产洁值的计较、复核取完毕的工夫及法式
1.基金财产洁值
基金财产洁值是指基金财产总值加来欠债(露各项相关税支)后的金额。

基金份额洁值是指基金财产洁值除以基金份额总数,基金份额洁值的计较切确来0.001
元,小数面后第四位四舍五进。国度还有规则的,从其规则。

2.复核法式
用于基金疑息表露的基金财产洁值战基金份额洁值由基金办理人担任计较,基金托管
人担任停止复核。基金办理人应于每一个启搁日估值工夫面计较基金洁值并收收给基金托管
人。基金托管人对于洁值计较成果复核确认后收收给基金办理人,由基金办理人对于基金洁值予
以颁布。

3.按照相关法令律例,基金财产洁值计较战基金管帐核算的责任由基金办理人承当。

原基金的基金管帐义务圆由基金办理人担负,是以,便取原基金相关的管帐成绩,似经相干
各圆正在对等根本上充沛会商后,仍没法告竣分歧定见的,依照基金办理人对于基金财产洁值的
计较成果对于中给予颁布。

两)基金财产估值办法战非凡景象的处置
1.估值对于象
基金所具有的股票、基金、债券战银止入款原息、应支金钱、其余投资等财产战欠债。

2.估值工夫
原基金公约失效后,每一个启搁日和国度法令律例规则须要对于中表露基金洁值的非启
搁日对于基金财产停止估值,T+1日完毕T日估值。

3.估值办法
(1)股票估值办法
1)上市畅通股票按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来
买卖日的开盘价估值。

2)已上市股票的估值
A 收股、转删股、配股战删收等方法刊行的股票,按估值日正在买卖所挂牌的统一股票
的开盘价估值,该日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值;
B初次 刊行且已上市的股票,按本钱价估值;初次刊行且有明白锁按期的股票,统一
股票正在买卖所上市后,按买卖所上市的统一股票的时价估值。

(2)基金估值办法
1)上市畅通的基金按估值日其地点证券买卖所的开盘价估值;估值日无买卖的,以最

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
129
远买卖日的开盘价估值。

2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时
经过书籍里方式奉告基金托管人。

(3)债券估值办法
1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券接
易所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已实施
洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止估
值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱后得
来的洁价估值。

2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若债
券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里形
式奉告基金托管人。

(4)存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

(5)汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率
该当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民
币的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止合
算。

(6)税支
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金
将按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取估
算的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与
定见战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及索
与税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确背
责。

(7)正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估
值,均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则
129
远买卖日的开盘价估值。

2)其余基金按比来买卖日的基金份额洁值估值。

若基金价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时
经过书籍里方式奉告基金托管人。

(3)债券估值办法
1)对上市畅通的债券,证券买卖所商场实施洁价买卖的债券按估值日其地点证券接
易所的开盘价估值;估值日无买卖的,以比来买卖日的开盘价估值。证券买卖所商场已实施
洁价买卖的债券按估值日开盘价加来债券开盘价中所露的债券应支利钱获得的洁价停止估
值,估值日不买卖的,按比来买卖日债券开盘价加来所露的比来买卖日债券应支利钱后得
来的洁价估值。

2)对非上市债券,参照次要干市商或者其余权势巨子价钱供给机构的报价停止估值。若债
券价钱没法经过地下疑息获得的,由基金办理人担任从其掮客商处获得,并实时经过书籍里形
式奉告基金托管人。

(4)存托凭据估值办法
地下挂牌的存托凭据按其地点证券买卖所的比来买卖日的开盘价估值。

(5)汇率
原基金中币财产价格计较中,所触及国民币对于美圆、港元、欧元、英镑战日元的汇率
该当以基金估值日华夏国民银止或者其受权机构颁布的国民币汇率为准。触及其余货泉对于国民
币的汇率,采取彭专金融末端供给的估值日各类货泉对于美圆合算率并采取套算的办法停止合
算。

(6)税支
对依照华夏法令律例战基金投资地点天的法令律例规则应接纳的各项税金,原基金
将按权责产生造准绳停止估值;对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取估
算的应接税金有差别的,基金将正在相干税金调剂日或者实践付出日停止响应的估值调剂。

对非代扣代纳的税支,基金办理人可礼聘税支参谋对于相干投资商场的税支环境赐与
定见战修议。境中托管人按照基金办理人的唆使详细调和基金正在海内税务的申报、交纳及索
与税支返借等相干任务。基金办理人或者其礼聘的税务参谋对于终极税务的处置的实在精确背
责。

(7)正在所有环境下,基金办理人似采取原款第1-8项规则的办法对于基金财产停止估
值,均应被以为采取了恰当的估值办法。可是,假如基金办理人以为按原款第1-8项规则

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
130
的办法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取
基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
(8)国度有最新规则的,按其规则停止估值。

三)基金份额洁值毛病的处置方法
1.错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该好
错蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度无
法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成
抗力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事
人仍应背有返借不妥得利的责任。

2.错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合启
担,基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,
基金公约确当事人应将依照以下商定处置。

(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任
确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿义务。

错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于取得
不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此部份
不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得利返借
130
的办法对于基金财产停止估值不克不及客不雅反应其公道价格的,基金办理人可按照详细环境,并取
基金托管人约定后,按最能反应公道价格的价钱估值;
(8)国度有最新规则的,按其规则停止估值。

三)基金份额洁值毛病的处置方法
1.错误典型
基金运做进程中,假如因为基金办理人或者基金托管人、或者挂号凑趣算机构、或者代销机构、
或者投资人本身的差错形成错误,招致其余当事人蒙受丧失的,差错的义务人该当对于因为该好
错蒙受丧失确当事人(“受益圆”)按下述“错误处置准绳”赐与补偿并承当相干义务。

上述错误的次要典型包含但是没有限于:材料申报错误、数据传输错误、数据计较错误、
零碎毛病错误、下达指令错误等;对果技巧缘由惹起的错误,若系同业业现有技巧程度无
法预感、没法防止、没法顺从,则属不成抗力,依照下述规则履行。

因为不成抗力缘由形成投资人的买卖材料灭掉或者被毛病处置或者形成其余错误,果不成
抗力缘由呈现错误确当事人不合错误其余当事人承当补偿义务,但是果该错误获得不妥得利确当事
人仍应背有返借不妥得利的责任。

2.错误处置准绳
果基金估值毛病给基金投资天然成的丧失应由基金托管人战基金办理人商谈配合启
担,基金托管人战基金办理人对于不该由其承当的义务,有权按照差错准绳,背差错人逃偿,
基金公约确当事人应将依照以下商定处置。

(1)错误已产生,但是还没有给当事天然成丧失时,错误义务圆应实时调和各圆,实时进
止改正,果改正错误产生的用度由错误义务圆承当;因为错误义务圆已实时改正已发生的好
错,给当事天然成的丧失由错误义务圆承当;若错误义务圆曾经主动调和,而且有辅佐责任
确当事人有脚够的工夫停止改正而已改正,则有辅佐责任确当事人该当承当响应补偿义务。

错误义务圆应付改正的环境背相关当事人停止确认,保证错误已获得改正。

(2)错误的义务圆对于能够招致相关当事人的间接丧失担任,不合错误直接丧失担任,而且
仅对于错误的相关间接当事人担任,不合错误第三圆担任。

(3)果错误而取得不妥得利确当事人背有实时返借不妥得利的责任。但是错误义务圆仍
应付错误担任,假如因为取得不妥得利确当事人没有返借或者没有全数返借不妥得利形成其余当事
人的好处丧失,则错误义务圆应补偿受益圆的丧失,并正在其付出的补偿金额的规模内乱对于取得
不妥得利确当事人享有请求接付不妥得利的权力;假如取得不妥得利确当事人曾经将此部份
不妥得利返借给受益圆,则受益圆该当将其曾经取得的补偿额减上曾经取得的不妥得利返借

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
131
的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在
发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基金
财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金开
共或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战遭
受的间接丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

3.错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;其
中基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日
对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣
算机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

4.非凡环境的处置
(1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
财产估值毛病处置。

(2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造进
止估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

(3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值的
131
的总战超越实在际丧失的好额部份付出给错误义务圆。

(4)基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在
发明日对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置。

(5)错误义务圆回绝停止补偿时,假如果基金办理人差错形成基金财产丧失时,基金
托管人应为基金的好处背基金办理人逃偿,假如果基金托管人差错形成基金财产丧失时,基
金办理人应为基金的好处背基金托管人逃偿。除基金办理人战托管人以外的第三圆形成基金
财产的丧失,并回绝停止补偿时,由基金办理人担任背错误圆逃偿。

(6)假如呈现错误确当事人已按规则对于受益圆停止补偿,而且根据法令律例、基金开
共或者其余规则,基金办理人自止或者根据法院讯断、仲裁判决对于受益圆承当了补偿义务,则基
金办理人有权背呈现差错确当事人停止逃索,并有官僚供其补偿或者抵偿由此产生的用度战遭
受的间接丧失。

(7)按法令律例规则的其余准绳处置错误。

3.错误处置法式
错误被发明后,相关确当事人该当实时停止处置,处置的法式以下:
(1)查明错误产生的缘由,列明一切确当事人,并按照错误产生的缘由肯定错误的责
任圆;
(2)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法对于果错误形成的丧失停止评价;
(3)按照错误处置准绳或者当事人商谈的办法由错误的义务圆停止改正战补偿丧失;其
中基金份额洁值计较错误小于基金份额洁值0.5%时,基金办理人取基金托管人应正在发明日
对于账务停止改正调剂,没有干逃溯处置;基金份额洁值计较错误到达或者超越基金份额洁值0.5%
时,基金办理人该当通知布告、传递基金托管人并报华夏证监会存案;
(4)按照错误处置的办法,须要点窜基金挂号凑趣算机构的买卖数据的,由基金挂号凑趣
算机构停止改正,并便错误的改正背相关当事人停止确认。

4.非凡环境的处置
(1)基金办理人或者基金托管人按上述估值办法停止估值时,所形成的缺点没有动作基金
财产估值毛病处置。

(2)对果税支规则调剂或者其余缘由招致基金实践接征税金取基金依照权责产生造进
止估值的应接税金有差别的,相干估值调剂没有动作基金财产估值毛病处置。

(3)寰球投资触及分歧商场实时区,因为时好、通信或者其余非可控的客不雅缘由,正在原
基金办理人战原基金托管人商谈分歧的工夫面前没法确认的买卖,招致的对于基金财产洁值的

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
132
作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

(4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人
战原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此
形成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管人
该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

四)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1.基金投资触及的证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;
2.果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3.占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,决议延缓估值;
4.似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者无
法评价基金财产的;
5.以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基金估
值;
6.华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

五)基金管帐轨制
按国度相关部分规则的管帐轨制履行。

六)基金账册的成立
基金办理人停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。基金托管人战基金办理人分
别自力天树立、记实战保存原基金的齐套账册. 若基金办理人战基金托管人对于管帐处置办法
存留不合,应以基金办理人的处置办法为准。若当日查对没有符,临时没法查找来错账的缘由
而作用来基金洁值疑息的计较战通知布告的,以基金办理人的账册为准。

七)基金财政报表取陈述的体例战复核
1.财政报表的体例
基金财政报表由基金办理人体例,基金托管人复核。

2.报表复核
基金托管人正在支来基金办理人体例的基金财政报表后,停止自力的复核。查对没有符时,
应实时告诉基金办理人配合查出缘由,停止调剂,曲至单方数据完整分歧。

3.财政报表的体例取复核工夫布置
132
作用,没有动作基金财产估值毛病处置。

(4)因为不成抗力缘由,或者因为各家数据办事机构收收的数据毛病,原基金办理人
战原基金托管人固然曾经采纳需要、恰当、公道的办法停止查抄,但是已能发明毛病的,由此
形成的基金财产估值毛病,原基金办理人战原基金托管人不妨免去补偿义务。但是基金托管人
该当主动采纳需要的办法清除由此形成的作用。

四)久停估值取通知布告基金份额洁值的景象
1.基金投资触及的证券买卖商场逢法定节沐日或者果其余缘由停市时;
2.果不成抗力或者其余景象导致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金财产价格时;
3.占基金相称比率的投资种类的估值呈现严重改变,而基金办理报酬保证投资人的利
益,决议延缓估值;
4.似呈现基金办理人以为属于告急变乱的所有环境,会招致基金办理人不克不及出卖或者无
法评价基金财产的;
5.以后一估值日基金财产洁值50%以上的财产呈现无可参照的活泼商场价钱且采取估
值技巧仍招致公道价格存留严重没有肯定性时,经取基金托管人商谈确认后,该当久停基金估
值;
6.华夏证监会战基金公约认定的其余景象。

五)基金管帐轨制
按国度相关部分规则的管帐轨制履行。

六)基金账册的成立
基金办理人停止基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述。基金托管人战基金办理人分
别自力天树立、记实战保存原基金的齐套账册. 若基金办理人战基金托管人对于管帐处置办法
存留不合,应以基金办理人的处置办法为准。若当日查对没有符,临时没法查找来错账的缘由
而作用来基金洁值疑息的计较战通知布告的,以基金办理人的账册为准。

七)基金财政报表取陈述的体例战复核
1.财政报表的体例
基金财政报表由基金办理人体例,基金托管人复核。

2.报表复核
基金托管人正在支来基金办理人体例的基金财政报表后,停止自力的复核。查对没有符时,
应实时告诉基金办理人配合查出缘由,停止调剂,曲至单方数据完整分歧。

3.财政报表的体例取复核工夫布置

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
133
基金办理人该当正在上半年竣事之日起二个月日内乱完毕基金中期陈述的体例;正在每一年凑趣
束之日起三个月内乱完毕基金年度陈述的体例。基金年度陈述中的财政管帐陈述该当颠末审
计。基金公约失效缺乏二个月的,基金办理人不妨没有体例当期中期陈述或年度陈述。

基金办理人应实时完毕报表体例,将相关报表供给基金托管人复核;基金托管人正在复
核进程中,发明单方的报表存留没有符时,基金办理人战基金托管人应配合查明缘由,停止调
整,调剂以国度相关规则为准。

基金办理人应留脚充沛的工夫,便于基金托管人复核相干报表及陈述。

(五)基金份额持有人名册的保存
基金份额持有人名册至多应包含基金份额持有人的称号战持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金挂号凑趣算机构按照基金办理人的指令体例战保存,基金办理人战基金托管人
应辨别保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年。似不克不及妥当保存,则按相干律例启
担义务。

正在基金托管人请求或者体例中陈述战年报前,基金办理人应将相关材料收接基金托管人,
没有得无端回绝或者耽搁供给,并包管其实在性、精确性战完好性。基金托管人没有得将所保存的
基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其余用处,并应恪守窃密责任,除不法律、法
规、规定还有规则,有权构造还有请求。

(六)争议处理方法
果原和谈发生或者取之相干的争议,单方当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂没有
能处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,
依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时无效的仲裁法则停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当
事人均有束缚力,仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤
勉、尽责天实行基金公约战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

原和谈受中华国民同战法律王法公法律统领。

(七)托管和谈的点窜、末行取基金财富的清理
1.托管和谈的变动法式
原和谈单方当事人经商谈分歧,不妨对于和谈停止点窜。点窜后的新和谈,其内乱容没有得
取基金公约的规则有所有抵触。基金托管和谈的变动报华夏证监会批准或者存案后失效。

2.基金托管和谈末行呈现的景象
(1)基金公约末行;
(2)基金托管人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金托管人接收基金财产;
133
基金办理人该当正在上半年竣事之日起二个月日内乱完毕基金中期陈述的体例;正在每一年凑趣
束之日起三个月内乱完毕基金年度陈述的体例。基金年度陈述中的财政管帐陈述该当颠末审
计。基金公约失效缺乏二个月的,基金办理人不妨没有体例当期中期陈述或年度陈述。

基金办理人应实时完毕报表体例,将相关报表供给基金托管人复核;基金托管人正在复
核进程中,发明单方的报表存留没有符时,基金办理人战基金托管人应配合查明缘由,停止调
整,调剂以国度相关规则为准。

基金办理人应留脚充沛的工夫,便于基金托管人复核相干报表及陈述。

(五)基金份额持有人名册的保存
基金份额持有人名册至多应包含基金份额持有人的称号战持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金挂号凑趣算机构按照基金办理人的指令体例战保存,基金办理人战基金托管人
应辨别保存基金份额持有人名册,保管期很多于15年。似不克不及妥当保存,则按相干律例启
担义务。

正在基金托管人请求或者体例中陈述战年报前,基金办理人应将相关材料收接基金托管人,
没有得无端回绝或者耽搁供给,并包管其实在性、精确性战完好性。基金托管人没有得将所保存的
基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其余用处,并应恪守窃密责任,除不法律、法
规、规定还有规则,有权构造还有请求。

(六)争议处理方法
果原和谈发生或者取之相干的争议,单方当事人应经过商谈、调剂处理,商谈、调剂没有
能处理的,所有一圆均有权将争议提接华夏国际经济商业仲裁委员会,仲裁地址为北京市,
依照华夏国际经济商业仲裁委员会届时无效的仲裁法则停止仲裁。仲裁判决是结局的,对于当
事人均有束缚力,仲裁用度由败诉圆承当。

争议处置时代,单方当事人应固守基金办理人战基金托管人工作,各自持续忠诚、勤
勉、尽责天实行基金公约战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

原和谈受中华国民同战法律王法公法律统领。

(七)托管和谈的点窜、末行取基金财富的清理
1.托管和谈的变动法式
原和谈单方当事人经商谈分歧,不妨对于和谈停止点窜。点窜后的新和谈,其内乱容没有得
取基金公约的规则有所有抵触。基金托管和谈的变动报华夏证监会批准或者存案后失效。

2.基金托管和谈末行呈现的景象
(1)基金公约末行;
(2)基金托管人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金托管人接收基金财产;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
134(3)基金办理人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金办理人接收基金办理权;
(4)产生法令律例或者基金公约规则的末行事项。

3.基金财富的清理
(1)基金财富清理组
1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。

2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务职员。

3)正在基金财富清理进程中,基金办理人战基金托管人应各自实行工作,持续忠诚、勤
勉、尽责天实行基金公约战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

4)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

(2)基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金
财富清理法式次要包含:
1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
3)对于基金财富停止清算战确认;
4)对于基金财富停止估价战变现;
5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
9)颁布基金财富清理成果;
10)对于基金残剩财富停止分派。

(3)清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理
用度由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

(4)基金财富按以下挨次了债:
1)付出清理用度;
134(3)基金办理人闭幕、照章被撤消、崩溃或者由其余基金办理人接收基金办理权;
(4)产生法令律例或者基金公约规则的末行事项。

3.基金财富的清理
(1)基金财富清理组
1)基金公约末行时,创造基金财富清理组,基金财富清理组正在华夏证监会的监视下进
止基金清理。

2)基金财富清理构成员由基金办理人、基金托管人、具备进行证券相干营业资历的注
册管帐师、状师和华夏证监会指定的职员构成。基金财富清理组不妨聘请需要的任务职员。

3)正在基金财富清理进程中,基金办理人战基金托管人应各自实行工作,持续忠诚、勤
勉、尽责天实行基金公约战原托管和谈规则的责任,保护基金份额持有人的正当权力。

4)基金财富清理组担任基金财富的保存、清算、估价、变现战分派。基金财富清理组
不妨照章停止需要的平易近事勾当。

(2)基金财富清理法式
基金公约末行,该当按法令律例战原基金公约的相关规则对于基金财富停止清理。基金
财富清理法式次要包含:
1)基金公约末行后,宣布基金财富清理通知布告;
2)基金公约末行时,由基金财富清理组同一接收基金财富;
3)对于基金财富停止清算战确认;
4)对于基金财富停止估价战变现;
5)礼聘状师工作所出具法令定见书籍;
6)礼聘管帐师工作所对于清理陈述停止审计;
7)将基金财富清理成果陈述华夏证监会;
8)参与取基金财富相关的平易近事诉讼;
9)颁布基金财富清理成果;
10)对于基金残剩财富停止分派。

(3)清理用度
清理用度是指基金财富清理组正在停止基金财富清理进程中产生的一切公道用度,清理
用度由基金财富清理组劣先从基金财富中付出。

(4)基金财富按以下挨次了债:
1)付出清理用度;

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
135
2)接纳所短税款;
3)了债基金债权;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款1)-3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

(5)基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审计,
状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

(6)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

135
2)接纳所短税款;
3)了债基金债权;
4)按基金份额持有人持有的基金份额比率停止分派。

基金财富已按前款1)-3)项规则了债前,没有分派给基金份额持有人。

(5)基金财富清理的通知布告
基金财富清理通知布告于基金公约末行并报华夏证监会存案后5个任务日内乱由基金财富浑
算组通知布告;清理进程中的相关严重事项须实时通知布告;基金财富清理成果经管帐师工作所审计,
状师工作所出具法令定见书籍后,由基金财富清理组报华夏证监会存案并通知布告。

(6)基金财富清理账册及文献的保管
基金财富清理账册及相关文献由基金托管人保管15年以上。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
136
两十3、对于基金份额持有人的办事
基金办理人许诺为基金份额持有人供给一系列的办事。基金办理人有权按照基金份额持
有人的须要战商场的变更,添加或者变动办事名目及内乱容。次要办事内乱容以下:
(一)材料寄收
投资人变动团体疑息材料,请实时来本启坐华宝基金账户的发卖网面或者其网上买卖零碎
变动。

正在从发卖机构获得精确的客户地点、邮编战电子邮箱地点的条件下
基金办理人将正在每个月度竣事后的3个任务日内乱,背曾经定造了电子对于账单办事的基金份
额持有人供给电子对于账单。似基金持有人果非凡缘由须要获得指按期间的纸量对于账单,可拨
挨尔公司客服德律风400-700-5588(免远程话费)、021-38924558,按“0”转人为办事,供给
姓名、启户证件号码或者基金账号、邮寄地点、邮政编码、接洽德律风,客服职员查对疑息无误
后,为基金持有人收费邮寄纸量对于账单。

3.其余相干的疑息材料
(两)按期定额投资筹划
1、界说
原基金的"按期定额投资筹划"是指投资人可经过原基金办理人指定的发卖机构提接
请求,商定每个月扣款工夫、扣款金额,由指定的发卖机构于每个月商定扣款日正在投资人指定资
金账户内乱主动完毕扣款战基金申买请求的一种持久投资方法。投资者正在操持原营业的共时,
依然不妨停止平常申买、赎回营业。详细施行工夫战营业法则将正在原基金启搁申买赎回后公
告。

2、操持工夫
原营业请求受理工夫为启搁式基金法定启搁日9:30-15:00
3、操持场合
今朝,尔公司曲销e网金、部份代销机构已守旧原基金国民币份额的按期定额投资营业。

此中,华夏只承受团体投资者的请求。

美圆份额外期定额投资营业的发卖机构唯一华夏。各发卖机构开端操持基金定
期定额投资营业的工夫、网面等疑息,请以发卖机构的规则为准。

详细代销机构将另止通知布告。

4、请求方法
136
两十3、对于基金份额持有人的办事
基金办理人许诺为基金份额持有人供给一系列的办事。基金办理人有权按照基金份额持
有人的须要战商场的变更,添加或者变动办事名目及内乱容。次要办事内乱容以下:
(一)材料寄收
投资人变动团体疑息材料,请实时来本启坐华宝基金账户的发卖网面或者其网上买卖零碎
变动。

正在从发卖机构获得精确的客户地点、邮编战电子邮箱地点的条件下
基金办理人将正在每个月度竣事后的3个任务日内乱,背曾经定造了电子对于账单办事的基金份
额持有人供给电子对于账单。似基金持有人果非凡缘由须要获得指按期间的纸量对于账单,可拨
挨尔公司客服德律风400-700-5588(免远程话费)、021-38924558,按“0”转人为办事,供给
姓名、启户证件号码或者基金账号、邮寄地点、邮政编码、接洽德律风,客服职员查对疑息无误
后,为基金持有人收费邮寄纸量对于账单。

3.其余相干的疑息材料
(两)按期定额投资筹划
1、界说
原基金的"按期定额投资筹划"是指投资人可经过原基金办理人指定的发卖机构提接
请求,商定每个月扣款工夫、扣款金额,由指定的发卖机构于每个月商定扣款日正在投资人指定资
金账户内乱主动完毕扣款战基金申买请求的一种持久投资方法。投资者正在操持原营业的共时,
依然不妨停止平常申买、赎回营业。详细施行工夫战营业法则将正在原基金启搁申买赎回后公
告。

2、操持工夫
原营业请求受理工夫为启搁式基金法定启搁日9:30-15:00
3、操持场合
今朝,尔公司曲销e网金、部份代销机构已守旧原基金国民币份额的按期定额投资营业。

此中,华夏只承受团体投资者的请求。

美圆份额外期定额投资营业的发卖机构唯一华夏。各发卖机构开端操持基金定
期定额投资营业的工夫、网面等疑息,请以发卖机构的规则为准。

详细代销机构将另止通知布告。

4、请求方法

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
137(1)凡是请求操持原营业的投资者,须先启坐原公司启搁式基金账户(已启户者除中),
详细启户法式应遵守发卖机构的相干规则。

(2)已启坐原公司启搁式基金账户的投资者,请来发卖机构的各交易网面请求操持此
项营业,详细操持法式应遵守各发卖机构的相干规则。

5、扣款日期
投资者应遵守发卖机构的规则并取发卖机构商定每个月牢固扣款日期。假如正在商定的扣款
日前投资者创办按期定额投资营业的请求获得胜利确认,则初次扣款日为当月,不然为次月。

6、扣款方法
发卖机构将依照投资者请求时所商定的每个月牢固扣款日、扣款金额扣款,若逢非基金启
搁日则逆延来下一基金启搁日;似果投资者提接变动、解约等请求而使扣款疑息取备案挂号
机构确认的商定疑息没有符或者基金办理人宣布久停按期定额投资营业通知布告等环境,则此次扣款
没有胜利。投资者需指定一个发卖机构承认的资本账户动作每个月牢固扣款账户。似投资者账户
余额缺乏的,应遵守相干发卖机构的规则处置。

7、申买费率
似无另止规则(具体环境请拜见各发卖机构相干营业通知布告),按期定额申买费率及计费圆
式同等于平常的申买营业。

8、买卖确认
每个月实践扣款日即为基金申买请求日,并以该日(T日)的基金份额洁值为基准计较申
买份额,投资者可自T+3任务日起查询原基金按期定额申买确认环境。

9、原营业的变动战末行
(1)投资者变动每个月扣款金额、扣款日期、扣款账户等疑息,须来本发卖网面请求筹办
理营业变动脚绝,详细操持法式应遵各发卖机构的相干规则;
(2)投资者末行原营业,须来发卖机构请求操持营业末行脚绝,详细操持法式应遵守
各发卖机构的相干规则;
(3)原营业变动战末行的失效日应遵守各发卖机构的详细规则。

(三)基金变换
基金办理人不妨按照相干法令律例和基金公约的规则,正在前提老练的环境下供给原基
金取基金办理人办理的其余基金之间的变换办事。基金变换不妨支与必定的变换费,相干规
则由基金办理人届时按照相干法令律例及基金公约的规则拟定并通知布告,并提早奉告基金托管
人取相干机构。

137(1)凡是请求操持原营业的投资者,须先启坐原公司启搁式基金账户(已启户者除中),
详细启户法式应遵守发卖机构的相干规则。

(2)已启坐原公司启搁式基金账户的投资者,请来发卖机构的各交易网面请求操持此
项营业,详细操持法式应遵守各发卖机构的相干规则。

5、扣款日期
投资者应遵守发卖机构的规则并取发卖机构商定每个月牢固扣款日期。假如正在商定的扣款
日前投资者创办按期定额投资营业的请求获得胜利确认,则初次扣款日为当月,不然为次月。

6、扣款方法
发卖机构将依照投资者请求时所商定的每个月牢固扣款日、扣款金额扣款,若逢非基金启
搁日则逆延来下一基金启搁日;似果投资者提接变动、解约等请求而使扣款疑息取备案挂号
机构确认的商定疑息没有符或者基金办理人宣布久停按期定额投资营业通知布告等环境,则此次扣款
没有胜利。投资者需指定一个发卖机构承认的资本账户动作每个月牢固扣款账户。似投资者账户
余额缺乏的,应遵守相干发卖机构的规则处置。

7、申买费率
似无另止规则(具体环境请拜见各发卖机构相干营业通知布告),按期定额申买费率及计费圆
式同等于平常的申买营业。

8、买卖确认
每个月实践扣款日即为基金申买请求日,并以该日(T日)的基金份额洁值为基准计较申
买份额,投资者可自T+3任务日起查询原基金按期定额申买确认环境。

9、原营业的变动战末行
(1)投资者变动每个月扣款金额、扣款日期、扣款账户等疑息,须来本发卖网面请求筹办
理营业变动脚绝,详细操持法式应遵各发卖机构的相干规则;
(2)投资者末行原营业,须来发卖机构请求操持营业末行脚绝,详细操持法式应遵守
各发卖机构的相干规则;
(3)原营业变动战末行的失效日应遵守各发卖机构的详细规则。

(三)基金变换
基金办理人不妨按照相干法令律例和基金公约的规则,正在前提老练的环境下供给原基
金取基金办理人办理的其余基金之间的变换办事。基金变换不妨支与必定的变换费,相干规
则由基金办理人届时按照相干法令律例及基金公约的规则拟定并通知布告,并提早奉告基金托管
人取相干机构。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
138(四)正在线办事
基金办理人操纵本人的网站(www.fsfund.com)为基金投资人供给网上查询、网上资讯
办事。

(五)资讯办事
1.投资人假如念懂得申买取赎回的买卖环境、基金账户份额、基金产物取办事等疑息,
可拨挨华宝基金办理无限公司以下德律风:
德律风呵责喊中间:021—38924558(已守旧4007德律风地域)、4007005588,该德律风可转人
工座席。

曲销中间德律风:021-38505731、021-38505732
传实:021-50499663、50988055
2.互联网站
公司网址:www.fsfund.com
电子疑箱:fsf@fsfund.com
(六)客户赞扬战修议处置
投资人不妨经过基金办理人供给的呵责喊中间人为座席、手札、电子邮件、传实等渠讲对于
基金办理人战发卖机构所供给的办事停止赞扬或者提出修议。投资人借不妨经过代销机构的服
务德律风对于该代销机构供给的办事停止赞扬。

138(四)正在线办事
基金办理人操纵本人的网站(www.fsfund.com)为基金投资人供给网上查询、网上资讯
办事。

(五)资讯办事
1.投资人假如念懂得申买取赎回的买卖环境、基金账户份额、基金产物取办事等疑息,
可拨挨华宝基金办理无限公司以下德律风:
德律风呵责喊中间:021—38924558(已守旧4007德律风地域)、4007005588,该德律风可转人
工座席。

曲销中间德律风:021-38505731、021-38505732
传实:021-50499663、50988055
2.互联网站
公司网址:www.fsfund.com
电子疑箱:fsf@fsfund.com
(六)客户赞扬战修议处置
投资人不妨经过基金办理人供给的呵责喊中间人为座席、手札、电子邮件、传实等渠讲对于
基金办理人战发卖机构所供给的办事停止赞扬或者提出修议。投资人借不妨经过代销机构的服
务德律风对于该代销机构供给的办事停止赞扬。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
两十4、其余应表露事项
原陈述期内乱,原基金正在指定前言登载的通知布告以下:
通知布告日期通知布告称号
2020/03/30华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年年度陈述
2020/03/30华宝基金办理无限公司旗下部份基金年度陈述提醒性通知布告
2020/03/27
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)场内乱溢价危害的提醒性
通知布告
2020/03/11
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)停复牌和基金洁值取
场内乱价钱动摇危害、场内乱溢价危害的提醒性通知布告
2020/03/10
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)基金洁值取场内乱价钱波
动危害及场内乱溢价危害的提醒性通知布告
2020/03/07
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)场内乱买卖价钱动摇的提
示性通知布告
2020/03/06华宝基金闭于旗下部份启搁式基金新删证券为代销机构的通知布告
2020/02/12
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)久停申买、赎回及按期定
额投资营业的通知布告
2020/01/21华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年第
4季度陈述
2020/01/21华宝基金办理无限公司旗下部份基金季度陈述提醒性通知布告
2020/01/15
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)果好国次要买卖所戚市
久停申买、赎回及按期定额投资营业的通知布告
2020/01/14华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)托管和谈
2020/01/14华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
2020/01/14
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)戴

2020/01/14
华宝基金办理无限公司闭于华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)添加
C类国民币份额并点窜基金公约的通知布告
2020/01/14华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)基金公约
2020/01/14
闭于华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)2020年启搁日的提
示性通知布告
2020/01/04
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)回复申买、按期定额投资
营业并久停年夜额申买、年夜额外期定额投资营业的通知布告
2019/12/20
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)果好国次要买卖所戚市
久停赎回营业的通知布告
2019/11/30
华宝基金办理无限公司闭于旗下部份基金点窜基金公约疑息表露相关条目的公

2019/11/26
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)久停申买、按期定额投资
营业的通知布告
2019/11/21华宝基金办理无限公司闭于旗下部份启搁式基金添加上海少量基金发卖无限公
139

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)招募阐明书籍(革新)
司为代销机构及费率劣惠的通知布告
2019/10/22华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年第
3季度陈述
2019/09/06华宝基金闭于旗下部份启搁式基金新删代销机构的通知布告
2019/08/29华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年半年度陈述
2019/08/29
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年半年度陈述(戴
要)
2019/08/08
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)调剂年夜额申买及年夜额外
期定额投资本额下限的通知布告
2019/08/02
华宝基金闭于华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)新删国衰
证券为代销机构的通知布告
2019/07/30
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)久停年夜额申买及年夜额外
期定额投资营业的通知布告
2019/07/17华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年第
2季度陈述
2019/07/01华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(
LOF)财产洁值通知布告
2019/06/18闭于华宝现金宝
E货泉基金按期变换、按期赎反转展转申买营业费率劣惠通知布告
2019/06/12
华宝基金办理无限公司闭于旗下部份启搁式基金添加通华财产(上海)基金销
卖无限公司为代销机构并参与其费率劣惠勾当的通知布告
2019/05/22
华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)果好国次要买卖所戚市
久停申买赎回及按期定额投资营业的通知布告
2019/04/19华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)2019年第
1季度陈述
2019/04/18
华宝基金办理无限公司闭于旗下部份启搁式基金添加北京新浪仓石基金发卖有
限公司为代销机构的通知布告
2019/04/15
华宝基金闭于华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金
(LOF)新删国海
证券为代销机构的通知布告
2019/04/15闭于华宝现金宝货泉基金
E类份额变换、赎反转展转申买营业费率劣惠通知布告
140

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
141
两十5、招募阐明书籍寄存及查阅方法
原招募阐明书籍寄存正在基金办理人战代销机构的筹办公场合战交易场合。投资人可收费查
阅,正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得上述文献的复造件或者复印件。

基金办理人包管文原的内乱容取通知布告的内乱容完整分歧。

141
两十5、招募阐明书籍寄存及查阅方法
原招募阐明书籍寄存正在基金办理人战代销机构的筹办公场合战交易场合。投资人可收费查
阅,正在付出工原费后,可正在公道工夫内乱获得上述文献的复造件或者复印件。

基金办理人包管文原的内乱容取通知布告的内乱容完整分歧。

华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)招募阐明书籍(革新)
142
两十6、备查文献
备查文献包含:
(一)华夏证监会批准华宝兴业标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)募
散的文献
(两)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》
(三)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》
(四)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)营业法则》
(五)法令定见书籍
(六)基金办理人营业资历批件、交易执照战公司条例
(七)基金托管人营业资历批件战交易执照
(八)华夏证监会请求的其余文献
此中,《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》战《华宝
标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》寄存正在基金办理人战基金托
管人处;其他备查文献寄存正在基金办理人处。投资人可正在交易工夫收费来寄存地址查阅,
也可按工原费采办复印件。

投资人不妨经过基金办理人网站,查阅或者下载基金公约、招募阐明书籍、托管和谈及基金
的各类按期战姑且通知布告。

华宝基金办理无限公司
2020年5月7日
142
两十6、备查文献
备查文献包含:
(一)华夏证监会批准华宝兴业标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)募
散的文献
(两)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》
(三)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》
(四)《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)营业法则》
(五)法令定见书籍
(六)基金办理人营业资历批件、交易执照战公司条例
(七)基金托管人营业资历批件战交易执照
(八)华夏证监会请求的其余文献
此中,《华宝标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)基金公约》战《华宝
标普石油自然气呼呼下游股票指数证券投资基金(LOF)托管和谈》寄存正在基金办理人战基金托
管人处;其他备查文献寄存正在基金办理人处。投资人可正在交易工夫收费来寄存地址查阅,
也可按工原费采办复印件。

投资人不妨经过基金办理人网站,查阅或者下载基金公约、招募阐明书籍、托管和谈及基金
的各类按期战姑且通知布告。

华宝基金办理无限公司
2020年5月7日

本文来自网络,不代表诊股健康网立场,转载请注明出处。
上一篇
下一篇

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

联系我们

联系我们

在线咨询: QQ交谈

工作时间:周一至周五,9:00-18:00,节假日休息
返回顶部