诊股健康网 配资新闻 [年报]工商银行(601398)2009年年度报告股票 开户 创业板

[年报]工商银行(601398)2009年年度报告股票 开户 创业板

股票 开户 创业板

华夏工商银止股分无限公司2009年年度陈述
公司简介
华夏工商银止股分无限公司前身为华夏工商银止,创造于
1984年1月1日。2005年10月28日,原止全体改造为股分无限公
司。2006年10月27日,原止胜利正在上海证券买卖所战喷鼻港结合接
易所共日挂牌上市,缔造了寰球本钱商场有史此后最年夜范围的IPO。

经过 继续尽力战妥当成长,原止曾经生长为寰球市值最年夜、
客户入款第1、红利最多的上市银止,具有优良的客户根本、多
元的营业布局、微弱的立异才能战商场比赛力。原止经过16,232
家道内乱机构、162家道中机媾和遍佈寰球的逾1,504家代办署理止和
网上银止、德律风银止战自帮银止平分销渠讲,背361万公司客户战
2.16亿团体客户供给普遍的金融产物战办事,根本构成了以贸易
银行动主体,跨商场、国际化的运营格式,并正在尽年夜大都贸易银
止营业范畴坚持国际商场抢先位置。原止保持实行经济义务取社
会义务的无机同一,正在撑持经济社会成长、庇护情况战资本、参
取社会公益勾当等圆里建立了担任任的年夜止抽象,屡次被评为「中
国最受尊崇企业」、「具价格企业之社会义务典范」。

将来 原即将持续往着成为寰球最具红利才能、最优良战最受
尊敬的国际一流金融企业的方针而尽力。

目次
主要提醒 2
公司根本环境简介 3
财政提要 5
董事少致辞 9
止少致辞 12
2009年获奖环境 16
会商取阐发 21
— 经济金融及禁锢情况 21
— 财政报表阐发 26
— 营业综述 47
— 危害办理 63
— 本钱办理 80
— 社会义务 82
— 计谋投资者协作 85
—瞻望 86
股原变更及次要股东
持股环境 87
董事、监事及初级办理
职员战职工机构环境 92
公司管理陈述 103
股东年夜会环境简介 120
董事会陈述 121
监事会陈述 127
主要事项 130
构造机构图 136
自力审计师陈述及财政报表 138
境内乱中机构名录 272
释义 276
2
主要提醒
华夏工商银止股分无限公司董事会、监事会及董事、监事、初级办理职员包管原陈述所载
材料 没有存留所有虚伪记录、误导性陈说或严重漏掉,并对于其内乱容的实在性、精确性战完好性
承当 个体及连戴义务。

2010年3月25日,原止董事会审议经过了《2009年度陈述》注释及事迹通知布告。原止全部董事出
席了聚会。

原止按华夏管帐原则战国际财政陈述原则编製的2009年度财政陈述曾经安永华明管帐师
工作所战安永管帐师工作所辨别按照华夏战国际审计原则审计,并出具尺度无保存定见的审计
陈述。

华夏工商银止股分无限公司董事会
两○一○年三月两十五日
原止法定代表人姜修浑、主管财会任务担任人杨凯死及财会机构担任人重似军声明并包管
年度陈述中财政陈述的实在、完好。

两整整九年度陈述 (H股) 3
公司根本环境简介
法定华文称号
华夏工商银止股分无限公司
(简称「华夏工商银止」)
法定英文称号
INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF
CHINA LIMITED(缩写「ICBC」)
法定代表人
姜修浑
备案战筹办公地点
华夏北京市西乡区回复门内乱年夜街55号
邮政编码:100140
国际互联网网址:www.icbc.com.cn
www.icbc-ltd.com
喷鼻港次要经营地址
喷鼻港中环花圃讲3号华夏工商银止年夜厦
受权 代表
杨凯死、谷澍
董事会秘书籍、公司秘书籍
谷澍
联繫地点:华夏北京市西乡区
回复门内乱年夜街55号
联繫德律风: 86-10-66108608
传 实: 86-10-66106139
电子疑箱: ir@icbc.com.cn
合伙格管帐师
杨文轩
疑息表露报纸
《华夏证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
《证券日报》
刊登 A股年度陈述的华夏证券监视
办理委员会指定互联网网址
www.sse.com.cn
刊登 H股年度陈述的喷鼻港结合买卖所
无限 公司的「表露易」网页
www.hkexnews.hk
法令参谋
华夏内乱天
北京市金杜状师工作所
华夏北京市向阳区东三环中路7号
北京财产中间写字楼A座40层
华夏喷鼻港
年利达状师工作所
喷鼻港中环遮挨讲历山年夜厦10楼
4
公司根本环境简介
股分挂号处
A股
华夏证券挂号凑趣算无限义务公司上海分公司
华夏上海市浦东新区陆家嘴东路166号
华夏保障年夜厦36楼
H股
喷鼻港地方证券挂号无限公司
喷鼻港湾仔皇后年夜讲东183号开战中间17M楼
今年度陈述备置地址
原止董事会筹办公室
股票上市地址、股票简称战股票代码
A股
上海证券买卖所
股票简称:工商银止
股票代码:601398
H股
喷鼻港结合买卖一切限公司
股票简称:工商银止
股分代号:1398
公司其余相关材料
变卦 备案挂号日期:2008年11月4日
备案挂号构造:中华国民同战国
国度 工商止政办理总局
企业法人交易执照备案号:100000000003965
金融答应证机构编码:B0001H111000001
税务挂号号:京税证字 110102100003962
构造机构代码:10000396-2
审计师称号、筹办公地点
国际 审计师
安永华明管帐师工作所
北京市东乡区东少安街1号西方广场
安永年夜楼(即东三筹办公楼)16层
国际审计师
安永管帐师工作所
喷鼻港中环金融街8号国际金融中间两期18楼
原陈述辨别以中、英文二种笔墨编製,正在对于二种文原的懂得上产生歧义时,以华文文原为准。

两整整九年度陈述 (H股) 5
财政提要
(今年度陈述所载财政数据及目标依照国际财政陈述原则编製,除出格阐明中,为原止及原
止所属子公司开併数据,以国民币列示。)
财政数据
2009 2008 2007
终年运营功效(国民币百万元)
利钱淨支出245,821 263,037 224,465
脚绝费及佣金淨支出55,147 44,002 38,359
交易支出309,411 310,195 257,428
交易用度120,819 111,335 104,660
财产加值丧失23,285 55,462 37,406
交易成本165,307 143,398 115,362
税前成本167,294 145,376 115,378
淨成本129,396 111,226 82,254
回属于母公司股东的淨成本128,645 110,841 81,520
运营 勾当发生的现金流量淨额403,862 370,913 296,129
于陈述期终(国民币百万元)
财产总数11,785,053 9,757,146 8,683,712
客户存款及垫款总数5,728,626 4,571,994 4,073,229
存款 加值筹办145,452 135,983 115,687
证券投资淨额3,599,173 3,048,310 3,107,328
欠债总数11,106,119 9,150,516 8,140,036
客户入款9,771,277 8,223,446 6,898,413
共业及其余金融机构寄存战拆进款项1,001,634 646,254 805,174
回属于母公司股东的权力673,893 602,675 538,371
本钱淨额731,956 620,033 576,741
中心 本钱淨额586,431 510,549 484,085
隶属 本钱172,994 121,998 94,648
减权危害财产(1) 5,921,330 4,748,893 4,405,345
每股计(国民币元)
每股淨财产(2) 2.02 1.80 1.61
根本 每股支益0.39 0.33 0.24
浓缩 每股支益0.39 0.33 0.24
每股运营勾当发生的现金流量淨额1.21 1.11 0.89
信誉 评级
规范 普我 (S&P)(3) A–╱正里A–╱正里A–╱正里
穆迪(Moody’s)(3) A1╱正里A1╱波动A1╱波动
6
财政提要
注: (1) 为减权危害财产及商场危害本钱调剂,拜见「会商取阐发 — 本钱办理」。

(2) 期终回属于母公司股东的权力除以期终股原总数。

(3) 评级成果格局为:持久中币入款评级╱远景瞻望。

财政目标
2009 2008 2007
红利才能目标(%)
均匀 总财产报答率(1) 1.20 1.21 1.02
减权均匀权力报答率(2) 20.15 19.43 16.23
淨利钱好(3) 2.16 2.80 2.67
淨利钱支益率(4) 2.26 2.95 2.80
减权危害财产支益率(5) 2.43 2.43 2.01
脚绝费及佣金淨支出比交易支出17.82 14.19 14.90
本钱 支出比(6) 33.18 29.84 35.02
财产品质目标(%)
没有良存款率(7) 1.54 2.29 2.74
拨备笼盖率(8) 164.41 130.15 103.50
存款 总数筹办金率(9) 2.54 2.97 2.84
本钱充分率目标(%)
中心 本钱充分率(10) 9.90 10.75 10.99
本钱充分率(10) 12.36 13.06 13.09
总权力对于总财产比率5.76 6.22 6.26
减权危害财产佔总财产比率50.24 48.67 50.73
注: (1) 淨成本除以期初及期终总财产馀额的均匀数。

(2) 回属于母公司股东的淨成本佔回属于母公司股东的权力减权均匀馀额的百分比,按照华夏证监会《地下刊行证券
的公司疑息表露编报法则第9号 — 淨财产支益率战每股支益的计较及表露》(2010年建订)的规则计较。

(3)均匀 死息财产支益率加均匀计息欠债付息率。

(4) 利钱淨支出除以均匀死息财产。

(5) 淨成本除以期初及期终减权危害财产及商场危害本钱调剂的均匀数。

(6) 交易用度(扣除交易税金及附减)除以交易支出。

(7) 没有良存款馀额除以客户存款及垫款总数。

(8)存款 加值筹办馀额除以没有良存款馀额。

(9)存款 加值筹办馀额除以客户存款及垫款总数。

(10) 拜见「会商取阐发 — 本钱办理」。

两整整九年度陈述 (H股) 7
财政提要
五年财政纲要
2009 2008 2007 2006 2005
终年运营功效(国民币百万元)
利钱淨支出(1) 245,821 263,037 224,465 163,542 153,603
脚绝费及佣金淨支出55,147 44,002 38,359 16,344 10,546
交易支出309,411 310,195 257,428 181,638 171,620
税前成本167,294 145,376 115,378 72,065 63,026
淨成本129,396 111,226 82,254 49,880 38,019
回属于母公司股东的淨成本128,645 110,841 81,520 49,263 37,555
于陈述期终(国民币百万元)
财产总数11,785,053 9,757,146 8,683,712 7,508,751 6,456,131
客户存款及垫款淨额5,583,174 4,436,011 3,957,542 3,533,978 3,205,861
证券投资淨额3,599,173 3,048,310 3,107,328 2,860,798 2,305,689
欠债总数11,106,119 9,150,516 8,140,036 7,037,750 6,196,255
客户入款9,771,277 8,223,446 6,898,413 6,326,390 5,736,866
回属于母公司股东的权力673,893 602,675 538,371 466,464 255,839
每股计(国民币元)
根本 每股支益0.39 0.33 0.24 0.18 0.15
浓缩 每股支益0.39 0.33 0.24 0.18 0.15
财政目标(%)
均匀 总财产报答率1.20 1.21 1.02 0.71 0.66
淨利钱好2.16 2.80 2.67 2.32 2.58
淨利钱支益率2.26 2.95 2.80 2.41 2.61
脚绝费及佣金淨支出比交易支出17.82 14.19 14.90 9.00 6.14
本钱 支出比(2) 33.18 29.84 35.02 36.32 40.09
没有良存款率1.54 2.29 2.74 3.79 4.69
拨备笼盖率164.41 130.15 103.50 70.56 54.20
存款 总数筹办金率2.54 2.97 2.84 2.68 2.54
注: (1) 因为报表列示心径的变更,2005年的「利钱淨支出」名目取其余年度心径分歧,概况请拜见原止2007年度陈述。

(2) 交易用度(扣除交易税金及附减)除以交易支出。此中,2005年借辨别扣除停止2005年11月30日行取出格国债有
闭的用度战支出。

8
财政提要
其余财政目标
禁锢尺度2009 2008 2007
活动 性比率(2() %) 国民币>=25.0 30.7 33.3 26.8
中币>=25.0 61.1 83.5 97.9
贷入款比率(3() %) 原中币算计的议桉》,建订
后的原止公司条例于2009年8月28日经华夏银监会批准后失效。

2008年度股东年会审议经过了《闭于建订的
议桉》、《闭于建订的议桉》战《闭于建订的议桉》,上述法则已于2009年5月25日失效。

依据 2008年度股东年会审议经过的《闭于推举董娟密斯为华夏工商银止股分无限公司内部监
事的议桉》战《闭于推举孟焰师长教师为华夏工商银止股分无限公司内部监事的议桉》,董娟密斯战孟
焰师长教师的任职已于2009年5月25日失效。

依据 2008年度股东年会审议经过的《闭于2008年度董事战监事薪酬清理圆桉的议桉》,原止
已收搁了董事战监事2008年度薪酬。

依据 2009年9月2日第一次姑且股东年夜会审议经过的《闭于背工银金融租借无限公司删资的议
桉》,原止已完毕对于工银金融租借无限公司的删资。

2009年11月27日,第两次姑且股东年夜会审议经过了《闭于收买泰国 ACL 银止股权的议桉》,
同意 原止施行对于泰国 ACL 银止(ACL BANK Public Company Limited)一切已刊行通俗股股分和劣先
股股分(似合用)的志愿要约收买,并停止能够的退市要约。停止2010年3月2日,该併买名目已
取得 停止志愿要约收买必须的各项禁锢核准。原止现已倡议对于泰国 ACL 银止的志愿要约收买,
要约期还没有竣事,名目仍正在停止中。

2009年11月27日,第两次姑且股东年夜会审议经过了《闭于推举 M?C?麦卡锡师长教师为华夏工商
银止股分无限公司自力非履行董事的议桉》战《闭于推举锺嘉年师长教师为华夏工商银止股分无限公
司自力非履行董事的议桉》,M?C?麦卡锡师长教师战锺嘉年师长教师的任职资历已于2009年12月14日获
得华夏银监会批准。

108
公司管理陈述
董事会对于股东年夜会受权事项的履行环境
原止董事会严酷遵守原止公司条例及《股东年夜会对于董事会受权圆桉》的规则,当真实行工作,
迷信 谨严决议计划,标准履行权柄。陈述期内乱,已产生超出董事会答应权审批的事项。

董事便财政报表所承当的义务
原止董事供认其对于原止财政报表的编製承当义务。原止已正在陈述期竣事后4个月内乱收佈年度
事迹。

自力非履行董事的自力性和履职环境
原止自力非履行董事的资历、人数战比率完整合适禁锢机构的规则。自力非履行董事正在原
止及原止子公司没有具有所有营业或者财政好处,也没有担负原止的所有办理职务,其自力性获得了
无力 的包管。原止曾经支来每名自力非履行董事便其自力性所做的年度确认函,并对于他们的独
坐性暗示认共。

☆ 陈述期内乱,原止自力非履行董事当真参与董事会及各博门委员会聚会,列席率为100%。原
止董事会下设的六个博门委员会中的五个委员会(审计委员会、危害办理委员会、提名委员会、
薪酬委员会、联系关系买卖节制委员会)由自力非履行董事担负委员会主席。原止自力非履行董事便
金融商场营业、危害办理、内乱部节制、联系关系买卖、职工薪酬体系体例等外容经过真天调研、会谈等
多种方法深化懂得环境,取办理层相通交换观点。正在董事会上,原止自力非履行董事主动颁发
定见,便原止营业成长、严重决议计划等提出了中肯的修议,并辨别便原止陈述期内乱继续干系买卖
事项、对于中包管事项、提名董事事项战聘请初级办理职员等事项颁发了自力定见,实行真诚取
勤恳责任,增进了原止董事会决议计划的迷信性。陈述期内乱,原止自力非履行董事已对于原止董事会
或者博门委员会的决定事项提出贰言。

自力非履行董事相干任务轨制成立健康环境
原止已拟定《自力董事任务轨制》及《自力董事年报任务法则》,进一步明白了自力非履行董
事的工作,为其尽责履职供给了轨制保证。

两整整九年度陈述 (H股) 109
公司管理陈述
董事会博门委员会
经原止2009年3月20日董事会审议经过,董事会博门委员会树立及组成停止以下调剂:将闭
联买卖节制委员会从危害办理委员会平分离出去独自创造;拆分提名取薪酬委员会,辨别创造
提名委员会战薪酬委员会;调剂计谋委员会范围,将本董事会计谋委员会全部成员15人调剂至
9人1。上述调剂后,董事会下设计谋委员会、审计委员会、危害办理委员会、提名委员会、薪酬
委员会战联系关系买卖节制委员会六个博门委员会,各博门委员会环境以下2:
计谋委员会
停止陈述期终,原止董事会计谋委员会由8名董事构成,包含董事少姜修浑师长教师,副董事少
杨凯死师长教师,自力非履行董事梁锦紧师长教师、钱颖一师长教师、许擅达师长教师,非履行董事环挥武师长教师、
下剑虹师长教师战魏伏死师长教师。董事少姜修浑师长教师为计谋委员会主席。计谋委员会的次要工作是对于
原止计谋成长计划、营业及机构成长计划、严重投资融资圆桉战其余作用原止成长的严重事项
停止 研讨审议,并背董事会提出修议。

陈述期内乱,董事会计谋委员会同召启8次聚会,深化阐发国际中经济金融情势战禁锢请求,
研讨 肯定了2009 — 2011年成长计谋计划,审议经过了背工银租借删资、创造海内子银止等10项
议桉,听与了境中机构成长计划等3项报告请示,正在推动新的三年成长计谋计划拟定及施行,稳步推
进国际化战概括化计谋圆里为董事会的迷信决议计划供给无力撑持。

审计委员会
停止陈述期终,原止董事会审计委员会由6名董事构成,包含自力非履行董事许擅达师长教师、
梁锦紧师长教师、钱颖一师长教师、黄钢乡师长教师,非履行董事李军师长教师战魏伏死师长教师。自力非履行董事
许擅达师长教师担负审计委员会主席。审计委员会的次要工作是对于原止内乱部节制、财政疑息战内乱部
审计等停止监视、查抄战评介。

1 果克利斯多佛?科我师长教师于2009年6月1日届谦离职,停止陈述期终董事会计谋委员会成员为8人。

2 2010年2月5日,原止董事会核准 M?C?麦卡锡师长教师任原止计谋委员会副主席及委员、提名委员会委员微风险办理委员会委
员;核准锺嘉年师长教师任审计委员会委员、薪酬委员会委员战联系关系买卖节制委员会委员;核准王丽丽密斯任危害办理委员会
委员,自原止股东年夜会审议经过其任履行董事且华夏银监会批准其董事任职资历之日起失效。

110
公司管理陈述
审计委员会履职环境汇总陈述
陈述期内乱,董事会审计委员会同召启6次聚会,审议了变动管帐策略、2008年度陈述、2008
年度内乱部节制自尔评价陈述、礼聘年度管帐师工作所等10项议桉,听与了内乱部审计任务陈述等
5项报告请示。审计委员会按期核阅原止的财政陈述,对于年度陈述、半年度陈述战季度陈述均停止了
审议并核准经过;重视监视内部审计师的任务,听与了内部审计师闭于年度审计成果、办理修
议书籍、审计圆桉等多项报告请示。

正在2009年度财政陈述编製及审计进程中,审计委员会取内部审计师商谈肯定了审计任务时
间战布置等事项,并当令以听与报告请示、会谈等方法停止催促,对于已经审计及经初审的年度财政报
告辨别停止了核阅。审计委员会于2010年3月24日召闭会议,以为今年度管帐报表实在、完好天
反应了原止财政情况。审计委员会审议了管帐师工作所进行原止今年度审计任务的归纳陈述,
片面 客不雅天评介了管帐师工作所完毕今年度审计任务环境及其执业品质,并背董事会发起绝聘
安永华明管帐师工作所战安永管帐师工作所辨别担负原止2010年度的国际审计师战国际审计师。

审计委员会相干任务轨制成立健康环境
2009年,原止建订了《审计委员会任务法则》,拟定了《审计委员会年报任务规程》,进一步
明白 了审计委员会的工作,为其增强对于原止内乱部节制、财政陈述战内乱部审计等任务停止监视、
反省 战评介供给了轨制保证。

危害办理委员会
停止陈述期终,原止董事会危害办理委员会由7名董事构成,包含自力非履行董事梁锦紧先
死、钱颖一师长教师、黄钢乡师长教师,非履行董事李杂湘密斯、李军师长教师、郦锡文师长教师战魏伏死师长教师1。

自力非履行董事梁锦紧师长教师为危害办理委员会主席。危害办理委员会的次要工作是核定原止的
危害计谋、危害办理策略、法式战内乱部节制过程,和对于相干初级办理职员微风险办理部分正在
危害办理圆里的任务停止监视战评介。

陈述期内乱,董事会危害办理委员会同召启2次聚会,研讨并审议经过了原止危害办理计划,
听与了年度战中期危害办理陈述。董事会危害办理委员会经过拟定危害办理方针、审议严重风
险办理轨制等路子,监视战指点齐止危害办理系统的运转,并连系商场最新成长,研讨危害管
理对于策,鞭策危害办理系统下效运做。

1 克利斯多佛?科我师长教师自2009年6月1日起没有再担负原止董事会危害办理委员会委员,牛锡明师长教师自2009年12月29日起没有再
担负原止董事会危害办理委员会委员。

两整整九年度陈述 (H股) 111
公司管理陈述
提名委员会
停止陈述期终,原止董事会提名委员会由7名董事构成,包含副董事少杨凯死师长教师,自力非
履行董事钱颖一师长教师、梁锦紧师长教师、许擅达师长教师、黄钢乡师长教师,非履行董事李杂湘密斯战郦锡
文师长教师。自力非履行董事钱颖一师长教师为提名委员会主席。提名委员会的次要工作是便董事候选
人、初级办理职员的人选背董事会提出修议,便初级办理职员人选停止考查,提名董事会下设
各博门委员会主席战委员人选,订定董事战初级办理职员的选任尺度战法式和初级办理职员
及关头后备人材的培育筹划。

董事会提名委员会正在提名董事候选人时,次要思索其能否具有董事任职资历,能否恪守法
律、止政律例、规定及原止公司条例,能否可以对于原止背有勤恳责任,能否懂得原止营业运营管
理情况,并承受原止监事会对于其实行工作的监视。提名自力非履行董事候选人时,除思索其是
可具有担负董事的资历中,借思索其能否具有较下的博业本质战杰出的诺言,可否自力实行职
责,能否具有上市公司运做的根本常识,能否熟习贸易银止运营办理战具备8年以上相干任务经
验等身分。董事会提名委员会提名的董事候选人,须颠末董事会赞成,并提请股东年夜会审议通
过、报华夏银监会批准前方可失效。提名委员会聚会应由全部委员的对折以上列席圆可进行。

聚会干出的决定,必需经委员会全部委员的对折以上表决经过。

提名委员会履职环境汇总陈述
陈述期内乱,董事会提名委员会同召启3次聚会,审议经过了董事会博门委员会主席及委员的
调剂圆桉、提名董事候选人、提名初级办理职员人选等5项议桉。

薪酬委员会
停止陈述期终,原止董事会薪酬委员会由7名董事构成,包含副董事少杨凯死师长教师,自力非
履行董事钱颖一师长教师、梁锦紧师长教师、许擅达师长教师、黄钢乡师长教师,非履行董事环挥武师长教师战下剑
虹师长教师。自力非履行董事钱颖一师长教师为薪酬委员会主席。薪酬委员会的次要工作是订定董事的
履职评介法子,构造董事的履职评介,提出对于董事薪酬分派的修议,按照监事会对于监事的履职
评介提出对于监事薪酬分派的修议,订定战查看原止初级办理职员的查核法子、薪酬圆桉,并对于
初级 办理职员的事迹战行动停止评价。

薪酬委员会履职环境汇总陈述
陈述期内乱,董事会薪酬委员会召启1次聚会,审议经过了董事、监事战初级办理职员的2008
年度薪酬分派圆桉等2项议桉。

112
公司管理陈述
联系关系买卖节制委员会
停止陈述期终,原止董事会联系关系买卖节制委员会由4名董事构成,包含自力非履行董事黄钢
乡师长教师、梁锦紧师长教师战许擅达师长教师,履行董事弛祸枯师长教师。自力非履行董事黄钢乡师长教师为联系关系
买卖 节制委员会主席。联系关系买卖节制委员会的次要工作是对于原止的联系关系圆停止确认,对于严重闭
联买卖停止考查,承受联系关系买卖的统计战普通联系关系买卖的备桉疑息。

陈述期内乱,董事会联系关系买卖节制委员会同召启5次聚会,确认了原止联系关系圆名单,审议了3
笔联系关系买卖和2份继续联系关系买卖和谈,听与了闭于联系关系买卖办理环境的报告请示,并按期承受联系关系
买卖 统计战备桉疑息,鞭策联系关系买卖办理零碎开辟任务。

监事会及博门委员会
监事会的构成
停止陈述期终,原止监事会同有6名监事,此中股东代表监事2名,即赵林师长教师、王炽曦少女
士;内部监事2名,即董娟密斯、孟焰师长教师;员工代表监事2名,即弛炜师长教师、常瑞明师长教师。

监事会的工作及运做
监事会是原止的监视机构,背股东年夜会担任。根据原止公司条例规则,监事会的权柄包含
以下各项:
对于董事战初级办理职员的履职行动战失职环境停止监视,对于董事战初级办理职员停止
量询;
监视 董事会、初级办理层实行工作的环境;
请求董事战初级办理职员改正其侵害原止好处的行动;
对于背反法令、止政律例、规定、原止公司条例或者股东年夜会决定的董事战初级办理职员
提出免职修议或者照章提告状讼;
依据 须要对于董事战初级办理职员停止离职审计;
反省 、监视原止的财政勾当;
考查董事会拟提接股东年夜会的财政陈述、交易陈述战成本分派圆桉等财政材料,发明
疑问的,不妨以原止名义委託备案管帐师、执业审计师帮忙复审;
两整整九年度陈述 (H股) 113
公司管理陈述
对于原止的运营决议计划、危害办理战内乱部节制等停止查抄监视并指点原止内乱部审计部分工
做;
制定监事的履职评介法子,对于监事停止履职评介,并报股东年夜会决议;
背股东年夜会提出议桉;
发起召启姑且股东年夜会,正在董事会没有实行召开股东聚会的工作时,召开并掌管姑且股
东年夜会;
发起召启董事会姑且聚会;
法令、止政律例、规定或者原止公司条例规则,和股东年夜会授与的其余权柄。

监事会的议事方法为监事会聚会,监事会聚会分为监事会按期聚会战监事会姑且聚会。监
事会按期聚会每一年该当至多召启4次,准绳上正在原止按期陈述表露前召启。

监事会下设筹办公室,动作监事会的平常任务机构,受监事会委托对于公司管理、财政勾当、风
险办理战内乱部节制等环境停止监视查抄,并担任监事会聚会战监事会博门委员会聚会的准备、
文献筹办及聚会记实等。

监视 委员会
监视 委员会是监事会下设的博门委员会,按照监事会受权展开任务,对于监事会担任。监视
委员会由4名监事构成,包含董娟密斯、王炽曦密斯、孟焰师长教师战弛炜师长教师。董娟密斯担负监视
委员会主任委员。监视委员会的平常任务由监事会筹办公室承当。

监视 委员会的次要工作包含:
订定对于原止财政勾当停止查抄、监视的圆桉;
订定对于董事、止少战其余初级办理职员停止离职审计的圆桉;
依据 须要,订定对于原止的运营决议计划、危害办理、内乱部节制等停止审计的圆桉;
对于原止财政陈述提出考查定见,背监事会陈述;
对于监事会筹办公室提接的闭于原止年度运营环境战财政情况中的主要事项的查询拜访陈述进
止考查,背监事会陈述;
对于董事战初级办理职员实行工作环境提出评介定见,背监事会陈述;
对于原止危害办理、内乱节制度成立及履行环境提出评介定见,背监事会陈述;
监事会受权的其余事件。

相关监事会及监视委员会聚会环境,请拜见「监事会陈述 — 监事会及博门委员会聚会环境」。

114
公司管理陈述
外部 节制
原止董事会担任内乱部节制根本轨制的拟定,并监视轨制的履行;董事会下设审计委员会、
危害办理委员会,实行内乱部节制办理的响应工作,评介内乱部节制的效能。原止设有笔直办理的
外部 审计局战内乱部审计分局,背董事会担任并陈述任务。原止总止及各级分止辨别设有内乱控开
规部,担任齐止内乱部节制的构造、鞭策战调和任务,承当操纵危害办理、开规办理战惯例查抄
本能机能。

陈述期内乱,原止董事会按照《企业内乱部节制根本标准》的请求,不竭完美内乱部节制扶植。拟定
《2009 — 2011年内乱部节制系统扶植计划》,明白将来三年内乱控系统扶植的方针标的目的战次要使命;
增强 公司管理扶植,建订公司条例及相干任务法则,展开公司管理评价;施行构造机构变革,
劣化人力资本设置装备摆设,建立境内乱中一体化人力资本办理系统;施行企业文明扶植计划,编撰《企业
文明 脚册》,建立焦点价格观念系统,培养优良企业文明,内乱部节制情况不竭劣化。

原止片面危害办理系统扶植获得新停顿。拟定了《2009 — 2011年危害办理计划》,信誉危害
外部 评级系统功效深化推行利用,商场危害取操纵危害的量化技巧开辟进一步提速,启用内乱部
本钱充分评价名目(ICAAP),主动共同华夏银监会施行新本钱和谈预评价任务,推动营业经营风
险分级办理,团体危害办理才能进一步增强。

原止节制轨制取办法片面加强。启用营业集结处置系统变革、监视系统变革战近程受权改
革,片面增强营业核算办理、运转过程办理战办事援助办理;稳步推动资本办理体系体例变革,完
成金融商场自营战代客营业的别离,进步资本运做效力战效率;严酷履行受权办理轨制,进一
步劣化受权办理形式;增强财政办理节制,完美经济本钱查核系统,充沛阐扬运营导背感化;
片面 增强反洗钱任务,进一步标准内乱部买卖、联系关系买卖办理战团体并表办理,完美严重危害预
警体制战突收事情应慢处置法式,齐止内乱部节制程度不竭晋升。

原止内乱内部疑息相通逆畅。了了疑息表露任务体制、相干部分工作取陈述法式,继续进步疑
息表露品质;推动第四代利用零碎(NOVA+)扶植,劣化数据堆栈利用系统,完美零碎灾备系统,
放慢 境中机构概括营业处置零碎(FOVA)推行,疑息零碎平安波动运转;坚持到底履行奖防并举、沉正在
防止的准绳,增强对于办理职员的办理战监视,深化展开桉件防备任务,坚持到底告发赞扬轨制战举
报人庇护轨制,完美反作弊体制。

原止监视查抄效能充沛阐扬。坚持到底危害导背审计观念,对于沉面营业、主要零碎战严重危害
的节制环境展开监视查抄,并当真降真整理。原止按照《企业内乱部节制根本标准》战上接所《上市
公司内乱部节制指引》等禁锢请求,调整监视查抄资本,构造展开了2009年度内乱部节制自尔评价,
评价 笼盖原止运营办理的关头节制范畴、次要营业线战产物单位及其面对的百般危害,并正在此
根底 上构成了年度内乱部节制自尔评价陈述。

两整整九年度陈述 (H股) 115
公司管理陈述
外部 审计
2009年,内乱部审计博业化过程继续推动,零碎一体化办理持续深入,轨制系统慢慢完美,
审计尺度化扶植的阶段功效正在理论中无效应用,审计危害评价系统战疑息化仄台片面成立,非
现场阐发取监测程度光鲜明显晋升,审计品质节制体制进一步劣化,内乱部审计履本能机能力继续晋升。

片面 完毕了年度审计筹划,为援助战办事齐止成长计谋施行战运营方针完成阐扬了无效感化。

下图显现的是内乱部审计办理及陈述架构:
第一报告请示道路
第两报告请示道路
初级 办理层内乱部审计局
董事会监事会
曲属分局渖阳分局天津分局北京分局上海分局武汉分局西循分局广州分局昆明分局成皆分局
审计委员会
外部 审计以危害为导背,存眷董事会存眷事项,存眷齐止危害办理取内乱部节制的无效性战
充沛 性,存眷团体施行成长计谋战完成运营方针的效力取后果,将审计沉面集结正在齐止次要业
务、主要零碎战关头危害范畴,序时展开了疑贷营业、资本营业、信誉卡营业、表中营业、IT安
齐运转、团体并表办理、海内併买和境内乱中机构下管职员离职等博项审计或者审计调研,审计
勾当笼盖齐止危害办理、内乱部节制战公司管理进程,无效实行了内乱部审计的监视战评介工作。

116
公司管理陈述
董事少及止少
依据 喷鼻港《上市法则》附录十四《企业管治惯例守则》第A.2.1条及原止公司条例规则,原止董
事少战止少分设,且董事少没有得由控股股东的法定代表人或者次要担任人兼任。

姜修浑师长教师担负原止董事少,为原止的法定代表人,担任构造董事会研讨肯定齐止的运营
开展 计谋微风险办理、内乱部节制等严重事项。

杨凯死师长教师担负原止止少,担任原止营业运做的平常办理事件。原止止少由董事会聘请,
对于董事会担任,依照原止公司条例的规则及董事会的受权实行工作。

初级 办理层的权柄
董事会取初级办理层权力区分严酷依照原止公司条例等管理文献履行。

止少按照原止公司条例的规则履行以下权柄:掌管原止的运营办理任务,构造施行董事会
决定;背董事会提接原止运营筹划战投资圆桉,经董事会核准后构造施行;订定原止根本办理
轨制;订定原止的年度财政估算圆桉、决算圆桉,成本分派圆桉战补偿吃亏圆桉,添加或加
少备案本钱、刊行债券或其余债券上市圆桉,并背董事会提出修议等。

陈述期内乱,原止展开了董事会对于止少受权圆桉履行环境的查抄,已发明超出止少权力审批
的事项。

董事及监事的证券买卖
原止已便董事及监事的证券买卖採纳一套没有矮于喷鼻港《上市法则》附录十《上市刊行人董事进
止证券买卖的尺度守则》所规则尺度的行动守则。经查询,原止列位董事、监事确认正在停止2009
年12月31日行年度内乱均恪守了上述守则。

董事的任期
原止严酷遵守喷鼻港《上市法则》及原止公司条例的规则,董事由股东年夜会推举发生,任期3
年,从华夏银监会批准之日起计较。董事任期届谦后可承受股东年夜会从头推举,连选不妨蝉联。

两整整九年度陈述 (H股) 117
公司管理陈述
审计师报答
原止2008年度股东年会经过了《闭于礼聘2009年度管帐师工作所的议桉》,原止持续礼聘安永
华明管帐师工作所为原止2009年度国际管帐师工作所,持续礼聘安永管帐师工作所为原止2009
年度国际管帐师工作所,并对于相干审计用度给予审批。自原止上市此后,上述二家管帐师工作
所已持续四年为原止供给审计办事;正在过来四年内乱,原止不改换审计师。

陈述期内乱,原团体便财政报表审计(包含子公司及境中分止财政报表审计)背安永及其成员
机构付出的审计博业办事用度合计国民币1.70亿元,此中由原止同一付出的审计用度为1.53亿
元。

陈述期内乱,安永及其成员机构背原团体供给的非审计办事次要包含反洗钱战反可骇主义融
资法令律例的开规性评价、收买买卖失职查询拜访等,支与的非审计博业办事用度合计国民币0.12
亿元。

股东权力
原止严酷恪守上市天的法令律例和相干禁锢机构的禁锢规则战指引,依照原止公司条例
及股东年夜聚会事法则的请求,採与各类办法并主动缔造前提,保证一切股东,出格是中小股东
享有对等位置并充沛履行本人的权力。

老实 失职实行表露责任,包管股东的晓情权。原止一直保持以「实在、精确、完好、实时」
为准绳,严酷履行喷鼻港战上海二个上市天疑息表露的禁锢请求,增强疑息表露工作的办理,诚
真失职天实行疑息表露责任,保证疑息表露照章开规,并连系投资者需要及客户权力庇护,适
度增强志愿性疑息的表露,倡议并继续表露社会义务陈述及内乱部节制自尔评价陈述,礼聘安永
华明管帐师工作所对于原止内乱部节制自尔评价陈述停止评介,尽力晋升公司通明度。陈述期内乱,
原止按照最新禁锢请求建订了《严重疑息内乱部陈述办理法子(试止)》,拟定了《审计委员会年报工
做规程》、《内乱幕疑息及晓恋人办理轨制》,进一步完美了疑息表露轨制系统,成立疑息表露平常
联繫人轨制,构成了标准的疑息搜集及传播体制。

包管股东的对等参会权战投票权。陈述期内乱,原止股东年夜会聚会告诉的日期、内乱容、投递
方法、通知布告方法、股东提桉法式等均严酷恪守公法令及原止公司条例的相关规则,保证了股东
参与 股东年夜会权力的顺遂完成。动作上海战喷鼻港二天上市的公司,为保证境内乱中股东划一参与
股东年夜会的权力,原止保持以正在北京战喷鼻港二天视频连线方法共步召启股东年会,极年夜处所便
了二天股东参与股东年夜会并履行表决、参与会商及提出修议等权力。

118
公司管理陈述
股东查询。股东似对于所持股分有所有查询,比方股分让渡、转名、变动地点、报掉股票及股
息单等事项,请致函以下地点:
A股: 华夏证券挂号凑趣算无限义务公司上海分公司
华夏上海市浦东新区陆家嘴东路166号华夏保障年夜厦36楼
德律风:86-21-58708888
传实:86-21-58899400
H股: 喷鼻港地方证券挂号无限公司
喷鼻港湾仔皇后年夜讲东183号开战中间17M楼
德律风:852-28628555
传实:852-28650990
投资者闭係
2009年投资者闭係勾当回首
原止保持「下效、自动、主动办事投资者、保证投资者正当权力,共时经过投资者战本钱市
场推动公司价格继续晋升、不竭晋升股东报答」的投资者闭係任务观念,不竭晋升投资者闭係服
务任务程度。

主动、稳妥处置计谋投资者解禁事件,最年夜水平下降了能够的商场作用,保护了商场波动,
建立了担任任的年夜止抽象;经过举行国际国际非上市路演、按期陈述事迹推介会、年夜型集体推
介会、反背路演等多种相通方法,持续加强自动、齐方向的投资者相通;继续劣化包含投资者
闭係网站、投资者热线德律风、投资者疑箱等正在内乱的投资者交换电子仄台,实时、便利天取寰球投
资者坚持慎密联繫;主动鞭策本钱商场反应的内乱部传导,搜集并阐发投资者对于原止事迹的根本
观点、沉面存眷的成绩和运营成长的定见,鞭策原止公司管理程度战内乱正在价格的不竭晋升;
实时把握公司最新运营事迹、国际中共业运营环境、本钱商场静态、阐发师不雅面及微观经济数
据,为进步投资者交换相通的品质供给杰出数据撑持;紧密亲密监测并实时阐发原止股权布局变化,
探听股价动摇缘由,加强股东交换,准备分白派息等相干任务,无力推动精密化、特性化的股
权办事。

2009年,原止枯获《金融亚洲》纯志评比的「最好投资者闭係」奖,《亚洲银里手》纯志评比的
「亚洲银里手投资者许诺成绩奖」和喷鼻港《财资》纯志2009年齐劣公司评比最下奖 — 利剑金奖。

2010年,原即将进一步深入取投资者的相通交换,促进投资者对于原止的懂得,共时也希冀获得
投资者更多的撑持战存眷。

两整整九年度陈述 (H股) 119
公司管理陈述
投资者查询
投资者似需查询相干成绩请联系:
德律风:86-10-66108608
传实:86-10-66108522
电邮地点:ir@icbc.com.cn
通信地点: 华夏北京市西乡区回复门内乱年夜街55号华夏工商银止股分无限公司
计谋办理取投资者闭係部
邮政编码: 100140
其余材料
投资者可正在原止网站(www.icbc-ltd.com)及喷鼻港联接所的「表露易」网页(www.hkexnews.hk)
阅览今年报当中文及英文版原。

原止的董事会及其博门委员会、监事会及其博门委员会、初级办理层的构造架构及工作纲要
亦刊登于原止网站。倘投资者对于若何讨取今年报或者若何正在原止网站上阅览该文献有所有疑问,
请致电原止投资者热线86-10-66108608。

120
股东年夜会环境简介
陈述期内乱,原止同召启1次股东年会战2次姑且股东年夜会,审议经过了17项议桉。各次聚会
的召启均实行了响应的法令法式,包管了股东参会并履行权力。股东年夜会由状师睹证,并出具
了法令定见书籍。详细环境以下:
股东年会
原止2008年度股东年会于2009年5月25日经过视频连线正在北京、喷鼻港二天共步召启。该股东
年会决定通知布告于2009年5月25日登载于喷鼻港联接所网站,于2009年5月26日登载于原止指定疑息
表露报纸战上接所网站。

暂时 股东年夜会
原止2009年第一次姑且股东年夜会于2009年9月2日正在北京召启。该姑且股东年夜会决定通知布告于
2009年9月2日登载于喷鼻港联接所网站,于2009年9月3日登载于原止指定疑息表露报纸战上接所
网站。

原止2009年第两次姑且股东年夜会于2009年11月27日正在北京召启。该姑且股东年夜会决定通知布告
于2009年11月27日登载于喷鼻港联接所网站,于2009年11月28日登载于原止指定疑息表露报纸战
上接所网站。

以上股东年夜会决定通知布告亦可详睹原止网站。

两整整九年度陈述 (H股) 121
董事会陈述
次要 营业
原止及原止子公司的次要营业为供给银止及相干金融办事。

成本及股息分派
原团体陈述期成本及财政情况载列于今年报审计陈述及财政报表部份。

经2009年5月25日进行的2008年度股东年会核准,原止已背停止2009年6月3日的正在册股东派
收了自2008年1月1日至2008年12月31日时代的现金股息,每10股国民币1.65元(露税),总金额
约为国民币551.13亿元。

原止董事会修议便停止2009年12月31日行的财务年度派收每10股现金股息国民币1.70元(露
税),合计约国民币567.83亿元。该宣派将期近将召启的2009年股东年会上提请核准。

原止前三年现金分白环境以下表:
国民币百万元,百分比除中
名目2008年2007年2006年
现金分白(露税)(1) 55,113 44,425 5,344
现金分白比率(2)(%) 50 54 59
注: (1) 2006年度没有包括上市前派收的中期股息及出格股息。

(2) 现金分白(露税)除以当期回属于母公司股东的淨成本。2006年该数据为2006年度上市后现金分白取初次地下刊行
日至年底淨成本(已做沉述)的比率。

储藏
停止2009年底的储藏变更概况载于财政报表之「开併股东权力变更表」。

可供分派的储藏
原止于2009年12月31日的可供分派储藏概况载于「财政报表附注40.储藏」。

财政材料提要
停止2009年12月31日行五个年度的运营事迹、财产战欠债之提要载列于今年报「财政提要」。

捐钱
陈述期内乱,原止境内乱机构对于中捐赠合开国民币约2,466万元(没有露员工团体捐钱)。

122
董事会陈述
财产及装备
停止2009年12月31日行年度内乱的财产及装备变更的概况载列于今年报「财政报表附注30.物
业战装备」。

子公司
停止2009年12月31日,原止的次要控股子公司的概况辨别载列于今年报「会商取阐发 — 业
务综述 — 国际化、概括化运营」及「财政报表附注28.对于子公司的投资」。

股原及”持股量
原止于原财务年度内乱的股原变更环境载列于「财政报表附注39.股原」。

停止今年报接付印刷日期,鉴于地下予原止查阅的疑息及据原止董事会所晓悉,原止已维
持所订明的最矮”大众持股量23.45%。

股分的生意或者赎回
陈述期内乱,原止及原止子公司均已采办、出卖或者赎回原止的所有上市股分。

刊行股分及债券环境
陈述期内乱,原止及原止子公司没有存留刊行、买回或授与可变换证券、期权、权证或其
他近似权力的环境。相关原止的债券刊行环境,请拜见「股原变更及次要股东持股环境 — 证券
刊行取上市环境」。

劣先认股权
原止公司条例不闭于劣先认股权的强迫性规则。按照条例的规则,原止添加备案本钱,
不妨採与地下或者非地下刊行股分、背现有股东派收新股、以本钱公积转删股原和法令、止政
律例规则战相干部分批准的其余方法。

次要 客户
2009年,原止最年夜五家客户所佔原止利钱支出及其余交易支出总数没有超越原止年度利钱支
进及其余交易支出的30%。

召募资本的利用环境
原止召募资本依照招股阐明书籍中表露的用处利用,即稳固原止的本钱根本,以撑持原止业
务的继续增加。

两整整九年度陈述 (H股) 123
董事会陈述
非召募资本投资的严重名目环境
陈述期内乱,原止不过召募资本投资的严重名目。

董事及监事正在严重开约中的权力
陈述期内乱,原止董事或者监事正在原止或者其所有从属公司便原止营业签订的主要公约中概无曲
交或者直接具有所有严重权力。原止董事或者监事亦无取原止签定所有一年内乱若由原止末行开约时
须做出补偿(法定补偿除中)的办事开约。

董事正在取原止组成比赛的营业中所佔的权力
正在取原团体间接或者直接组成或者能够组成比赛的营业中,原止一切董事均已持有所有权力。

董事及监事认买股分或者债券之权力
停止2009年12月31日,原止并没有收给原止董事及监事所有认买股分或者债券之权力,亦不
所有该等权力被履行;原止或者原止的子公司亦无签订所有使董事及监事可果采办原止或者其余公
司的股分或者债券而赢利的和谈或者布置。

董事及监事于股分、相干股分及债务证的权力
停止2009年12月31日,原止概无所有董事或者监事正在原止或者其所有相联法团(界说睹喷鼻港《证
券及期货规则》第XV部)的股分、相干股分或者债务证中具有须按照喷鼻港《证券及期货规则》第XV部
第7落第8分部晓会原止及喷鼻港联接所的所有权力或者澹仓(包含他们按照喷鼻港《证券及期货规则》的
该等规则被视为具有的权力及澹仓),又或者须按照喷鼻港《证券及期货规则》第352条载进相关规则
所述挂号册内乱的权力或者澹仓,又或者按照喷鼻港《上市法则》的附录十《上市刊行人董事停止证券买卖
的尺度守则》须晓会原止及喷鼻港联接所的权力或者澹仓。

原止次要股东及其余人士的权力及澹仓请拜见「股原变更及次要股东持股环境」。

联系关系买卖
按照 喷鼻港《上市法则》界定的继续干系买卖
取东亚银止团体之间的继续干系买卖
依据 喷鼻港《上市法则》,东亚银止无限公司(「东亚银止」,连共其从属公司及联繫人,称为「东
亚银止团体」)是原止旗下一家子公司的次要股东,是以东亚银止团体是原止的干系人士。

124
董事会陈述
陈述期内乱,原止按普通商务条目取东亚银止团体停止牢固支益证券买卖、中汇买卖、衍死
☆ 东西买卖、货泉商场东西买卖、託管办事及祸费廷买卖,该等买卖组成喷鼻港《上市法则》第14A.34
条所规则的继续干系买卖。

为标准上述继续干系买卖,原止取东亚银止于2006年9月26日签订了银止间共业买卖总和谈
(「本东亚和谈」),因为本东亚和谈已于2009年9月25日来期,原止取东亚银止于2009年9月22日
绝签了银止间共业买卖总和谈(「新东亚和谈」)。

便本东亚和谈项下的继续干系买卖,原止于地下刊行上市时已背喷鼻港联接所请求按照喷鼻港
《上市法则》第14A.42(3)条宽免:
1.严厉 恪守喷鼻港《上市法则》中便没有获主动宽免干系买卖的通知布告(而非申报)及自力股东批
准的规则(似合用),而喷鼻港联接所曾经授与相关宽免;及
2.严厉 恪守便没有获主动宽免干系买卖设定年度总值下限的规则,而喷鼻港联接所曾经授与
相关宽免。

依据 新东亚和谈,东亚银止团体及原止赞成按照合用的平常商场常规依照普通商务条目进
止其彼此之间的银止间共业买卖,该和谈统领下的各类买卖没有存留所有牢固价钱或者费率,但是协
议单方赞成,根据该和谈停止买卖时,採用相干特定典型买卖的自力买卖圆凡是採用的时价或者
商场费率。新东亚和谈自2009年9月26日起失效,无效期三年,来期经单方赞成可再绝期三年。

因为原止取东亚银止团体按照新东亚和谈签订的牢固支益证券买卖、中汇买卖、衍死东西接
易、货泉商场东西买卖、託管办事及祸费廷买卖(「东亚银止间共业买卖」)组成喷鼻港《上市法则》
第14A.34条所规则的继续干系买卖,是以须要合适喷鼻港《上市法则》相关申报及通知布告的规则,但是
可获宽免恪守自力股东核准的规则。于2009年9月26日至2009年12月31日时代,东亚银止间共业
买卖 并没有超逾其各自的下限:
1. 从东亚银止间共业买卖所发生的已完成支益,已完成丧失战已完成支益或者丧失(视环境
而定)其实不超逾国民币19亿元;
2. 取东亚银止团体停止的牢固支益证券买卖、中汇买卖、衍死东西买卖战货泉商场东西
买卖 (不管计进财产或者欠债)的公道价格其实不超逾国民币96亿元。

取瑞疑团体之间的继续干系买卖
依据 喷鼻港《上市法则》,瑞士疑贷(「瑞疑」,连共其从属公司及联繫人,称为「瑞疑团体」)是
原止旗下一家子公司的次要股东,是以瑞疑团体是原止的干系人士。

陈述期内乱,原止按普通商务条目取瑞疑团体停止牢固支益证券买卖、中汇买卖、货泉商场
东西买卖、股原证券战股底细闭证券买卖、上市或者场中衍死东西买卖、託管办事买卖、投资银
止营业,该等买卖组成喷鼻港《上市法则》第14A.34条所规则的继续干系买卖。

两整整九年度陈述 (H股) 125
董事会陈述
为标准上述买卖,原止取瑞疑于2006年9月26日签订了银止间共业买卖总和谈(「本瑞疑协
议」),因为本瑞疑和谈已于2009年9月25日来期,原止取瑞疑于2009年9月22日绝签了银止间共
业买卖总和谈(「新瑞疑和谈」)。

便本瑞疑和谈项下的继续干系买卖,原止于地下刊行上市时已背喷鼻港联接所请求按照喷鼻港
《上市法则》第14A.42(3)条宽免:
1.严厉 恪守喷鼻港《上市法则》中便没有获主动宽免干系买卖的通知布告(而非申报)及自力股东批
准的规则(似合用),而喷鼻港联接所曾经授与相关宽免;及
2.严厉 恪守便没有获主动宽免干系买卖设定年度总值下限的规则,而喷鼻港联接所曾经授与
相关宽免。

依据 新瑞疑和谈,瑞疑团体及原止赞成按照合用的平常商场常规依照普通商务条目停止其
互相 之间的银止间共业买卖,该和谈统领下的各类买卖没有存留所有牢固价钱或者利率,但是和谈单
圆赞成,根据该和谈停止买卖时,採用相干特定典型买卖的自力买卖圆凡是採用的时价或者商场
费率。新瑞疑和谈自2009年9月26日起失效,无效期三年,来期经单方赞成可再绝期三年。

因为原止取瑞疑团体按照新瑞疑和谈签订的牢固支益证券买卖、中汇买卖、货泉商场东西
买卖 、股原证券战股底细闭证券买卖、上市或者场中衍死东西买卖、託管办事及投资银止办事接
易(「瑞疑银止间共业买卖」)组成喷鼻港《上市法则》第14A.34条所规则的继续干系买卖,是以须要
契合 喷鼻港《上市法则》相关申报及通知布告的规则,但是可获宽免恪守自力股东核准的规则。于2009年
9月26日至2009年12月31日时代,瑞疑银止间共业买卖并没有超逾其各自的下限:
1. 从瑞疑银止间共业买卖所发生的已完成支益,已完成丧失战已完成支益或者丧失(视环境
而定)其实不超逾国民币19亿元;
2. 取瑞疑团体停止的牢固支益证券买卖、中汇买卖、货泉商场东西买卖、股原证券战股
底细闭证券买卖和上市或者场中衍死东西买卖(不管计进财产或者欠债)的公道价格其实不
超逾国民币96亿元。

原止自力非履行董事对于继续干系买卖的考查及确认
原止自力非履行董事对于陈述期内乱原止取东亚银止团体及瑞疑团体之间的继续干系买卖停止
了考查,并确认:
1. 该等买卖为原止的平常营业;
2. 该等买卖是依照普通商务条目停止;及
3. 该等买卖是按照相关买卖的和谈条目停止,而买卖条目公道公道,并合适原止股东的
全体 好处。

126
董事会陈述
审计师对于继续干系买卖简直认
原止审计师已便上述继续干系买卖停止了核对,并确认相关继续干系买卖:
1. 经过原止董事会核准;
2.依据 原止的订价策略停止;
3.依据 标准该等买卖的相干和谈条目停止;及
4. 于2009年9月26日至2009年12月31日时代,东亚银止间共业买卖战瑞疑银止间共业买卖
各自均不超逾上述之合用下限。

原止战东亚银止亦于2009年6月4日便收买减拿年夜东亚银止股权及出卖工商东亚股权二项接
易辨别告竣和谈。该等买卖组成喷鼻港《上市法则》界定的干系买卖。相关该买卖的概况请拜见「沉
要事项 —严重 财产收买、出卖及接收开併事项」。

根据 华夏境内乱法令律例界定的联系关系买卖环境请拜见「财政报表附注47.联系关系圆表露」中的内乱容。

董事、监事及初级办理职员薪酬策略
原止已对于董事、监事及初级办理职员薪酬策略做出明白标准,其实不断完美董事、监事及下
级办理职员事迹评介系统取鼓励束缚体制。事迹评介遵守鼓励取束缚相连系、原止价格取股东
价格相连系、团体事迹取团队事迹相连系的准绳,採用鉴于均衡记分卡准绳的办理层目标战基
于工作单干的团体目标配合组成的查核目标系统。原行动履行董事、股东代表监事战初级办理
职员正在内乱的职工参加了华夏各级当局构造的百般法定供款筹划。原即将正在获得一切合用的核准
后,实施持久鼓励筹划。停止2009年12月31日,还没有背所有董事、监事、初级办理职员战其余
由董事会肯定的焦点营业主干授与股票删值权。

审计师
原止2009年度按华夏管帐原则编製的财政陈述由安永华明管帐师工作所审计,按国际财政
陈述原则编製的财政陈述由安永管帐师工作所审计。

原止董事会成员
履行董事:姜修浑、杨凯死、弛祸枯;
非履行董事:环挥武、下剑虹、李杂湘、李军、郦锡文、魏伏死;
自力非履行董事:梁锦紧、钱颖1、许擅达、黄钢乡、M?C?麦卡锡、锺嘉年。

启董事会命
姜修浑
董事少
两整整九年度陈述 (H股) 127
监事会陈述
监事会及博门委员会聚会环境
监事会聚会
陈述期内乱,监事会同召启6次聚会,审议经过了原止2008年度陈述及纲要、财政决算圆桉、
成本分派圆桉、监事会监视陈述及2009年半年度陈述及纲要等15项议桉。听与博项报告请示5项。

监视 委员会聚会
陈述期内乱,监视委员会同召启4次聚会,审议经过了监视委员会2009年度任务筹划、监事会
2009年度监视查抄施行圆桉等8项议桉。听与博项报告请示4项。

下表列示列位监事正在2009年内乱列席监事会及监事会监视委员会聚会的环境:
列席 次数╱陈述期内乱聚会次数
监事监事会监事会监视委员会
赵林6/6
王炽曦6/6 4/4
董娟3/3 2/2
孟焰3/3 2/2
弛炜6/6 2/2
常瑞明2/2
已离职监事
霸道 成3/3 2/2
苗耕书籍3/3 2/2
注: 监事故动环境请拜见「董事、监事及初级办理职员战职工机构环境—新聘、解职环境」。

监事会任务环境
陈述期内乱,监事会根据法令、律例战原止公司条例的规则,环绕齐止中间任务,以财政、
危害办理战内乱部节制、履职监视为沉面,照章实行监视工作,深化展开监视查抄任务,为原止
进一步完美公司管理,增强运营办理,完成继续妥当成长阐扬了主要感化。

增强 财政监视,标准管帐核算,保证财政疑息实在精确完好。监事会沉面增强了对于原止沉
年夜财政勾当战对于运营成果取一切者权力作用年夜的主要管帐核算的监视,对于4家分前进止了现场检
查,对于代客金融衍死品买卖营业、科技资本利用取办理等环境停止了博项查询拜访。监事会当真审
128
监事会陈述
查对中表露的按期陈述,沉面存眷了原止存款分类、理财富品管帐处置、拨备提与、债券投资
的公道价格评价、衍死金融产物等环境。对于财政数据採散、财政报表编製、审计抽样规模停止
了查抄。共时,监事会增强了取内部审计师的相通,听与相关年度审计筹划、按期陈述审计情
况的报告请示,并存眷其任务品质。

增强 危害办理取内乱部节制的监视,增进照章开规运营。监事会沉面存眷寰球金融紧急对于原
止营业运营的作用战原止坚持到底降真国度微观经济策略、货泉策略和原止成长计谋施行环境,
增强 对于疑贷危害办理战存款开规性的监视,对于团体危害办理、并表办理轨制扶植环境、部份机
构单据营业、季终存款动摇环境停止了博项查抄。监事会沉面存眷原止内乱部节制轨制成立取完
擅,对于原止疑息表露取联系关系买卖轨制履行环境、原止取相关控股子公司联系关系买卖等停止了博项
查询拜访。监事会便监视调研中发明的值得存眷的成绩,实时背办理层提醒危害,提出整理定见。

增强 履职监视,尽力进步履职监视后果。监事会沉面存眷董事会、初级办理层及其成员遵
违法 律、律例、原止公司条例和履行议事法则、决议计划法式、股东年夜会决定等环境,增强了日
常履职监视。董事会战初级办理层成员盲目承受监事会监视,主动共同监视任务,准时背监事
会提接履职环境陈述。监事会按照公法令、原止公司条例战《监事会对于董事会、初级办理层及其
成员的监视法子》的相关规则,展开对于董事会、初级办理层成员的履职行动的监视评介任务,并
构成 年度监视评介陈述。监事会实时背董事会、初级办理层及其成员传递监视环境,并便公司
管理 战运营办理中存留的成绩提出定见战修议。

立异监事会任务方法办法,进一步进步监视效力战品质。监事会按期阐发齐止计谋成长战
运营 办理中的严重成绩,明白监视沉面,加强监视任务的针对于性。增强取董事会、初级办理层
的相通,增进成立彼此造衡取彼此调和的运转体制。增强对于内乱部审计任务指点战取内部审计师
的相通,重视操纵内乱内部审计资本,进步监视任务的无效性。加强非现场监测取阐发,进步监
管工做的效力。召启监事会任务会谈会,普遍徵询对于公司管理战运营办理的定见战修议,丰厚
监视 手腕,进步监视后果。

增强 监事会本身扶植,进一步进步任务程度。推举发生了新的内部监事战员工监事,完毕
监事会及博门委员会的换届推举任务。建订了《监事聚会事法则》、《监事会监视委员会任务规
则》。全部监事勤恳失职,深化展开任务调研,前后赴9家分前进止任务调研,并听与总止13个
部室相关任务环境的报告请示。重视增强进修战实际研讨,增强取共业之间的相通交换,增强对于监
事会监视任务仄台的扶植,进步全体任务程度。

两整整九年度陈述 (H股) 129
监事会陈述
监事会便相关事项颁发的自力定见
公司照章运做环境
陈述期内乱,原止保持照章开规运营,不竭完美内乱部节制轨制,决议计划法式合适法令、律例及
公司条例的相关规则。董事会、初级办理层成员当真实行工作。已发明其实行职务时有背反法
律、律例或者侵害公司好处的行动。

财政陈述的实在性
今年度财政陈述实在、公道天反应了原止财政情况战运营功效。

召募资本利用环境
陈述期内乱,原止召募资本利用取原止招股阐明书籍许诺的用处分歧。

公司收买、出卖财产环境
陈述期内乱,已发明原止收买、出卖财产中有内乱幕买卖、侵害股东权力或者形成原止财产流逝
的行动。

联系关系买卖环境
陈述期内乱,原止联系关系买卖合适贸易准绳,已发明侵害公司好处的行动。

股东年夜会决定履行环境
陈述期内乱,监事会对于董事会提接股东年夜会审议的各项陈述订定合同桉不贰言。董事会当真执
止了股东年夜会的决定。

董事会相关内乱部节制环境的阐明
陈述期内乱,监事会对于董事会闭于原止内乱部节制的阐明不贰言。

130
主要事项
严重 诉讼、仲裁事项
原止正在平常运营进程中触及几何法令诉讼。那些诉讼年夜部份是由原行动发出没有良存款而提
起的,也包含果取客户胶葛等缘由发生的诉讼。停止2009年12月31日,触及原止及其子公司做
为原告的已决诉讼目标总数为国民币21.31亿元。原止估计没有会对于原止的营业、财政情况或者运营
事迹形成所有严重晦气作用。

持有其余上市公司、金融企业股权环境
证券投资环境
序号证券种类证券代码证券简称
初初
投资本额
(元)
持无数量
(万股╱
万份)
期终账里值
(元)
佔期终证券
总投资比率
(%)
陈述期益益
(元)
1 基金— 举世盈悦
债券基金35,219,600 400 35,867,641 27.9 648,041
2 基金— 华夏喷鼻港
前瞻基金17,609,800 200 19,995,928 15.5 2,386,128
3 基金— 亚洲粗选
增加基金17,609,800 200 19,492,288 15.2 1,882,488
4 股票3988(华夏喷鼻港) 华夏银止14,514,922 500 18,446,266 14.3 9,697,237
5 基金— 亚洲基修
开展 基金15,408,575 175 16,490,257 12.8 1,081,682
6 基金— 举世金融
机会基金15,848,820 180 15,791,764 12.3 (57,056)
7 股票2288(华夏喷鼻港) 启达国际1,733,099 50 1,157,904 0.9 (573,629)
8 股票596(华夏喷鼻港) 海潮国际1,582,290 140 1,368,352 1.1 (212,508)
期终持有的其余证券投资—
陈述期已出卖证券投资益益— — — — 12,201,347
算计 119,526,906 — 128,610,400 100.0 27,053,730
注: 原表所列的股票、基金投资为正在买卖性金融财产中核算的部份,华夏银止的股票、各基金为原止控股子公司工银亚洲
持有,启达国际战海潮国际的股票为原止控股子公司工银国际持有。

两整整九年度陈述 (H股) 131
主要事项
持有其余上市公司股权环境
证券代码证券简称
初初
投资本额
(元)
佔该公司
股权比率
(%)
期终账里值
(元)
陈述期益益(2)
(元)
陈述期一切者
权力变更
(元) 管帐核算科目股分来历
SBK(北非)规范 银止团体33,755,937,605 20.09 36,120,927,595 1,968,336,566 6,293,631,643临时 股权
投资
自有资本
进股
966(华夏喷鼻港) 华夏承平187,361,377 3.10 1,163,514,520 — 614,571,270 可供出卖
金融财产
商场买进
601998 中疑银止149,999,600 0.07 212,844,260 2,206,029 113,016,940 可供出卖
金融财产
商场买进
1688(华夏喷鼻港) 阿里巴巴131,782,620 0.20 158,931,968 1,765,911 110,204,738 可供出卖
金融财产
商场买进
000430 ST 弛家界2,000,000 3.33 43,268,400 — 18,421,200 可供出卖
金融财产
疑託投资
公司併账
001740(韩国) SK Networks 10,063,627 0.10 14,699,521 — 3,770,394 可供出卖
金融财产
债转股
4642(马去西亚) YHS 500,091 0.02 66,978 3,167 12,519 可供出卖
金融财产
商场买进
532(新减坡) EQUATION
CORP LTD 152,816 中财网

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